Metodología. Guía de la Fase Institucional. Víctor Vargas Presidente (e) del Consejo Directivo

Transcripción

1 Metodología Guía de la Fase Institucional Víctor Vargas Presidente (e) del Consejo Directivo Febrero 2016

2 CEPLAN, planificando para el desarrollo 1 El Planeamiento Estratégico en el Perú

3 1. La situación 22 años sin actividades de Planeamiento Estratégico Sistema Nacional de Planificación del Desarrollo Económico y Social Creación del Instituto Nacional de Planificación Disolución de INP, algunas funciones se transmiten al MEF Primera comisión organizadora para la creación del Centro de Planeamiento Estratégico (CPE) D L 1088, se crea el CEPLAN. Directiva nº01. Directiva nacional del proceso de planeamiento estratégico.

4 2. El contexto nacional y mundial cambió PEDN Vigente PEDN Actualizado

5 3. El PEDN Actualizado Prioridades: El PEDN vigente contiene 33 prioridades distribuidas irregularmente entre los ejes El PEDN contiene SÓLO 14 prioridades. Construida a través de: Talleres con expertos Consultas a Ministerios Encuesta a más de 100 mil ciudadanos EJE 1 EJE 2 EJE 3 EJE 4 EJE 5 EJE 6 Prioridades del PEDN Actualizado Derechos humanos Inclusión social y programas sociales Acceso a servicios de salud y educación de calidad Acceso a servicios de agua, saneamiento y electricidad. Seguridad ciudadana y orden interno Fortalecimiento de la democracia y del Estado de Derecho Crecimiento económico sostenido Diversificación productiva Productividad, exportaciones y calidad de empleo Cohesión territorial competitiva Infraestructura de calidad Aprovechamiento sostenible de la diversidad biológica Ambiente saludable y gestión de recursos hídricos Riesgo de desastres y vulnerabilidad ante el cambio climático

6 4. Avances Normativos en el Sistema de Planeamiento Estratégico Documentos de trabajo Web:

7 5. Avance de Asistencia Técnica en Planes Estratégicos PODER EJECUTIVO 18 Sectores con Asistencia Técnica PODER JUDICIAL Se realizó la Transferencia Metodológica PODER LEGISLATIVO

8 5.1 Asistencia Técnica 2015 a Nivel Nacional - Territorios PRDC culminados Loreto, Amazonas, San Martín, Ica (aprobado), Junín, Huancavelica, Ucayali, Ayacucho, Tacna, Puno. PEI Aprobados Junín, Puno, San Martín, Loreto, Ucayali (en proceso) Estado Fase prospectiva Fase estratégica Fase institucional Gobiernos Regionales 25 GORES 7 GORES 7 GORES

9 CEPLAN, planificando para el desarrollo 2 Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico - SINAPLAN

10 2.1 Por qué hacer Planeamiento Estratégico? Porque a través del Planeamiento Estratégico las Universidades Nacionales podrán: Analizar y comprender la situación en la que nos encontramos Definir las metas y los indicadores que tenemos que alcanzar en un horizonte temporal determinado Definir los objetivos estratégicos Identificar y construir las rutas estratégicas Vincular las acciones con los recursos permitiendo lograr el futuro deseado Cómo estamos hoy? Dónde queremos ir? Cómo vamos a llegar? Sólo puede ser dueño de su destino quien imagina su futuro y orienta su esfuerzo a hacerlo realidad. El planeamiento estratégico contribuye a hacer realidad la visión compartida que como país tenemos sobre nuestro futuro, articulando los objetivos estratégicos, indicadores y metas Nacionales, sectoriales y territoriales e institucionales.

11 2.2 Qué se logra con el Planeamiento Estratégico? Permite definir las rutas optimas; así aprovechar las Oportunidades y vencer las dificultades. Ventana de Oportunidad Oportunidades externas y retos Limitaciones internas

12 2.3 El Planeamiento Estratégico Moderno a Nivel Sectorial y Territorial permite: CONSTRUIR EL FUTURO GOBERNANZA TERRITORIAL GESTION PARTICIPATIVA El Nuevo Concepto del Planeamiento consiste en ser Preventivo y Proactivo. Para Planear, ordenar y gestionar el territorio. En coordinación intersectorial e intergubernamental PEDN PESEM PDC PEI POI Presupuesto Participativo, concertador, basado en el territorio y prospectivo. Creación de una Visión Territorial. UNIVERSIDADES : ACTOR DEL PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO EN EL TERRITORIO

13 2.4 Para la Gestión Participativa La Metodología de CEPLAN Permite Lograr consensos entre: En esencia Participativa Sociedad Civil (organizada y no organizada Academia (Universidades) Sector Privado (Cooperativas, Bancos, entre otros) CEPLAN Entidades del Estado Cooperación Internacional

14 2.5 Para qué sirve el Planeamiento Estratégico? Instrumentaliza las políticas públicas teniendo en cuenta el contexto político Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la gestión pública Produce planes estratégicos flexibles Brinda y orienta la información para la toma de decisiones de los gestores públicos Permite la vinculación entre planeamiento estratégico y presupuesto público

15 2.6 Para qué sirve el Planeamiento Estratégico? Universidades : actor del planeamiento estratégico en el territorio DOCUMENTO PROSPECTIVO DEL SECTOR Universidades Nacionales PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL MULTIANUAL - PESEM DOCUMENTO PROSTECTIVO DEL TERRITORIO PLAN DE DESARROLLO REGIONAL CONCERTADO - PDRC

16 2.7 Fases del Planeamiento Estratégico 1. El PE instrumentaliza la Política Pública 2. El PE es un Proceso continuo 3. PESEM SECTOR EDUCACIÓN 4. El PEI POI. UNIVERSIDADES NACIONALES Fases del proceso de planeamiento estratégico Del cumplimiento de Planes al Proceso continuo Político + Técnico

17 2.8 Vinculación de los sistemas administrativos y la Fase Institucional Ley Orgánica del Poder Ejecutivo Sistemas Administrativos Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN) FASE INSTITUCIONAL Sistema Nacional de Abastecimiento PROGRAMACION CN - PAC Sistema Nacional de Presupuesto Público (MEF- DGPP) FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO Sistema Nacional de Inversión Pública (MEF DGIP) PROYECTOS DE INVERSION

18 Etapa 1: Actos Preparatorios Guía de la Fase Institucional

19 1. Comisión y Equipo Técnico: * Normativa: - Artículo 8 de la Directiva Guía Fase Institucional. * Modificación: - Artículo 44 (Otros Planes Especiales) - Artículo 46 (Fases Planes Especiales- Universidades) La aprobación del inicio del proceso esta a cargo del Órgano Resolutivo de la entidad (máxima autoridad administrativa y ejecutiva) Comisión: - Es temporal. - Integrada por miembros de la alta dirección, jefes de los órganos de línea, de asesoramiento y apoyo. - Responsable, guiar, acompañar y validar el proceso de planeamiento. Equipo Técnico: - Integrada por un miembro que represente a la comisión, así como, por personal de Planeamiento, Presupuesto y Abastecimiento.

20 Qué Planes se desarrollan en la Fase Institucional? Fase Institucional PEI El PEI se elabora anualmente para un periodo de 3 años POI El POI se elabora para un periodo de 1 año Misión de la institución Objetivos estratégicos institucionales, indicadores y metas Etapa 1: Preparatoria Etapa 2: Misión de la Institución Etapa 3: Objetivos estratégicos institucionales Etapa 4: Acciones Estratégicas Institucionales Etapa 5: Ruta Estratégica Institucional Etapa 6: Redacción del PEI Etapa 7: Vinculación con el presupuesto público Etapa 8: Identificación Etapa 8: de elementos Actividades críticos de las actividades Etapa 9: Elementos críticos de l as actividades Etapa 10: Redacción del POI Acciones estratégicas institucionales Identificación de la ruta estratégica institucional / Actividades Vinculación con la estructura programática del presupuesto público El desarrollo y la revisión de ambos documentos se realizan de manera conjunta.

21 Etapa 2: Misión Guía de la Fase Institucional

22 Misión MISIÓN INSTITUCIONAL: Define la razón de ser de la Entidad considerando la visión del sector al cual la entidad pertenece. Misión = Rol Central + Sujeto + Atributos Paso 2 Identificar el Sujeto Se identifica los usuarios o beneficiarios directos de los servicios que brinda la entidad según grupo poblacional. Paso 1 Paso 3 Identificar el Rol Central Se revisa la normativa de creación de la Entidad o a la normativa que reglamenta su operatividad. Misión Institucional Identificar los Atributos Se definen tomando en consideración las necesidades del sujeto (énfasis en cantidad, calidad, cobertura, oportunidad, eficiencia, efectividad, eficacia, etc.).

23 Misión EJEMPLO MISIÓN INSTITUCIONAL SENAMHI Pasos 1, 2 y 3 Elementos para redactar la misión Identificación del Rol Central Identificación del Sujeto Generar y Proveer Información Hidrológica y Meteorológica Ciudadanos y Organizaciones públicas y privadas Identificación de los Atributos Oportunidad y Confiabilidad Paso 4 Redacción de la misión Generar y proveer información hidrológica y meteorológica a los ciudadanos y organizaciones públicas del país de manera oportuna y confiable.

24 Misión EJEMPLO DE LA MISIÓN INSTITUCIONAL - GORESAM Rol central de la Entidad Sujeto Atributos Pasos 1, 2 y 3 Elementos para redactar la misión Promover el desarrollo integral y sostenible Región San Martin inclusión, competitividad, y solidaridad; en el marco de la modernización, con enfoque territorial y de manejo de cuencas. Paso 4 Redacción de la misión Redacción de la Misión Promover el desarrollo integral y sostenible de la región, de manera inclusiva, competitiva y solidaria; en el marco de la modernización, con enfoque territorial y gestión de cuencas.

25 Misión EJEMPLO DE LA MISIÓN INSTITUCIONAL - JNE Rol central de la Entidad Sujeto Atributos Pasos 1, 2 y 3 Elementos para redactar la misión Contribuir a la consolidación del sistema democrático garantizando los derechos políticos ciudadanía Administración de Justicia electoral, fiscalización, custodia y registro de organizaciones políticas y de otras funciones legales, con transparencia e imparcialidad. Paso 4 Redacción de la misión Redacción de la Misión Contribuir a la consolidación del sistema democrático, garantizando los derechos políticos de la ciudadanía, a través de la administración de justicia electoral, fiscalización, custodia y registro de organizaciones políticas y de otras funciones legales, con transparencia e imparcialidad.

26 Sector Educación Visión: Los peruanos acceden a una educación que les permite desarrollar su potencial desde la primera infancia y convertirse en ciudadanos que valoran su cultura, conocen sus derechos y responsabilidades, desarrollan sus talentos y participan de manera innovadora, competitiva y comprometida en las dinámicas sociales, contribuyendo al desarrollo de sus comunidades y del país en su conjunto.. Sector Educación: PESEM EN PROCESO DE APROBACIÓN 47 Universidades Nacionales

27 Misión EJEMPLO DE MISIÓN UNIVERSIDADES NACIONALES (*) Pasos 1, 2 y 3 Elementos para redactar la misión Identificación del Rol Central Identificación del Sujeto Identificación de los Atributos Generar y transmitir conocimiento e investigación de calidad Comunidad Universitaria Con proyección social Paso 4 Redacción de la misión Generar y transmitir conocimiento e investigación de calidad a la comunidad universitaria, con proyección social * EJEMPLO ES ILUSTRATIVO

28 Misión Ejercicio Rol central de la entidad Sujeto Atributos Redacción de la Misión

29 Etapa 3: Objetivos Estratégicos Institucionales Guía de la Fase Institucional

30 Finalidad Definir los cambios que la Entidad apuesta lograr en las condiciones o necesidades de los ciudadanos o en el entorno que estos se desenvuelven o, de ser el caso, en otras entidades del Estado.

31 Objetivo Estratégico Institucional OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL: Es el cambio que la Entidad apuesta lograr. Elemento 2 Elemento 1 Condición de Cambio Es la cualidad, característica, atributo, desempeño, actitud, entre otros, del sujeto sobre el cual se desea incidir. Corresponde al ciudadano (individuos, conjunto de personas, colectivos u organizaciones), entorno (conjunto de aspectos del medio socio-económico o del ambiente) u otra Entidad del Estado cuya condición se desea cambiar (o mantener, de ser el caso). Sujeto Objetivo Estratégico Institucional Verbo Elemento 3 Refleja la dirección del cambio que se desea lograr en la condición identificada para el sujeto. O.E.I = (Verbo + condición de cambio + Sujeto) Y debe estar acompañado de indicador (es) y las metas.

32 A partir de objetivos estratégicos sectoriales y/o territorio Objetivo Estratégico Institucional casos para definir Caso 1 Siguiendo una lógica de desagregación Mejorar la salud infantil El objetivo estratégico institucional es una desagregación del objetivo estratégico sectorial / territorial. Mejorar el estado nutricional de los menores de 36 meses Caso 2 Siguiendo una lógica de causalidad Incrementar la Adaptación al Cambio Climático El objetivo estratégico institucional corresponde con un Factor o Grupo de Factores vinculados causalmente o asociado al logro del objetivo estratégico sectorial. Elevar la capacidad adaptativa de comunidades Incrementar voluntad adaptativa de comunidades

33 A partir de objetivos estratégicos sectoriales y/o territoriales Objetivo Estratégico Institucional casos para definir Caso 3 Igualdad Reducir la desnutrición crónica El objetivo estratégico institucional es igual al objetivo estratégico sectorial/territorial. Reducir la desnutrición crónica Caso 4 Estudios propios En caso la entidad tenga: (i) obligación asignada por ley, (ii) que sea un organismo constitucional autónomo o (iii) tenga temas altamente especializados diferentes de su sector La Entidad deberá realizar un diagnóstico sobre aquellas condiciones sobre las que debería incidir.

34 Objetivo Estratégico Institucional Ejemplos Verbo Condición de cambio Sujeto Redacción del Propósito Garantizar óptima administración Justicia Electoral Garantizar la óptima administración de Justicia Electoral Fortalecer atención Administración Electoral Fortalecer la oportuna atención de la Administración Electoral Asegurar fiscalización procesos electorales Asegurar la adecuada fiscalización de los procesos electorales Reducir Contaminación partículas PM10 con Ambiente (aire) Reducir la contaminación del aire Preservar Diversidad Recursos Genéticos Preservar la Diversidad de Recursos Genéticos

35 Objetivo Estratégico Institucional Ejemplos Verbo Condición de cambio Sujeto Redacción del Objetivo Elevar Productividad Trabajador Elevar la productividad del trabajador Incrementar Competitividad Pequeña empresa Incrementar la competitividad de la pequeña empresa Incrementar Adaptación al cambio climático Comunidades vulnerables al cambio climático Incrementar la aplicación de prácticas de adaptación al cambio climático de comunidades vulnerables al cambio climático Incrementar Sostenible Oferta Turística Incrementar de manera Sostenible la Oferta Turística Mejorar Empleabilidad Jóvenes egresados de escuelas públicas Mejorar la empleabilidad de los jóvenes egresados de escuelas públicas Mejorar aprovechamiento sostenible de los recursos naturales Región San Martin. Mejorar el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales en la región San Martin. Preservar Diversidad Recursos Genéticos Preservar la Diversidad de Recursos Genéticos Promover el trabajo formal y decente población Promover el trabajo formal y decente de la población. Reducir Contaminación con partículas PM10 Ambiente (aire) Reducir la contaminación del aire

36 Ejemplo de misión universidades nacionales (*) Verbo Condición de cambio Sujeto Redacción del Objetivo Lograr Formación académica de calidad Estudiantes universitarios Lograr una formación académica de calidad de los estudiantes universitario Mejorar Nivel de investigación formativa Estudiantes universitarios Mejor el nivel de Investigación formativa en los estudiantes universitarios * EJEMPLOS ES ILUSTRATIVO

37 Ejercicio : objetivos estratégicos institucional universidades nacionales Verbo Condición de cambio (característica) Sujeto Redacción del Objetivo Estratégico Institucional

38 Etapa 4: Acciones Estratégicas Institucionales Guía de la Fase Institucional Febrero 2016

39 Acciones Estratégicas Institucionales ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES: Son el conjunto de acciones ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratégico y que involucran el uso de recursos. Acciones Estratégicas Institucionales : Son de tres tipos TIPO A BIENES Y SERVICIOS Qué se entrega? Cómo? A quién se entrega? TIPO B Cómo DE se SOPORTE entrega? Verbo + Aspecto a ser mejorado TIPO C PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA Proyectos Priorizados Acción Estratégica Institucional : Medios que contribuyen al logro del Objetivo

40 Acciones Estratégicas Institucionales Acción Tipo A 1. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo A: Bienes y Servicios: Reflejan los bienes y servicios que deben ser provistos directamente a los beneficiarios a fin de lograr los objetivos estratégicos planteados. 2 Cómo se entrega? Se refiere a un aspecto cuantitativo o cualitativo de la manera cómo debe ser entregado el bien o servicio. 1 Qué se entrega?: Unidades tangibles (bienes) e intangibles (servicios) que se entregan directamente a los beneficiarios. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo A 3 Identificar el Quién A quién se entrega?: Conjunto de ciudadanos, entorno o entidades que reciben directamente los bienes y servicios. Acción Estratégica Institucional (Tipo A) = Qué + Cómo + Quién

41 Acciones Estratégicas Institucionales Ejemplo Tipo A Bien o servicio Qué se entrega? Cómo? Beneficiario A quién se entrega? Redacción Apoyo Técnico Integrado Productores de quinua Apoyo Técnico Integrado a los productores de quinua Vacunas completas según edad Niños menores de 3 años Vacunas completas según edad para niños menores de 3 años Vigilancia focalizada e integrada Comunidades de áreas residenciales Vigilancia focalizada e integrada para las comunidades de áreas residenciales Apoyo psicológico servicio de educación superior universitaria * EJEMPLOS ES ILUSTRATIVO integral con las condiciones básicas de calidad Familias de adolescentes vulnerables a drogas estudiantes universitarios Apoyo psicológico integral para las familias de adolescentes vulnerables a drogas servicio de educación superior universitaria que cumplan con las condiciones básicas de calidad a los estudiantes universitarios (*)

42 Acciones Estratégicas Institucionales Acción Tipo B 2. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo B - Acciones de Soporte: Orientadas a las mejoras a nivel institucional Paso 1 Análisis sobre el estado de la institución en cuanto a las capacidades de gestión pública y de gobernanza correspondientes a la Entidad. Categoría de análisis Gobernanza Gestión pública Componentes Dirección estratégica Comunicación estratégica Gestión del riesgo Participación de stakeholders Gestión de conflictos Evaluación y auditoría Aprendizaje Eficacia administrativa Analizar la situación actual de la entidad Implementación de las acciones estratégicas Cumplimiento normativo Evaluación del desempeño Revisión y reporte Determinar las Acciones Paso 2 Acciones Estratégicas Institucionales Tipo B Qué acciones se deberían llevar a cabo para mejorar la situación? Acción Estratégica Institucionales (Tipo B) = Verbo en infinitivo + Aspecto a ser mejorado

43 Acciones Estratégicas Institucionales Ejemplo Tipo B VERBO ASPECTO A SER MEJORADO REDACCIÓN Fortalecer Desarrollo institucional de CEPLAN Fortalecer el desarrollo institucional de CEPLAN Posicionar Institucionalidad de CEPLAN Posicionar la institucionalidad de CEPLAN Fortalecer Mejorar Espacios y mecanismos de participación ciudadana Infraestructura y equipamiento de las dependencias institucionales Fortalecer espacios y mecanismos de participación ciudadana Mejorar la infraestructura y equipamiento de las dependencias institucionales

44 Acciones Estratégicas Institucionales Acción Tipo C 1. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo C: Proyectos de Inversión Pública: Reflejan la ejecución de proyectos de inversión pública, es necesaria su ejecución para alcanzar el objetivo estratégico institucional a alcanzar. 1 EJECUTAR EJECUTAR 2 PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA JERARQUIZADO Los proyectos de inversión pública jerarquizados en los PDCR y los PESEM son generados partir de la metodología de jerarquización multicriterio propuesta por el CEPLAN. Ejecutar el proyecto de inversión pública Ampliación y mejoramiento del sistema de agua potable y alcantarillado de la localidad de A, Distrito de AA, Provincia de B en el Departamento BB. Ejecutar el proyecto de inversión pública Creación e implementación del servicio de mamografía en el marco del Programa Estratégico de Prevención y Control de Cáncer en el Hospital C en el Departamento D.

45 Ejercicio : Acciones estratégicas institucionales universidades nacionales Qué se entrega? Cómo se entrega A quién? Redacción

46 MATRIZ RESUMEN : PEI Objetivo Estratégico Institucional Acción Estratégico Institucional Objetivo Estratégico Institucional Indicador Línea de base del indicador Valor Valor actual del indicador Año Valor Año Línea de Valor actual Meta base del del Meta Responsable de Acción Fuente Fuente de indicador indicador la medición del Estratégica Indicador de datos verificación Año Año Año indicador Institucinal Meta Año Año Año Valor Año Valor Año Final Meta Final Fuente de datos Fuente de verificación Responsable de la medición del indicador AE I1.1 Ind. 1.1 OEI 1 Ind. 1 AEI 1.2 Ind. 1.2 AEI 1.n Ind. 1.n AEI 2.1 Ind. 2.1 OEI 2 Ind. 2 AEI 2.2 Ind. 2.2 AEI 2.n Ind. 2.n AEI 3.1 Ind. 3.1 OEI 3 Ind. 3 AEI 3.2 Ind. 3.2 AEI 3.n Ind. 3.n OEI n Ind. n AEI n.1 Ind. n.1 AEI n.2 Ind. n.2 AEI n.n Ind. n.n

47 ESTRUCTURA DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 1. Síntesis de la fase estratégica (máximo 10 hojas). 2. Misión. 3. Objetivos estratégicos institucionales. 4. Acciones estratégicas institucionales. 5. Identificación de la ruta estratégica. 6. Matriz resumen de objetivos y acciones estratégicas (que incluye los indicadores y metas). Anexos. 1. Priorización de proyectos (listar proyectos de inversión identificados en el anexo del PESEM o PDC que correspondan a la entidad y dentro del horizonte temporal del PEI). 2. Plantilla de articulación. 3. Ficha técnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratégicas institucionales 4. Glosario de términos

48 Gracias Guía de la Fase Institucional Ceplan, planificando para el desarrollo Febrero 2016