Plan de Sistema Orgánico (OSP) Sistema de Control Interno (SCI).

Transcripción

1 Plan de Sistema Orgánico (OSP) Sistema de Control Interno (SCI). Nombre del Titular: INNOVAL E.I.R.L. Número del Titular: Número de Unidad(es) aplicable(s): F01 Nombre(s) de la(s) Unidad(es): F01 RegiónPuno Localidad: Provincia de Melgar (distritos: Nuñoa, Ayaviri, Cupi) Azangaro y Lampa (distritos Choquehuanca,Tirapata y Pucara) y Puno (dist. Capachica). Fecha Inicial de preparación de OSP Firma del Titular Mayo de Solo para ser llenado por Control Union: Fecha de Recepción Fecha y Resultados de Assessments Fecha: Fecha: Resultados: Suficiente / Insuficiente Firma: Nombre del Inspector: Firma: Comentarios del Certificador: DATOS DEL TITULAR Nombre INNOVAL E.I.R.L. Página 1 de 8

2 Dirección Av. Ayar Cachi Nº del Titular Fecha de inicio de elaboración de OSP Abril del 2013 Fecha de actualización de Mayo del OSP DATOS DE LA UNIDAD DE PRODUCCIÓN Número y Nombre de Unidad Dirección o zona de producción Teléfono, Fax, E- mail si es aplicable 1ra persona de contacto 2da persona de contacto Cultivos o productos a certificar Si ha estado certificado con otra agencia certificadora, contestar lo siguiente: F01 Región Puno Provincia de Melgar (distritos: Nuñoa, Ayaviri, Cupi) Azangaro (distritos Choquehuanca,Tirapata) Lampa (dist. Pucara) y Puno (dist. Capachica). Percy Coaquira Turpo Ricardo Pascual Quispe Condori Quinua Organismo de Certificación (OC) anterior: Número de Cliente asignado por la OC anterior: Fecha de inicio y final de la certificación con el OC mencionado: Año de primera certificación orgánica: Marcar los programas certificados EU CEE 2092/91 USDA/NOP JAS IFOAM 1. Antecedentes La inspección de grupos de pequeños agricultores que están formados de Página 2 de 8

3 diez a cientos de agricultures plantea un desafío severo para el organismo de inspección y su inspector. El empleo de un Sistema de Control Interno (SCI) le dará un procedimiento práctico que mantiene el costo de inspección en un nivel aceptable (CU Inspection Regulation Anexo F). a. Descripción general del proyecto y del Sistema de Control Interno (estatus legal, organigrama, responsabilidades). - El SCI es todo el sistema de producción agrícola del productor. En este caso es a la rotación de cultivos. La misma que es la siguiente: papa-quinua- Cereales- descanso (3 años), para luego volver con la papa. - Por acuerdo de la asamblea comunal, desde la década de los 90, se elimina el uso de agroquímicos, porque estos disminuyen la fertilidad de los suelos, por carencia de medios para su adquisición, disponibilidad de estiércol de la ganadería y por el deterioro de la calidad y sabor de los productos. - La comunidad campesina ocupa un territorio y está compuesto por familias empadronadas con derechos y responsabilidades. Tiene personería jurídica y el poder que ejerce a través de su asamblea y autoridades comunales. - El presidente de la comunidad, de la asociación o el agricultor suscriben el convenio con la empresa INNOVAL E.I.R.L. Para la producción de quinua orgánica, mediante el cual asume responsabilidades, derechos y finalmente la compra venta del producto. - La responsabilidad de la conducción del sistema de cultivos está a cargo del comité agrícola en el caso de las comunidades, de cada uno de los socios en el caso de las Asociaciones y del propio agricultor en el caso del productor individual. La quinua orgánica es conducida dentro del sistema de rotación de cultivos de la comunidad, bajo el asesoramiento y seguimiento del equipo técnico de INNOVAL. - La misión del comité es vigilar que ninguno de los agricultores participantes, en la rotación sectorial del cultivo, legua, suyo, manda, aynoka, aplique productos no permitidos. En cambio hacer que preparen abonos orgánicos como biol, purín, estiércol descompuesto, compost, a base del estiércol de la ganadería y desperdicios orgánicos como malezas, cascaras de verduras, frutas, etc. Así como biocidas para el control de plagas y enfermedades. 2. Criterios para Grupos de Productores Los miembros del grupo de agricultores debe ser claro y homogéneo con respecto a la producción agrícola, sistema de procesamiento primario y aspectos geográficos, sociales y económicos (CU Inspection Regulation Anexo F). Marcar SI o NO a. Los cultivos y las prácticas de campo de los productores son uniformes y demuestran una consistente metodología, empleando los mismos insumos en el proceso productivo? SI Página 3 de 8

4 b. El grupo se maneja como una entidad legal bajo una administración central que es uniforme y consistente? SI c. La participación en el grupo está limitada a los productores que venden toda su producción orgánica a través del grupo? NO, Solo parte de su produccion hasta un 80% d. Productores que están certificados como parte del grupo de productores poseen una certificación independiente? NO e. El grupo de productores ha establecido e implementado un Sistema de Control Interno (Sistema de Calidad), con supervisión y documentación de las prácticas de producción e insumos adquiridos empleados en cada una de las operaciones de los productores individuales? SI f. El grupo de productores asegura que todos los miembros conocen y entienden los estándares orgánicos a los cuales el proyecto aplica, además de las regulaciones de inspección de Control Union y cómo se aplican en sus operaciones específicas? SI g. El grupo de productores utiliza procesos, mecanismos de distribución y de mercadeo centralizados? NO Estamos en proceso de capacitación para la venta organizada y centralizada. h. Cumple con los siguientes criterios de estructura de grupo: 1) Aproximadamente el 75% de los miembros del grupo tienen un máximo de 5 ha. agrícolas por agricultor. SI 2) Aproximadamente el 90% de los miembros del grupo tienen un máximo de 10 ha. agrícolas por agricultor. NO 3) Todos los miembros del grupo posee no más de 20 ha. agrícolas por agricultor. NO Los miembros del grupo de agricultores son inspeccionados por lo menos una vez por año en forma interna por los oficiales de campo (también mencionados como inspectores internos) empleados por una organización responsable del Sistema de Control Interno (SCI) y al azar por un organismo de inspección externa (CU Inspection Regulation Anexo F). 3. Puntos claves del sistema de control interno (SCI) a. Se han entregado a los productores copias de las regulaciones en un lenguaje o formato que comprendan? SI - Normas internas de producción orgánica de quinua - Manual para productores: Certificación orgánica paso a paso - Reglamento del sistema interno de control para la producción orgánica Página 4 de 8

5 b. Qué formatos (documentos de inspección, registros, etc) emplea el SCI? - Formatos de inspección interna c. El SCI emplea reportes de inspección interna para evaluar el cumplimiento de los productores?. Si la respuesta es no, cómo documenta el cumplimiento del estándar al evaluar a cada uno de los productores? SI esta en proceso de implementacion d. Con qué frecuencia el Encargado del SCI visita a cada productor? Todas las fincas de los productores miembros del grupo deben ser visitadas al menos 1 vez al año por el Encargado del SCI. SI una vez al año. e. Los productores nuevos son inspeccionados antes de ingresar al grupo para verificar su cumplimiento con el estándar al cual aplican?. Describa cómo es el proceso de inclusión de nuevos productores. - Entrevista informativa con las autoridades comunales, reuniones con las asociaciones y entrevistas con los productores interesados. - Visita a los campos de cultivo. Recabar historia de cultivos y rotaciones. - Asistencia a asamblea comunal para informar sobre el programa orgánico de quinua. - Suscripción del contrato entre la organización e INNOVAL. - Selección de agricultores voluntarios en el programa - Capacitación a agricultores participantes - Seguimiento y evaluación. f. Todos los miembros del grupo han firmado el Acuerdo de Agricultor, en el que se comprometen a cumplir con los estándares orgánicos y permitir las visitas anuales? (este acuerdo debe estar en un lenguaje comprensible para el productor) - Se les hace recuerdo en las reuniones, pero otros productores no aceptan participar en la producción orgánica, ni producir los abonos orgánicos g. Cuentan los productores con asistencia para cumplir con el estándar (programas de educación o entrenamiento sobre los principios de la agricultura orgánica)?si h. Qué ocurre cuándo se detecta un incumplimiento con respecto a la norma? - Primero se les amonesta - Se le envía la queja por escrito - Si vuelve insistir se les excluye del grupo i. Se mantienen registros de las acciones tomadas cuándo los incumplimientos fueron detectados? Página 5 de 8

6 - Si en la ficha de inspección y acta de reuniones. j. Existe una política de sanciones en caso de incumplimiento? Describir. - Se describe en el documento: Reglamento del sistema interno de control para la producción orgánica. k. Cómo realiza el monitoreo a las acciones correctivas en caso de no conformidad encontrada por inspecciones internas o externas (Certificadora)? Estamos en proceso de inicio de implementacion l. Describa cómo es el sistema de compra de insumos (semillas, productos fitosanitarios, abonos, etc) usados por los miembros del grupo y la comercialización del producto certificado (trazabilidad). Estamos en proceso de inicio de implementacion m. Mencione los almacenes, oficinas administrativas y/o plantas de procesamiento por las cuales transita el producto certificado. Estamos en proceso de inicio de implementacion 4. Responsabilidades del Sistema de Control Interno Oficiales de campo capacitados, con aptitudes e independientes (también mencionados como inspectores internos) llevan a cabo el control interno. Los oficiales de campo no pueden ser miembros del grupo de agricultores. Debería haber un acuerdo de oficiales de campo firmado que especifique las tareas y responsabilidades (CU Inspection Regulation Anexo F). a. Existe conflicto de interés entre los oficiales de campo y cómo se previene y se asegura la independencia de dichas personas? Describa. Como oficial de campo por zona actúa un profesional independiente de los agricultores. b. Existe como mínimo un oficial de campo por un máximo de 500 agricultores? SI, pero no cumplen con la misión por carecer de tiempo c. Los oficiales de campo del SCI han sido entrenados y calificados? si Página 6 de 8

7 d. Los oficiales de campo responsables del SCI han firmado el acuerdo del Encargado de Campo? si Además es importante tener disponible los siguientes documentos en el momento de inspección: - Reglamento o Manual del Sistema de Control Interno. - Formatos usados por Sistema de Control Interno (inspecciones internas, asistencias técnicas, informes trimestrales, registros de aplicaciones, etc.) - Mapa general indicando el área de producción. - Si fuera aplicable, mapa detallado de la ubicación de cada una de las comunidades a ser inspeccionadas. - Lista Integrada de agricultores con sus códigos, áreas de cultivo, cultivo/variedad, rendimientos estimados y reales e historial de producción. - Acuerdos de agricultores. - OSP de la(s) unidad(es) de producción y proceso. - Últimos certificados y reportes emitidos. - Información de ventas finales y distribución. - Reportes trimestrales de los hallazgos durante las inspecciones internas y medidas tomadas (documentado). - Disponibilidad de resultados de análisis de residuos de pesticidas de productos vendidos. Se pueden realizar submuestras por miembro y realizar una muestra compuesta. - Debe estar disponible registros documentados y actualizados de productos en stock e insumos comprados por cada miembro. - Historial de campo por cada agricultor documentado y actualizado. - Documentos de entrenamiento y/o capacitación de los agricultures. Declaración Página 7 de 8

8 El operador declara que la descripción de métodos y de medidas practicas descritas en este formulario (Plan de Sistema Orgánico- OSP), ha sido llenado con veracidad. El Operador declara que notificará a Control Union (CU), anualmente, si ocurre algún cambio en la descripción de métodos o de medidas prácticas, descritas en este formato (Plan de Sistema Orgánico), en un tiempo determinado, debe enviar una actualización de este formato. Junto con este nuevo formato, el operador enviara: Una declaración resumida, sustentada con documentación, con todos los cambios realizados el año anterior al Plan de Sistema Orgánico, durante el año anterior. Cualquier adición o eliminación al OSP, del año anterior, que se intenta contraer para el siguiente año. Una actualización en la corrección de las NO CONFORMIDADES secundarias, previamente identificados, por el agente certificador, como requisito para la continuación de la certificación. Cualquier otra información considerada necesaria, por el agente certificador, para determinar la conformidad con las regulaciones. El operador declara que notificara a CU acerca de su programación de producción, dando una especificación por parcela, cada año, antes de la fecha señalada por CU El Operador declara que cuando el considere, o sospeche que algún producto que el haya producido, preparado, importado o haya sido entregado por otro operador, no cumpla con las regulaciones, él iniciará procesos para retirar, separar o identificar estos productos, así como identificar de la producción el método de producción orgánica utilizado. El podrá procesar, empacar o enviar al mercado, estos productos después de eliminar toda duda, a no ser que esté colocado en el mercado sin indicaciones de referencia acerca del método de producción orgánica. En caso de dudas el operador debe inmediatamente informar a CU. El operador concederá a CU, un completo e ilimitado acceso a la producción, a las operaciones de manejo de la producción, como áreas en producción no certificadas, instalaciones, oficinas, con la finalidad de inspeccionar in situ. El operador permitirá a representantes autorizados de CU, acceder a sus registros, en horario de oficina, para revisar y copiar información para determinar la conformidad con las actas y con las regulaciones Fecha: Firma: Solo para ser llenado durante la inspección: Fecha de la Firma del Inspector: inspección: Firma del Titular: Comentarios Adicionales: Página 8 de 8