Auditoría No. de Observaciones Solventadas En Proceso de Aclaración CTSJDF-008/

Transcripción

1 CONTRALORÍA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL RESULTADOS DE AUDITORÍAS OBSERVACIONES ATENDIDAS POR: ÁREA: DIRECCIÓN EJECUTIVA DE RECURSOS HUMANOS Auditoría No. de Observaciones s En Proceso de Aclaración CTSJDF-008/ NUM. OBSERVACIÓN RECOMENDACIONES SITUACIÓN ACTUAL FUNCIONES DE LA SUBDIRECCIÓN DE PRESTACIONES AL PERSONAL, NO CONSIDERADAS EN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN. 1 De la revisión efectuada al Manual de Organización vigente, en el apartado de la Subdirección de Prestaciones, se conoció que no se describen diversas funciones derivadas de las prestaciones que se otorgan al personal del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, que son actividades sustantivas del área, como se citan a continuación: Premio Nacional de Antigüedad, de acuerdo a lo establecido en la Ley de Premios, Estímulos y Recompensas Civiles. Ayuda para útiles escolares. Nivel técnico operativo, con hijos en primaria y hasta los 12 años de edad. Día de las madres. Día del padre. Planeación, deberán integrar las funciones de la Subdirección de Prestaciones al Personal al Manual de Organización y posteriormente, solicitar al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal su autorización, para su implantación y difusión. Recursos Humanos, deberá mantener actualizado su Manual de Organización, en

2 Ayuda para compra de lentes, a nivel a técnico operativo solo con prescripción médica del ISSSTE. Ayuda para canastilla de maternidad. Ayuda para impresión de Tesis. Reconocimiento de antigüedad, según el artículo 117 de las Condiciones Generales de Trabajo. Actualización de quinquenio. Servicios: Validación del padrón de niños que reciben servicio de guarderías en el ISSSTE. 2 FUNCIÓN ESTABLECIDA EN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN, NO ACORDE A LAS QUE REALIZA LA SUBDIRECCIÓN DE PRESTACIONES AL PERSONAL. Como resultado del análisis al Manual de Organización vigente, en el apartado correspondiente a la Subdirección de Prestaciones al Personal, se conoció que, en el párrafo quinto de sus funciones, describe Supervisar el otorgamiento de la prestación del sistema de ahorro para el retiro (SAR)., situación que a la fecha no es una función propia del área y la cual no ha sido regularizada dentro del documento de referencia. Planeación, deberán analizar y reordenar, en su caso, las funciones de la Subdirección de Prestaciones al Personal y de otras áreas que se encuentren obligadas a realizarlas, establecidas en el Manual de Organización, posteriormente, solicitar al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal su autorización, para su implementación y difusión. Recursos Humanos, deberá mantener actualizado su Manual de Organización, en

3 3 4 CARENCIA DE POLÍTICAS Y LINEAMIENTO EN ASESORÍA PARA EL TRÁMITE DE CRÉDITOS ANTE EL FOVISSTE. Derivado de la revisión efectuada al procedimiento Asesoría para el trámite de créditos ante el ISSSTE, se conoció que en su Manual de Procedimientos autorizado mediante Acuerdo 27-41/2010, emitido por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, en sesión de fecha veintinueve de septiembre de dos mil diez, en sus Secciones III.- POLÍTICAS Y LINEAMIENTOS; III.2.- POLÍTICAS Y LINEAMIENTOS DE LA DIRECCIÓN DE RELACIONES LABORALES Y PRESTACIONES; III SUBDIRECCIÓN DE PRESTACIONES AL PERSONAL, no se cuenta con políticas y lineamientos específicos en materia de asesoría para realizar el trámite de solicitud de créditos ante el FOVISSSTE. CARENCIA DE PROGRAMAS EN ATENCIÓN A LA PROMOCIÓN DE ACTIVIDADES DEPORTIVAS Y RECREATIVAS. La Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos no cuenta con un Programa para la promoción de actividades deportivas y recreativas, tal y como lo establece el Manual de Organización de la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos y las Condiciones Generales de Trabajo del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal; asimismo, derivado de la revisión al Manual de Procedimientos de dicha área, se detectó que carece de procedimientos para el control y registro de éste tipo de Planeación, deberán realizar las políticas y lineamientos en asesoría para el trámite de créditos ante el FOVISSSTE, para su incorporación al Manual de Procedimientos y posteriormente, solicitar al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal su autorización, para su implantación y difusión. Recursos Humanos, deberá mantener actualizado su Manual de Procedimientos, en a través de su Dirección de Relaciones Laborales y Prestaciones, Subdirección de Prestaciones al Personal y Jefatura de Unidad Departamental de Prestaciones Sociales, deberán elaborar los Programas de: Actividades Deportivas, Sociales y Recreativas, y someterlos al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para su aprobación y posterior implantación, difusión y puesta en operación. Adicionalmente, en coordinación con la Dirección Ejecutiva de Planeación, deberán elaborar las funciones específicas y desarrollar los procedimientos necesarios para este tipo de eventos, para su incorporación a los Manuales de Organización y de Procedimientos

4 prestaciones. respectivamente, y someterlos al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para su aprobación, implantación, difusión y puesta en operación. 5 CARENCIA DE POLÍTICAS, LINEAMIENTOS, FUNCIONES Y PROCEDIMIENTOS PARA EL CONTROL Y REGISTRO DE LOS CHEQUEOS MÉDICOS QUE SE OTORGAN ANUALMENTE A JUECES Y MAGISTRADOS. De la revisión efectuada a los Manuales de Organización y de Procedimientos de la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos, se detectó que carece de políticas y lineamientos para el registro y control de los chequeos médicos que se otorgan anualmente a Jueces y Magistrados del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. Planeación, deberán definir las funciones, políticas, lineamientos y procedimientos relativos al control y registro de los chequeos médicos que se otorgan anualmente a Jueces y Magistrados, para su incorporación a los Manuales de Organización y de Procedimientos, y someterlos al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para su aprobación, implantación, difusión y puesta en operación. 6 ACTIVIDADES ENCAMINADAS A LA OBTENCIÓN Y PROMOCIÓN DE PRESTACIONES, NO REALIZADAS POR LAS ÁREAS ESTABLECIDAS EN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA DIRECCIÓN EJECUTIVA DE RECURSOS HUMANOS. De la revisión efectuada a las prestaciones que se otorgan al personal del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, y su relación con las funciones establecidas en el Manual de Organización, de la a través de la Dirección de Relaciones Laborales y Prestaciones al Personal, deberá realizar las acciones necesarias a fin de que las funciones establecidas dentro del Manual de Organización, por las prestaciones que se otorgan al personal del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, se realicen con apego al marco normativo aplicable. Adicionalmente, en coordinación con la Dirección Ejecutiva de Planeación, deberán elaborar las funciones específicas y desarrollar

5 Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos, se conoció que las concernientes a las actividades deportivas, sociales y culturales; así como el control y registro de los chequeos médicos que se otorgan anualmente a Jueces y Magistrados, no son realizadas por la Subdirección de Prestaciones al Personal, sin embargo, estas son llevadas a cabo por el trabajador con número de empleado , y plaza número , quien se encuentra laborando en la citada Dirección Ejecutiva, sin contar con oficio de comisión a la misma; asimismo se detectó que no se cuenta con procedimientos establecidos para este tipo de eventos dentro del Manual de Procedimientos de la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos. los procedimientos necesarios para este tipo de eventos, para su incorporación al Manual de Procedimientos, y someterlo al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para su aprobación, implantación, difusión y puesta en operación. 7 EL PROCEDIMIENTO DE ELABORACIÓN DE HOJA ÚNICA, COMPROBANTE O INFORME OFICIAL DE SERVICIOS PRESTADOS SE ENCUENTRA DESACTUALIZADO. De la revisión efectuada al procedimiento para la solicitud y elaboración de la Hoja Única, Comprobante o Informe Oficial de Servicios Prestados, se conoció que la Subdirección de Prestaciones al Personal, realiza el trámite de solicitud de información ante la Dirección Jurídica, a efecto de conocer si existe algún impedimento legal por el cual no pudiera ser expedido dicho documento, sin embargo, de la revisión efectuada al Manual de Procedimientos de la Dirección Ejecutiva de Recursos Planeación, deberán actualizar el procedimiento ELABORACIÓN DE HOJA ÚNICA, COMPROBANTE O INFORME OFICIAL DE SERVICIOS PRESTADOS, para posteriormente, solicitar su autorización al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para su implantación y difusión. Recursos Humanos deberá mantener actualizado su Manual de Procedimientos, en

6 Humanos, autorizado mediante Acuerdo 27-41/2010, emitido por el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, en sesión celebrada el veintinueve de septiembre del dos mil diez, se detectó que no se tiene establecido este trámite, el cual se encuentra en proceso de revisión por parte de la Dirección Ejecutiva de Planeación. 8 CARENCIA DE UN PROCEDIMIENTO PARA LA DESTRUCCIÓN DE CREDENCIALES. De la revisión efectuada al Manual de Procedimientos de la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos, se detectó que no se tiene establecido un procedimiento para la destrucción de credenciales, mismo que se encuentra en proceso de revisión por parte de la Dirección Ejecutiva de Planeación. Sin embargo, se estableció que el último día hábil de cada mes se realizará la destrucción de credenciales que han sido devueltas por alguna causa. Planeación, deberán dar celeridad al procedimiento para la destrucción de credenciales para su incorporación al Manual de Procedimientos, y posteriormente, solicitar su autorización al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para su implantación y difusión. Recursos Humanos deberá mantener actualizado su Manual de Procedimientos, en 9 LINEAMIENTOS Y FORMATOS NO CONSIDERADOS DENTRO DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA DIRECCIÓN EJECUTIVA DE RECURSOS HUMANOS, RELATIVOS A DIVERSOS TIPOS DE MOVIMIENTOS SEÑALADOS EN EL OFICIO CIRCULAR NÚMERO 005/2010. Derivado de la revisión efectuada al Manual Planeación, deberán actualizar el Manual de Procedimientos, adicionando los denominados LINEAMIENTOS DEL CUMPLIMIENTO DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS PARA EL FORTALECIMIENTO EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS, así como el formato

7 de Procedimientos, se conoció que no cuenta con los requisitos que los servidores públicos del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, deben observar al momento de realizar los siguientes movimientos: Ingreso y/o alta del personal a la Institución; nombramientos sujetos a prórroga del personal adscrito a las áreas de apoyo judicial y Oficialía Mayor; afiliación al ISSSTE; actualización de antigüedad en la administración pública; licencias por enfermedades no profesionales; solicitud de expedición, resello y/o modificación de credencial que acredite al trabajador del Tribunal; y a la conclusión del encargo y/o relación laboral con la Institución, para lo cual deberá requisitar el FORMATO DE LIBERACIÓN DE BAJA. Lo anterior, de conformidad con el OFICIO CIRCULAR NÚM. 005/2010, sin fecha emitido por la Oficialía Mayor, donde se comunicaron los LINEAMIENTOS DEL CUMPLIMIENTO DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS PARA EL FORTALECIMIENTO EN LA ADMINISTRACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS. Por otra parte, se implementó como medida de control interna, el formato NOTIFICACIÓN SERVIDOR PÚBLICO RECHAZO DE MOVIMIENTO ANTE EL ISSSTE, con el cual se notifica al servidor público que existen anomalías en la información proporcionada lo que trae como consecuencia el rechazo del movimiento, el cual no esta considerado dentro del Manual NOTIFICACIÓN SERVIDOR PÚBLICO RECHAZO DE MOVIMIENTO ANTE EL ISSSTE, y posteriormente, solicitar su autorización al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, para su implantación y difusión. Recursos Humanos deberá mantener actualizado su Manual de Procedimientos, en

8 de Procedimientos. 10 CARENCIA DE UN PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL, REGISTRO, EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PRESUPUESTO ASIGNADO A CUBRIR EL PAGO DE LOS SERVICIOS PERSONALES CAPITULO 1000 DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL. Derivado de la revisión a las funciones establecidas dentro del Manual de Organización de la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos, y los procedimientos establecidos en el Manual de Procedimientos de la Subdirección de Política Salarial, se conoció que se carece de un mecanismo de control que permita registrar, validar, controlar y dar seguimiento a las erogaciones que se generan por el concepto del ejercicio del gasto correspondiente a las partidas que integran el Capítulo 1000, Servicios Personales., Planeación, deberán elaborar un procedimiento para el control, registro, ejecución y seguimiento del presupuesto asignado a cubrir el pago de los servicios personales Capítulo 1000, del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, así como incorporar los formatos que sean necesarios para el desarrollo de la actividad, y posteriormente, solicitar al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal su autorización, para su implantación y difusión. Recursos Humanos, deberá observar un estricto apego a sus Manuales, así como mantenerlos actualizados en atención a las disposiciones que por Acuerdo instruya el Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal, y/o por necesidades del 11 MANUALES DE ORGANIZACIÓN Y PROCEDIMIENTOS DESACTUALIZADOS, EN ATENCIÓN A QUE EN SUS FUNCIONES, POLÍTICAS, LINEAMIENTOS Y PROCEDIMIENTOS DESCRIBEN AL SISTEMA SIRH Y ACTUALMENTE SE ENCUENTRAN EN OPERACIÓN LOS SISTEMAS NOMIPLUS Y META4., Planeación, deberá actualizar los Manuales de Organización y Procedimientos sobre los sistemas Nomiplus y Meta4, así como incorporar los formatos que sean necesarios y posteriormente, solicitar al Pleno del Consejo de la Judicatura del Distrito Federal su autorización para su implantación y difusión. Como resultado del análisis efectuado a la documentación proporcionada, así como de, deberá observar una constante supervisión y

9 las pruebas de campo efectuadas, se conoció que actualmente se utiliza para el control y registro de asistencia del personal, el sistema Nomiplus y para la generación de la nómina el Sistema Meta4, por lo que en relación a la revisión efectuada a los Manuales de Organización y de Procedimientos del área, éstos describen en sus contenidos al Sistema Integral de Recursos Humanos (SIRH), el cual ya no se encuentra en uso. actualización de los Manuales de Organización y Procedimientos, acorde a las necesidades de actualización de funciones, políticas, lineamientos y procedimientos.