Políticas, procesos y tecnologías para la lucha antiblanqueo en un entorno cada vez más digital DEL. > Actualización de diligencias

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1 Políticas, procesos y tecnologías para la lucha antiblanqueo en un entorno cada vez más digital Ideado y desarrollado por PREVENCIÓN DEL BLANQUEO CAPITALES DE ª EDICIÓN forum Madrid l 5 de JULIO de 2016 Intervención Especial Elena Prieto Fiscal Secretaria Técnica FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO 2 Expertos de las Fuerzas de Seguridad Álvaro Ibáñez Alfaro UDEF CENTRAL Juan Sánchez Yepes UNIDAD CENTRAL OPERATIVA (UCO) Prepara tus sistemas de control para detectar las nuevas formas de Blanqueo > Integración del sistema de en el Programa de Prevención de Delitos > Mejora de los procedimientos de tu departamento > Actualización de diligencias > Parametrización de herramientas > Gestión del de-risking > Acta del órgano de Control Interno > Sinergias entre GRC y 10 Expertos del Sector Financiero Teresa Serrano DIGITAL ORIGIN María Luisa Gusano IG MARKETS A debate: & Fintech Carlos Nuno RBS Laurent Descout KANTOX Carles Escolano ARBORIBUS Pablo Miranda López INVERSIS BANCO Bartolomé Vich Capellá BANCA MARCH Javier Cancela de la Fuente GRUPO GLOBAL EXCHANGE Diego Porcel Plaza UBS Pablo Fernández Burgueño ABANLEX Llámanos ahora l l info@iirspain.com l

2 forum Officers de empresas líderes, autoridades y expertos en seguridad Con la participación de 13 Expertos Elena Prieto Fiscal Secretaria Técnica FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO Pablo Miranda López Responsable de Cumplimiento Normativo INVERSIS BANCO María Luisa Gusano Compliance Manager IG MARKETS Bartolomé Vich Capellá Director Servicio Prevención de Blanqueo Capitales BANCA MARCH Carlos Nuno Head of Conduct & Regulatory Affairs Southern Europe Capital Resolution RBS Javier Cancela de la Fuente Director de Dpto. Prevención de Blanqueo de Capitales GRUPO GLOBAL EXCHANGE Diego Porcel Plaza Compliance & Internal Control UBS Álvaro Ibáñez Alfaro Inspector Jefe Grupo en la Unidad de Delincuencia Económica y Fiscal UDEF CENTRAL Juan Sánchez Yepes Teniente del Grupo de Investigación de Blanqueo de Capitales UNIDAD CENTRAL OPERATIVA (UCO) Teresa Serrano Compliance Director DIGITAL ORIGIN Laurent Descout Co-Founder & CFO KANTOX Carles Escolano Cofundador ARBORIBUS Pablo Fernández Burgueño Socio ABANLEX Llámanos info@iirspain.com

3 forum Analiza los nuevos procedimientos para el Blanqueo Estimado profesional, Me alegra volver a saludarte para presentarte el 16º Forum de iir España. Este año hemos diseñado una agenda con varias novedades que te van a interesar: > Las nuevas normativas obligan a hacer más ágiles y flexibles los procesos internos de los departamentos de Blanqueo Podrás compartir con tus colegas las mejores prácticas para agilizar procesos como la actualización de diligencias, la ejecución de los análisis especiales, la parametrización de herramientas o la selección de bases de datos externos > El Blanqueo de Capitales es uno de los principales delitos que pueden implicar la responsabilidad jurídica de una persona jurídica Descubre cómo se integra la Prevención del Blanqueo de Capitales con el nuevo ecosistema de Prevención de Delitos Quién debe asistir Resp. de Prevención del Blanqueo de Capitales Compliance Officer Director de Cumplimiento Normativo Director de Auditoría Interna Resp. de Control Interno > Las prácticas de Blanqueo siempre van por delante de los controles. Los profesionales de cumplimiento debéis estar al día de los nuevos procedimientos de Blanqueo para poder mejorar vuestra efectividad en la detección de operaciones sospechosas Analiza las nuevas prácticas y mecanismos para evadir controles Jefe de Asesoría Jurídica > El desarrollo de servicios financieros basados en innovación tecnológica suponen un desafío para los departamentos de prevención que deben evitar que puedan ser un vehículo para prácticas indeseadas y posible vulneración de controles de Blanqueo de Capitales Despeja tus dudas sobre el fenómeno Fintech y sus potenciales riesgos en materia de Blanqueo y Financiación del Terrorista En resumen: nuevos contenidos, Officers de empresas líderes, autoridades y expertos en seguridad. Tienes algo mejor que hacer el 5 de Julio? Te esperamos! Conócenos en LinkedIn Family Office & EAFIs Únete y participa Iván Cortés Content & Programme Manager iir ESPAÑA Síguenos en Hashtag: #Forum Llámanos info@iirspain.com

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6 forum Comparte tus dudas con los nuevos jugadores del sector Cómo deben reforzarse los sistemas de cumplimiento de las Fintech para cumplir con los controles antiblanqueo? TRADING CROWDFUNDING FOREX Y MERCADO DE DIVISAS en las FINTECH PAGOS Y TRANSFERENCIAS CRIPTOMONEDAS Y MONEDAS ALTERNATIVAS PRÉSTAMOS P2P Agradecimiento a: Media Partners Llámanos info@iirspain.com

7 forum Una larga trayectoria llena de hitos en el desarrollo de los departamentos de Prevención del Blanqueo 16 Años siendo testigos del desarrollo del Área de Prevención del Blanqueo de Capitales > Segunda Directiva contra el Blanqueo de Capitales > Se refuerzan los controles: aumentan las inspecciones > Los sujetos obligados trabajan en el desarrollo práctico de la II Directiva > Primeras obligaciones de información y reporting de operaciones sospechosas > III Directiva Comunitaria sobre el Blanqueo de Capitales > Introducción del concepto Risk-based Approach en > Nueva Ley 10/2010 de PBC y FT > Comienza la espera del Reglamento de la Ley 10/2010 > Nuevos sujetos obligados toman conciencia de sus obligaciones > Las circulares del SEPBLAC sobre medidas de control interno refuerzan los controles > Por fin Reglamento de la Ley 10/2010! > Visita del GAFI: recomendaciones y aprobación de la Cuarta Directiva sobre Blanqueo de Capitales Llámanos info@iirspain.com

8 forum Conviértete en protagonista de este evento Por qué patrocinar nuestros eventos Trabajamos para reunir la audiencia, el momento y el lugar perfecto para proponer Soluciones y Servicios de alto valor. Generamos las mejores oportunidades de negocio para nuestros patrocinadores Los profesionales líderes de cada sector participan activamente en nuestros eventos. En ellos descubren contenidos exclusivos y viven experiencias únicas. Juntos, se plantean retos y encuentran nuevos caminos para alcanzar sus metas profesionales y las de sus empresas. Y para que consigas cumplir tus objetivos, hemos diseñado una gran variedad de herramientas. BRANDiNG PARTICIPACIÓN EN PROGRAMA Posicionamiento colaborativo y Networking de Precisión SOLUCIONES DE NETWORKING Viralizando el face 2 face y provocando el negocio SOLUCIONES DE IMAGEN Destaca y diferénciate de tu competencia Además, estamos seguros de que si conocemos tus necesidades y expectativas, juntos podemos diseñar nuevas herramientas para que alcances el éxito en un evento de iir Llámanos ahora Nacho Flores nflores@iirspain.com iirspain iirespana Llámanos info@iirspain.com

9 Planifica tu agenda Por qué elegir iir Desde hace más de 25 años, somos el referente en España, en el ámbito de la formación y eventos de networking para las empresas y sus profesionales. Nuestro compromiso con su desarrollo profesional nos mantiene siempre a la vanguardia y es motor para la innovación en la creación de novedosos formatos de cursos, seminarios, jornadas, conferencias y congresos con la máxima calidad y actualización que necesitas. La oferta formativa de iir España incluye la realización de nuestros cursos y seminarios tanto en abierto como a medida para empresas y abarcamos todos los sectores y áreas de actividad profesional. iir España es partner de Informa plc, el mayor especialista en contenidos académicos, científicos, profesionales y comerciales a nivel mundial. Cotizado en la Bolsa de Londres, el grupo cuenta con empleados en 40 países, 150 unidades operativas y más de 120 líneas de negocio distintas. Especialmente recomendados para ti Compliance en Entidades Aseguradoras Madrid, 27 y 28 de Abril de 2016 Revolution Banking 2016 Madrid, 10 de Mayo de 2016 IFRS 9 Madrid, 19 de Mayo de 2016 Programa Superior de Protección de Datos Madrid, 2, 3, 29 y 30 de Junio de 2016 Compliance Day 2016 Madrid, 22 de Septiembre de 2016 Post-Trading & T2S Forum 2016 Madrid, 29 de Septiembre de 2016 Abogado in House Madrid, 6, 7, 27 y 28 de Octubre de 2016 Agenda 2016 Documentación ONLINE No puedes asistir a nuestros eventos pero estás interesado en adquirir la documentación? Accede a la agenda más completa de formación para directivos enfocada a todas las áreas de la empresa. Si no encuentras el curso que necesitas, llámanos Contamos con más de documentaciones de los eventos celebrados por iir, dispón de toda la información pertinente y necesaria para tu sector profesional, una herramienta útil de consulta y trabajo. Formación A MEDIDA en tu empresa > INNOVACIÓN > AGILIDAD > RESULTADOS Nuestro equipo de consultores y expertos formadores te asesoran incompany@iirspain.com Tel Uno de los programas formativos estrella de nuestro Plan Anual [ ] Lo mejor de todo es la calidad del equipo humano que está detrás Trabajar con vosotros resulta más fácil Fernando Rambla Robles. Gestor Operaciones Mundial E&P. REPSOL Contacta con nosotros para más información:

10 Inscríbete ahora Contacta con Iván Cortés a través de estas opciones info@iirspain.com Núñez de Balboa, Madrid Nos pondremos en contacto contigo para confirmar tu #Forum facebook.com/ iirspain Empresa iir España youtube.com/ iirespana flickr.com/photos/ iirspain Prevención del Blanqueo de Capitales 2016 Madrid, 5 de Julio de 2016 BF232 PRECIO % IVA * Si efectúas el pago Hasta el 10 de Junio % IVA Div.B/PV * Oferta no acumulable a otras promociones o descuentos Beneficios adicionales Alojamiento Benefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotel correspondiente y en los Hoteles de la Cadena NH haciendo su reserva a través de B de Travel Brand, eventos.corporate@bthetravelbrand.com o Tel , indicando que está Vd. inscrito en un evento de iir España. Más información Transportista Oficial Los asistentes a los eventos que iir España celebre obtendrán un descuento del 45% en Business y del 50% en Turista sobre las tarifas completas en los vuelos con Iberia e Iberia Express. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un 30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista. La reserva y emisión se puede hacer en: SERVIBERIA ( ), Oficinas de Ventas de IBERIA, y/o B de Travel Brand, indicando el Tour Code BT5IB21MPE0006. Cancelación Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes del inicio del evento. Se le enviará la documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio de la inscripción en concepto de gastos administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. irr le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. Hasta 5 días antes de la celebración del evento, irr se reserva el derecho de modificar la fecha del curso o anularlo. En estos casos se emitirá un vale por valor del importe abonado aplicable a futuros cursos. En ningún caso irr se hará responsable de los gastos incurridos en desplazamiento y alojamiento contratados por el asistente. (** En caso de cancelación del evento por parte de irr el asistente podrá elegir la documentación de otro evento) Contacta con nosotros para más información: