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7 2016 PLAN OPERATIVO Directiva de Gestión de FONAFE (Numeral 2.3.) Acuerdo de Directorio Nº /006- FONAFE GERENCIA GENERAL DIVISIÓN SGI Y RSE Cusco enero 2016 PROYECTO PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 1

8 PLAN OPERATIVO - EGEMSA EJERCICIO 2016 I. ASPECTOS GENERALES 1.1. Naturaleza Jurídica EGEMSA, es una empresa del Estado de derecho privado Objeto Social El objetivo de la empresa es generar y suministrar energía eléctrica a sus clientes de los mercados regulados, libres y al Sistema Eléctrico Interconectado Nacional SEIN, mediante líneas de transmisión propias y de terceros Accionariado De conformidad a lo establecido en el Estatuto Social de la Empresa, el Capital Social de EGEMSA, pertenece el 100% al Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado FONAFE, el mismo que está compuesto por cuatro tipos de clases de acciones, debidamente inscritos en los Registro Públicos de la ciudad del Cusco, con un total acciones, equivalente a nuevos soles. PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 2

9 1.4. Directorio CARGO DESEMPEÑADO Apellidos y Nombres Guillén Marroquín Jesús Eduardo Olazabal Ibañez Frantz Tirado Chapoñan Harold Manuel Enrique Prado Lopez de Romaña Nombre del Cargo Presidente de Directorio Director Director Director Documento Formal Designación Acuerdo de Directorio N /006-FONAFE 21 febrero 2012 Acuerdo Directorio N /019-FONAFE 11 diciembre 2010 Acuerdo de Directorio N /013-FONAFE 26 setiembre 2014 Acuerdo de Directorio N /016-FONAFE 11 diciembre 2015 Periodo en el Cargo Desde Hasta 21/02/2012 Continua 11/12/2010 Continua 26/09/2014 Continua 11/12/2015 Continua 1.5. Gerencias principales CARGO DESEMPEÑADO Apellidos y Nombres Nombre del Cargo Documento Formal Designación Periodo en el Cargo Desde Hasta Murillo Ormachea Luis Alberto Gerente General ( e ) Sesión de Directorio Nº /12/2012 Continua Guadil Aragón Gibaja Gerente de Administración ( e ) Sesión de Directorio Nº /12/2013 Continua Mario Ortiz de Zevallos Gerente de Proyectos (e) Sesión de Directorio Nº /12/2015 Continua Salas Ninantay Elvis Gerente Comercial (e) Sesión de Directorio Nº /05/2015 Continua Wilbert Huanca Juárez Gerente Operaciones (e) Sesión de Directorio Nº /05/2015 Continua 1.6. Marco Regulatorio Ley N Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE, su Reglamento, y modificatorias. Decreto Legislativo N Decreto Legislativo que Promueve la Eficiencia de la Actividad Empresarial del Estado y su Reglamento. Decreto Supremo N /EF, Reglamento del Decreto Legislativo N 1031 que promueve la eficiencia de la actividad empresarial del Estado. Ley N Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, su reglamento y normas modificatorias y complementarias. Ley N Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. Ley N Ley para asegurar el desarrollo eficiente de la Generación Eléctrica. PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 3

10 Ley N Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, su Reglamento y normas modificatorias y complementarias. Decreto Legislativo N Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento y normas modificatorias y complementarias Decreto Ley Nº 25844, Ley de Concesiones Eléctricas y sus modificatorias. Decreto Supremo Nº EM, Reglamento de la Ley de Concesiones Eléctricas y sus modificatorias. Decreto de Urgencia , que asegura continuidad en la prestación del servicio eléctrico. Código del Buen Gobierno Corporativo, aprobado por Acuerdo de Directorio N /004-FONAFE, y modificatorias. Código Marco de Control Interno de las Empresas del Estado, aprobado por Acuerdo de Directorio N /028-FONAFE y modificatorias Estructura Organizacional de la Empresa Con la finalidad de optimizar los recursos de la Empresa, luego de haber concluido el desarrollo del Proyecto de la Rehabilitación Segunda Fase de la Central Hidroeléctrica Machupicchu, se modificó la estructura organizacional, con un nuevo Cuadro de Asignación de Personal, el mismo que fue aprobado el 31 de mayo 2015 en Sesión de Directorio N 534, quedando la estructura con 91 plazas como sigue: PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 4

11 1.8. Factores críticos de éxito a. Culminación y liquidacion de la Obra rehabilitación de la segunda fase de la central hidroeléctrica Machupicchu. b. Obtención de nuevos contratos de venta de energía. c. Afianzamiento hídrico de la cuenca del Vilcanota. d. Monitoreo permanente de la quebrada Ahobamba. e. Repuestos oportunos para la C. H. Machupicchu. f. Mejorar la confiabilidad de nuestras instalaciones. g. Fortalecer los valores empresariales y ambiente laboral de la empresa. PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 5

12 1.9. Área de Influencia EGEMSA está ubicada en el sur este del país, El área de influencia es a nivel Nacional Soporte operativo Central Hidroeléctrica Machupicchu. Central Térmica Dolorespata. Subestación Machupicchu. Subestación Cachimayo. Subestación Dolorespata. Represa Sibinaccocha. Línea de transmisión Machupicchu Cachimayo (L-1001). Línea de transmisión Machupicchu Quencoro (L-1002). Línea de transmisión Cachimayo Dolorespata (L-1003). Taller Central de Mantenimiento Logros a. Principales logros esperados a obtener en el año 2016 Gestión Proyectos. Liquidación de Obra. Edificio sede EGEMSA: Elaboración de expediente definitivo abril por el monto estimado S/. 150,000 sin IGV y Ejecución de obra noviembre, monto S/ ,000 incluido IGV. Estudio de pre inversión para presa de regulación horaria marzo S/. 3,000,000 sin IGV Estudio de pre inversión para presa de regulación estacional S/. 1,000,000 sin IGV Estudio de pre inversión quinta turbina CHM: S/. 4,000,000 sin IGV Ampliación SE Dolorespata inversión S/ ,000 con IGV Construcción Cerco perimétrico Cachimayo S/. 750,000 Gestión Operaciones Implementación Plan de Abandono del ex taller de esmerilado en el Taller Central. Inicio de implementación del Plan de abandono de la C.T. Dolorespata. Servicio de elaboración del expediente técnico: Memoria de cálculo, selección del conductor de barra; para el Cambio de barra de 138 KV en la Subestación Dolorespata. Servicio de elaboración de expedientes técnicos para vanos deficientes en la faja de servidumbre de líneas de transmisión de EGEMSA de acuerdo al procedimiento OS/CD según regla 219.b.6.a y 219.b.7 del C.N.E. Servicio de elaboración del expediente del plan de abandono de C.T. Dolorespata y su aprobación ante la Dirección General de Asuntos Ambientales Energéticos del Ministerio de Energía y Minas. PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 6

13 Implementación Integral de la Señalización de seguridad y medio ambiente de la II Fase de la CHM. Reemplazo del interruptor 22.9 KV por Recloser en la Subestación Cachimayo. Servicio de Consultoría Especializada para Actualización del Sistema Microscada en SE Dolorespata, SE Cachimayo y SE Machupicchu. Actualización de Sistema MicroSCADA en SE Dolorespata y SE Cachimayo. Implantación de un Sistema Automatizado de Indicadores de Gestión de Operaciones. Establecer un sistema de costeo del Taller Central. Reforestación de las áreas de la obra de la Segunda Fase Central Hidroeléctrica Machupicchu. Repintado general de la tubería forzada de la I fase Central Hidroeléctrica Machupicchu. Implementación de un nuevo Horno para tratamiento de turbina Francis de la II Fase Central Machupicchu. Adquisición de 01 rodete Francis de repuesto. Mantenimiento de 100,000 horas de la unidad Pelton G1. Mantenimiento mayor de los transformadores de potencia de los 03 grupos Pelton. Continuar con la recuperación de Inyectores de los Grupos Pelton. Mejorar el diseño del conjunto Aguja Boquilla con material hidrohard en los Inyectores de los grupos Pelton para incrementar la vida del conjunto. Continuar con la modificación de los ejes estriados en el sistema de maniobra de los deflectores en los grupos pelton. Gestión Planificación Puesta en Operación del Transformador de la S.E. Dolorespata. Inicio fase de inversión del proyecto de regulación horaria. Inicio fase de inversión del proyecto de regulación estacional. Cierre de contratos para el desarrollo como iniciativa estatal de la C.H. Primavera. Cierre de contratos para el Impulso al desarrollo como iniciativa estatal de la V Turbina Central Hidroeléctrica Machupicchu. Sistema de Gestión Integrado (SGI), Código de Buen Gobierno Corporativo (CBGC) y Responsabilidad Social Empresarial (RSE). Realizar la auditoria de seguimiento 5/5 del Sistema Gestión Integrado respecto a las normas ISO 9001 / ISO / OHSAS Alcanzar el nivel de Establecido/Implementado, con un puntaje de 3.15; del Sistema de Control Interno (COSO). Continuar con la implementación del Código del Buen Gobierno Corporativo y alcanzar el nivel de madurez 2 ; del 43 % de cumplimiento. Monitorear e implementar el Plan de Eco eficiencia. PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 7

14 Iniciar un trabajo más sostenido en cuanto a facilitarles pequeñas hiladoras de lana artesanales a cada uno de los productores familiares de lana de alpaca, en el ámbito de las comunidades aledañas de Phinaya. En temas de responsabilidad social y empresarial se atenderá a las promociones de los centros educativos de Phinaya y Santa Bárbara en sus viajes de estudios a la CHM, además concluir la ejecución de la defensa rivereña sobre el rio Salcca en el sector de Ccullunuma. Se hará una visita médica para apoyo de los pobladores de Phinaya, llevando nuevos especialistas médicos y medicamentos para tratamiento de moradores, al igual que otros servicios de salud. Seguir colaboración (donaciones), en eventos organizados por comunidades aledañas a la represa de Sibinaccocha; Campaña Navideña en las comunidades de área de influencia directa de EGEMSA (Sibinaccocha, Tucsa, Sta. Barbara, Cachimayo, Central Hidroeléctrica Machupicchu, Santa Teresa, y Pichingoto), con el aporte de presentes y chocolatada, a todos los niños de estas comunidades. Se desarrollara el proyecto de Crianza de Truchas en la laguna de Sibinacocha. Gestión Comercial Elaborar y aplicar el Plan Estratégico Comercial de la Gerencia Comercial para el horizonte Gestionar ante el Tribunal de Controversias del OSINERGMIN, para lograr que se nos dé la razón, en adjudicar a favor de EGEMSA los saldos pendientes por potencia y peaje del sistema de transmisión de los meses de Febrero 2014 y Febrero 2015 (Horas atípicas de máxima demanda coincidente con el SEIN) Implementar una base de datos para analizar a la competencia e investigación del mercado, con el objetivo de aumentar la rentabilidad de los contratos. Gestionar la contratación de la potencia y energía firme que producirá la Segunda Fase de la Central Hidroeléctrica Machupicchu y del 15% de la Central Hidroeléctrica Santa Teresa. Lograr un Convenio con Electro Sur Este para la recuperación de saldos pendientes de los retiros sin contrato del año 2007 y otras Distribuidoras de saldos pendientes por los años 2006 y 2007 Lograr la recuperación de los montos no percibidos por Peaje por Conexión Unitario (PCSPT) de la Celda en 138 kv en la S.E. Dolorespata de la Línea de Transmisión L-1004 (Dolorespata-Quencoro) en favor de EGEMSA desde el año que corresponda (mínimo 10 años). Optimizar la producción de la CHM, con el caudal disponible del rio Vilcanota, a fin de obtener mayores ingresos para EGEMSA. Capacitar al personal del Centro de Control en la gestión y operación de la Segunda Fase de la Central Hidroeléctrica Machupicchu, considerando la reconfiguración topoló- PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 8

15 gica del sistema eléctrico, con las nuevas líneas de transmisión que se conectarán en el área de influencia de la Central Hidroeléctrica Machupicchu. Capacitar al personal del Centro de Control en la Gestión de la NTCSE (Calidad de Producto) de los clientes de EGEMSA, a fin de trasladar esta actividad de la División de Contratos a la División Centro de Control. Se seguirá coordinando con las empresas generadoras del SEIN para compartir las mediciones de calidad de energía. En trato directo con los clientes se negociara para que incrementen su consumo en época de avenidas, que será la época de mayor generación de la CH Machupicchu. Gestión de Administración Se brindarán los recursos necesarios para cumplimiento de los objetivos empresariales de EGEMSA. Se continuará con la adecuada gestión financiera para los ingresos de la Empresa. Continuar con el reconocimiento a los trabajadores destacados. El cumplimiento del Plan Anual de Capacitación en un 98 % y Plan Anual de Adquisiciones 2016 en un 80% Continuar con las buenas relaciones laborales con la Organización Sindical - SUTEM Efectuar el pago oportuno de remuneraciones a los trabajadores Cumplir con el pago oportuno a nuestros proveedores y clientes PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 9

16 II. Líneas de negocio de la Empresa 2.1. Descripción de las Líneas de negocio de la empresa. EGEMSA, por ser una empresa de generación, tiene como única línea de negocio el suministro de energía eléctrica en bloque a las empresas distribuidoras, clientes libres y al mercado Spot. A la fecha la Segunda Fase de la Rehabilitación Central Hidroeléctrica Machupicchu ingreso en operación comercial a partir de agosto 2015, y también se tiene el aporte del 15% del total de la generación de energía eléctrica de la Central Hidroeléctrica de Santa Teresa (Según Contrato de Coordinación Empresarial y Constitución de Servidumbre C.H. Santa Teresa Anexo N 8) Información cuantitativa de líneas de negocio de los años: real año 2015 y previsto La capacidad de potencia instalada que cuenta EGEMSA es: Año Central Potencia Instalada Central Hidroeléctrica Machupicchu I MW 2015 Central Térmica Dolorespata (reingreso a la operación comercial de abril mayo) MW Central Hidroeléctrica Machupicchu - II MW Año Central Potencia Instalada Central Hidroeléctrica Machupicchu I MW Central Hidroeléctrica Machupicchu II MW 2016 Central Térmica Dolorespata (retirado del COES) MW Central Hidroeléctrica Santa Teresa (15 % de la energía eléctrica generada) MW a. Producción El total de la producción de energía eléctrica en EGEMSA es del 99% hidráulica, proveniente de la Central Hidroeléctrica Machupicchu (I y II etapas). En la actualidad la Central Térmica Dolorespata, se encuentra retirada de la operación comercial del COES. Para la entrega de la energía eléctrica a sus clientes, EGEMSA utiliza instalaciones de transmisión propia (Machupicchu Cusco) y privada de la empresa de transmisión Red de Energía del Perú - REP. PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 10

17 La programación de la producción de generación hidráulica de la C.H. Machupicchu I y II para el ejercicio 2016, bajo un escenario medio, se tiene previsto alcanzar la cifra de 1 342, MWh, de la siguiente manera: Central Hidroeléctrica Machupicchu I: Central Hidroeléctrica Machupicchu II: Central Hidroeléctrica Santa Teresa: 549, MWh. 792, MWh. 102, MWh Como se puede apreciar en el siguiente gráfico: b. Compra de energía eléctrica del sistema Con el ingreso en operación comercial de la II etapa de la CHM, no se tiene previsto la compra de energía eléctrica del mercado Spot. c. Venta de energía eléctrica Las ventas de EGEMSA están orientadas principalmente a tres tipos de mercado: Regulado, Libre y Spot, con un total de 54 puntos de suministro. PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 11

18 En el primero se encuentran las empresas distribuidoras para abastecer a su demanda regulada: Electro Dunas (5 puntos de suministro) Consorcio Eléctrico Villacuri SAC - Independencia (1 punto de suministro) Electro Sur Este (1 punto de suministro) Hidrandina (16 puntos de suministro) Electronoroeste (7 puntos de suministro) Electronorte (2 puntos de suministro) Electrocentro (16 puntos de suministro) Coelvisac (Licitación) (1 punto de suministro) En el segundo, los usuarios libres: INCASA (1 punto de suministro) Consorcio Eléctrico Villacuri SAC (Clientes Libres) (1 punto de suministro) Electro Sur Este (Clientes Libres) (2 puntos de suministro) GyM S.A. (1 punto de suministro) Adicionalmente se comercializa energía en el mercado spot a través de las transferencias de energía a otros generadores integrantes del COES, energía que es valorizada a los costos marginales que se presentan en el Sistema Eléctrico Interconectado Nacional SEIN. La programación de las ventas para el ejercicio 2016 bajo un escenario medio que se espera alcanzar es de 1 385, MWh (Mercado Regulado: 390, MWh, Mercado libre: 220, MWh y Mercado de transferencia-spot 774, MWh), como se puede apreciar a continuación: PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 12

19 d. Balance de la Producción y Venta de Energía El balance de la producción y venta de energía en GWh, prevista para el ejercicio 2016 es el siguiente: REQUERIDA PRODUCCIÓN PRODUCCION BRUTA PRODUCCIÓN NETA COMPRA DE ENERGÍA SISTEMA 0.00 PERDIDA LINEAS VENTA DE ENERGÍA MERCADO REGULADO MERCADO TRANSFERENCIA MERCADO LIBRE ELECTRO DUNAS COELVISAC (CLIENTES REGULADOS) DISTRILUZ + COELVISAC (LICITACIÓN) COELVISAC (AGROLMOS) ELECTRO SUR ESTE S.A.A INCA S.A.C e. Ingresos por venta de energía eléctrica Los ingresos estimados por venta de energía eléctrica al mes de diciembre 2016 bajo el escenario medio según el reporte de Resultados Integrales de los estados financieros alcanzará el orden de S/ , PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 13

20 Clientes EGEMSA cuenta con los siguientes clientes: CLIENTES 2016 Nuestros clientes para el ejercicio 2016 son los siguientes: CLIENTES MERCADO Libre POTENCIA CONTRATADA HP: 9.5 MW HFP: 29 MW FECHA FINALIZACIÓN 31/12/2019 Regulado y Libre 24 MW HFP - 7 MW HP 31/12/2023 Regulado (Adjudicado en Licitación de Largo Plazo) Libre Regulado (Adjudicado en Licitación de Largo Plazo) 20 MW 31/12/2022 HP: 0.5 MW HFP 1.5 MW Finalización Construcción 2da Fase CH Machupicchu MW 30/11/2018 Libre HP: Horas Punta HFP: Horas Fuera de Punta Fuente: Elaboración Propia HP: 0.10 MW HFP: 5.0 MW 28/02/2017 PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 14

21 III. Plan Estratégico 3.1. Misión Misión Generar energía eléctrica con calidad y comercializar de manera eficiente, logrando la satisfacción de nuestros clientes, brindando un entorno laboral adecuado e incrementando el valor de la empresa bajo una política de responsabilidad para con la sociedad y el medio ambiente Visión Visión Ser reconocida como modelo de empresa eléctrica eficiente y responsable 1 El Plan Operativo para el ejercicio 2016 de EGEMSA, es el resultado del planeamiento a corto plazo, de las actividades y metas trazadas por cada una de las áreas que conforman la empresa y contienen las consideraciones adoptadas y sustentadas, constituyendo así la base para la formulación del Presupuesto, Plan Anual de Contrataciones y el Plan Anual de Capacitación. La elaboración de este instrumento de gestión, se ha realizado con la participación directa de las Gerencias de Área y Jefaturas, puntualizando con detalle, para los fines internos de gestión, las estrategias y metas empresariales a nivel de cada área funcional Valores y Principios EGEMSA cultiva los siguientes valores empresariales y principios del accionar: Valores a. Identidad b. Trabajo c. Eficiencia d. Rentabilidad e. Innovación Principios a. Desarrollo del personal b. Ética empresarial 1 Responsable. Que suministra energía eléctrica con calidad al sistema, cumple con sus trabajadores dándoles condiciones de trabajo cada vez mejores, así como el desempeño de los requisitos de calidad, y las buenas prácticas de responsabilidad social y ambiental. PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 15

22 c. Respecto a los grupos de interés d. Responsabilidad socio ambiental e. Satisfacción de los clientes 3.4. Horizonte del Plan Estratégico Objetivos Estratégicos, Indicadores y Metas a. Objetivos estratégicos Nº Objetivos Estratégicos O1 O2 O3 O4 Objetivo Estratégico 1.0 Impulsar el crecimiento de la empresa. Objetivo Estratégico 2.0 Incrementar el valor social. Objetivo Estratégico 3.0 Incrementar la eficiencia a través de la excelencia operacional Objetivo Estratégico 4.0 Fortalecer la Cultura Organizacional, la Integración y el Desarrollo del Personal, con una cultura de planeamiento al servicio de calidad. PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 16

23 b. Indicadores y Metas VISIÓN: SER RECONOCIDA COMO MODELO DE EMPRESA EFICIENTE Y RESPONSABLE". MISIÓN: "GENERAR ENERGÍA ELÉCTRICA CON CALIDAD Y COMERCIALIZAR DE MANERA EFICIENTE, LOGRANDO LA SATISFACCIÓN DE NUESTROS CLIENTES, BRINDANDO UN ENTORNO LABORAL ADECUADO E INCREMENTANDO EL VALOR DE LA EMPRESA BAJO UNA POLÍTICA DE RESPONSABILIDAD PARA CON LA SOCIEDAD Y EL MEDIO AMBIENTE". Perspectiva Objetivo Estratégico FONAFE Objetivo Estratégico Empresa Objetivo Específico Empresa Indicador Unidad de Medida Meta Forma de cálculo Financiera Clientes y Grupos de Interés Procesos Internos Aprendizaje Impulsar el crecimiento de las empresas para contribuir al desarrollo del país Impulsar la creación de valor social Incrementar la eficiencia a través de la excelencia operacional Fortalecer el talento humano, la organización y el uso de las TIC en la corporación Impulsar el crecimiento de la Empresa. Incrementar el Valor Social Incrementar la eficiencia a través de la excelencia operacional Fortalecer la Cultura Organizacional, la Integración y el Desarrollo del Personal, con una cultura de planeamiento al servicio de calidad. Incrementar la Creación de Valor Económico de la Empresa Ejecutar el Plan de Responsabilidad Social Empresarial Mantener actualizado el portal de transparencia Incrementar la Eficiencia de la Empresa. Optimizar la gestión de Procesos. Desarrollar las competencias del personal Rentabilidad patrimonial - ROE Porcentaje 1.17% 2.27% 3.58% 6.84% 4.11% 3.71% Margen de ventas Porcentaje 6.83% 12.38% 18.61% 31.09% 19.96% 16.42% Rotación de activos Porcentaje 15.03% 14.35% 14.30% 16.28% 15.56% 16.01% Incremento de ingresos Porcentaje -2.84% 8.04% 6.20% 17.64% -0.28% 9.71% Ratio gasto administrativo producción Implementación del Programa de Responsabilidad Social Empresarial. Cumplimiento Directiva de Transparencia Gestión de Contrataciones Cumplimiento Programa de Proyectos de Inversión S/./ MWh Porcentaje 5.00% 93.33% % % % % Porcentaje % 99.83% % % % % Porcentaje 80.00% 84.99% 83.6% % 98.00% 98.00% Porcentaje 76.19% 67.47% 76.40% % 89.23% 97.14% Porcentaje 93.81% 79.73% 85.20% % % % Eficiencia operativa Porcentaje 56.97% 51.41% 50.40% 52.25% 53.49% 39.01% Implementación Código de Buen Gobierno Corporativo Implementación del Sistema de Control Interno Disponibilidad promedio de los grupos (CHM). Porcentaje 54.17% 68.38% % % % % Porcentaje 35.00% % 98.90% % % % Porcentaje 98.72% 95.26% 89.10% 94.39% 97.00% 98.00% Índice de Clima Laboral Porcentaje 55.03% 56.26% 57.60% 60.00% 62.00% 65.00% Cumplimiento Programa de Capacitación Porcentaje 65.13% 82.32% % % % % (Ganancia (Pérdida) Neta del ejercicio / Total del patrimonio al cierre de ejercicio anterior) x 100 (Ganancia (Pérdida) Neta del ejercicio / Total de Ingresos de Actividades Ordinarias del ejercicio) x 100 (Total de Ingresos de Actividades Ordinarias del ejercicio / Total Activos del ejercicio) x 100 (I del ejercicio - I del ejercicio anterior) / I del ejercicio anterior x 100 Donde I = Total de Ingresos de Actividades Ordinarias Gastos de administración / Producción del ejercicio (Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100 Puntaje promedio Ranking Corporativo Transparencia FONAFE (Presupuesto Ejecutado PAC/ Presupuesto Programado PAC) x 100 (Procesos Ejecutados del PAC / Procesos Programados del PAC) x 100 (Presupuesto Ejecutado / Presupuesto Programado) x100 (Costo ventas del ejercicio / Ventas Netas de bienes del ejercicio) x 100 (Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100 (Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100 ((1-hs indisponibles forzadas + programadas)/(horas del periodo x N grupos)) x 100 (Nivel actual de satisfacción laboral de la empresa/nivel requerido de satisfacción laboral de la empresa) x100 (Presupuesto Ejecutado Pac/ Presupuesto Programado Pac) x 100 PROYECTO PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 17

24 3.6. Mapa Estratégico de la Empresa A continuación se presenta el Mapa Estratégico empresarial bajo las cuatro perspectivas de: Aprendizaje, Procesos, Clientes y Finanzas MAPA ESTRATÉGICO DE EGEMSA VISIÓN Y MISIÓN DE EGEMSA PERSPECTIVA FINANCIERA Impulsar el Crecimiento de la Empresa Incrementar la creación de valor Económico de la Empresa PERSPECTIVA CLIENTE Ejecutar el Plan de Responsabilidad Social Incrementar el Valor Social Mantener actualizado el portal de Transparencia PERSPECTIVA PROCESOS Optimizar la Gestión de Procesos Incrementar la eficiencia a través de la excelencia operacional Incrementar la Eficiencia de la Empresa PERSPECTIVA APRENDIZAJE Fortalecer la Cultura organizacional, la integración y desarrollo del Personal Desarrollar las competencias del Personal PROYECTO PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 18

25 3.7. Nivel de cumplimiento de los Principios de Gobierno Corporativo alcanzado en el año Dado una nueva plantilla por el FONAFE el nivel de cumplimiento fue de 41.13%, utilizando la Herramienta para el monitoreo desarrollado por el FONAFE, el cual está ubicado en el Nivel de Madurez 2, cuya descripción es Útil para el Buen Gobierno Corporativo de la Empresa Nivel de cumplimiento de los Principios de Gobierno Corporativo previsto para el año Se espera alcanzar 43.0%, utilizando la Herramienta para el monitoreo desarrollado por el FONAFE, el cual está ubicado en el Nivel de Madurez 2, cuya descripción es Útil para el Buen Gobierno Corporativo de la Empresa. Se aclara que para pasar al siguiente nivel de cumplimiento se debe alcanzar % y recién obtener el nivel de madurez 3. Se está a la espera de los Lineamientos Corporativos y políticas Buen Gobierno Corporativo que realizará FONAFE Nivel de implementación del Sistema de Control Interno alcanzado en el año Se obtuvo un puntaje de 3.01, alcanzando el nivel de Establecido/Implementado, utilizando la Herramienta para el monitoreo desarrollado por el FONAFE para la evaluación del Sistema de Control Interno (COSO) Nivel de implementación del Sistema de Control Interno previsto para el año Se espera obtener un puntaje de 3.15, alcanzando el nivel de Establecido/Implementado, utilizando la Herramienta para el monitoreo desarrollado por el FONAFE para la evaluación del Sistema de Control Interno (COSO). PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 19

26 IV. PLAN OPERATIVO Plan Operativo 2015: Avance de Indicadores al IV Trimestre y estimación al cierre del año. Indicador Operativo Rentabilidad Patrimonial - ROE Margen de Ventas Rotación de activos Incremento de ingresos Ratio Gasto administrativo - producción Implementación del Programa de Responsabilidad Social Empresarial. Formula (Ganancia (Pérdida) Neta del ejercicio / Total del patrimonio al cierre de ejercicio anterior) x 100 (Ganancia (Pérdida) Neta del ejercicio / Total de Ingresos de Actividades Ordinarias del ejercicio) x 100 (Total de Ingresos de Actividades Ordinarias del ejercicio / Total Activos del ejercicio) x 100 (I del ejercicio - I del ejercicio anterior) / I del ejercicio anterior x 100 Donde I = Total de Ingresos de Actividades Ordinarias Gastos de administración del ejercicio / Producción del ejercicio (Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100 Unidad Meta Ejecutado de Medida Anual Al IV Trim Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje S/. / MWh Porcentaje Cumplimiento Directiva de Transparencia Gestión de Contrataciones Presupuesto PAC Procesos PAC Cumplimiento Programa de Proyectos de Inversión Eficiencia operativa Implementación Código de Buen Gobierno Corporativo Puntaje promedio Ranking Corporativo Transparencia FONAFE (Presupuesto Ejecutado PAC/ Presupuesto Programado Anual de los procesos del PAC) x 100 (Procesos Ejecutados del PAC / Procesos Programados del PAC) x 100 (Presupuesto Ejecutado / Presupuesto Programado) x100 (Costo Ventas del ejercicio / Ventas Netas de bienes del ejercicio) x 100 (Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100 Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje Implementación del Sistema de Control Interno (Número de actividades implementadas / Número de actividades programadas) x 100 Porcentaje Disponibilidad promedio de los grupos CHM. Índice de Clima Laboral Cumplimiento Programa de Capacitación ((1-hs indisponibles forzadas + programadas)/(horas del periodo x N grupos)) x 100 (Nivel actual de satisfacción laboral de la empresa / Nivel requerido de satisfacción laboral de la empresa) x 100 (Presupuesto Ejecutado Pac/ Presupuesto Programado Pac) x 100 Porcentaje Porcentaje Porcentaje PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 20

27 4.2. Objetivos del Plan Operativo 2016 Los objetivos del Plan Operativo para el ejercicio 2016, cuentan con los indicadores de desempeño más representativos. Estos indicadores permitirán realizar una evaluación del desempeño empresarial durante el ejercicio en mención, los mismos que, en resumen se detallan a continuación: Perspectiva Objetivo Estratégico Empresa Objetivo Específico Empresa Indicador Meta I TRIM II TRIM III TRIM IV TRIM Rentabilidad patrimonial ROE. 1.46% 2.84% 4.05% 5.52% Margen de ventas % 26.69% 26.16% 26.88% Financiera Clientes y Grupos de Interés Procesos Internos Aprendizaje Impulsar el crecimiento de la Empresa. Incrementar el Valor Social Incrementar la eficiencia a través de la excelencia operacional Fortalecer la Cultura Organizacional, la Integración y el Desarrollo del Personal. Incrementar la Creación de Valor Económico de la Empresa Ejecutar el Plan de Responsabilidad Social Empresarial Mantener actualizado el portal de transparencia Incrementar la Eficiencia de la Empresa. Optimizar la gestión de Procesos. Desarrollar las competencias del personal Rotación de activos. 4.39% 8.57% 12.25% 15.54% Incremento de ingresos % 2.35% 1.54% 0.29% Ratio gasto administrativo - producción. (S/. / MWh) Implementación del Programa de Responsabilidad Social Empresarial % 41.67% 75.00% % Cumplimiento Directiva de Transparencia % % % % Gestión de Contrataciones - Presupuesto % 65.36% 86.46% % Gestión de Contrataciones - Procesos 34.29% 75.71% 88.57% % Cumplimiento Programa de Proyectos Inversión. 6.44% 40.26% 84.02% % Eficiencia Operativa 51.48% 52.10% 52.37% 50.38% Implementación Código de Buen Gobierno Corporativo Implementación del Sistema de Control Interno Disponibilidad promedio de los grupos (CHM) % 50.00% 70.00% % 11.11% 33.33% 66.67% % 98.83% 94.73% 91.90% 93.59% Índice de Clima Laboral N/A N/A N/A 60.00% Cumplimiento Programa de Capacitación 23.25% 51.31% 76.47% % PROYECTO PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 21

28 4.3. Indicadores y metas del Plan Operativo 2016 a. OBJETIVO ESTRATÉGICO 1: IMPULSAR EL CRECIMIENTO DE LA EMPRESA Objetivo Específico 1: Incrementar la creación de valor económico de la Empresa INDICADOR 1 Nombre Indicador Ponderación del Indicador 10 % Tipo de indicador Valor de referencia Unidad de Medida Rentabilidad patrimonial (ROE) Continuo de Incremento (CI) No aplicable Porcentaje Datos históricos 2011: 2.69% 2012: 1.17% 2013: 2.27% 2014: 6.61% con EEFF auditados Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 1.46% Al segundo trimestre : 2.84% Al tercer trimestre : 4.05% Al cuarto trimestre : 5.52% INDICADOR 2 Nombre Indicador ROE = Ganancia (Pérdida)neta del ejercio Total del patrimonio al cierre del ejercicio anterior 100 Ponderación del Indicador 10 % Tipo de indicador Valor de referencia Unidad de Medida Margen de Ventas Continuo de Incremento (CI) No aplicable Porcentaje Datos históricos 2011: 14.98% 2012: 6.83% 2013: 12.38% 2014: 33.13% con EEFF auditados Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 27.02% Al segundo trimestre : 26.69% Al tercer trimestre : 26.16% Al cuarto trimestre : 26.88% Margen de ventas = Ganancia (Pérdida) neta del ejercicio Total Ingresos de Actividades Ordinarias del ejercicio 100 PROYECTO PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 22

29 Nota: Total Ingresos de actividades ordinarias del ejercicio (incluye todos los ingresos operativos+ financieros + otros, del resultado de estados integrales). INDICADOR 3 Nombre Indicador Ponderación del Indicador 5 % Tipo de indicador Valor de referencia Unidad de Medida Rotación de activos Continuo de Incremento (CI) No aplicable Porcentaje Datos históricos 2011: 16.92% 2012: 15.03% 2013: 14.35% 2014: 14.86% con EEFF auditados Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 4.39% Al segundo trimestre : 8.57% Al tercer trimestre : 12.25% Al cuarto trimestre : 15.54% INDICADOR 4 Rotación de Activos = Nombre Indicador Ponderación del Indicador 5% Tipo de indicador Valor de referencia Unidad de Medida Total de Ingresos de Actividades Ordinarias del ejercicio 100 Total Activo del ejercicio Incremento de ingresos Continuo de Incremento (CI) No aplicable Porcentaje Datos históricos 2011: 13.01% 2012: % 2013: 8.04% 2014: 11.13% con EEFF auditados Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 12.94% Al segundo trimestre : 2.35% Al tercer trimestre : 1.54% Al cuarto trimestre : 0.29% Incremento de ingresos = Dónde: I = Total de Ingresos de Actividades Ordinarias I del ejercicio I del ejercicio anterior 100 I del ejercicio anterior PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 23

30 INDICADOR 5 Nombre Indicador Ponderación del Indicador 10 % Tipo de indicador Valor de referencia Unidad de Medida Datos históricos Meta estimada para el año 2015 Ratio Gasto Administrativo producción (RGA) Continuo de Reduccion (CR) No aplicable Unidad monetaria(s/. / MWh) 2011: 8.48 S/./MWh 2012: 8.42 S/./MWh 2013: 8.77 S/./MWh 2014: S/./MWh con EEFF auditados 9.88 S/./MWh Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 4.99 Al segundo trimestre : 5.05 Al tercer trimestre : 5.55 Al cuarto trimestre : 5.48 EGA = Gastos de administración del ejercicio (S/. ) Producción del ejercicio (MWh) b. OBJETIVO ESTRATÉGICO 2: INCREMENTAR EL VALOR SOCIAL Objetivo Específico 1: Ejecutar el Plan de Responsabilidad Social Empresarial (PRSE) INDICADOR 1 Nombre Indicador Implementación del Programa de Responsabilidad Social Empresarial (IPRSE) Ponderación del Indicador 5 % Tipo de indicador Valor de referencia Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2011: s/d Datos históricos 2012: 5.00% 2013: 93.33% 2014: % Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 16.67% Al segundo trimestre : 41.67% Al tercer trimestre : 75.00% Al cuarto trimestre : % IPRSE = Número de actividades implementadas Número de actividades programadas 100 PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 24

31 Objetivo Específico 2: Mantener actualizado el portal de transparencia INDICADOR 1 Nombre Indicador Ponderación del Indicador 10% Tipo de indicador Valor de referencia Cumplimiento Directiva de Transparencia Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2012: % Datos históricos 2013: 99.83% 2014: % Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : % Al segundo trimestre : % Al tercer trimestre : % Al cuarto trimestre : % CDT = Puntaje Promedio Ranking Corporativo Transparencia FONAFE c. OBJETIVO ESTRATÉGICO 3: INCREMENTAR LA EFICIENCIA A TRAVÉS DE LA EXCELENCIA OPERACIONAL Objetivo Específico 1: Incrementar la eficiencia de la Empresa INDICADOR 1a Nombre Indicador Ponderación del Indicador 5% Tipo de indicador Valor de referencia Gestión de Contrataciones - Presupuesto(GEP) Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2012: 80.00% Datos históricos 2013: 84.99% 2014: 83.60% Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 2.71% Al segundo trimestre : 6.40% Al tercer trimestre : 52.35% Al cuarto trimestre : % GEP = Presupuesto Ejecutado PAC Presupuesto Programado Anual de los procesos del PAC 100 PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 25

32 INDICADOR 1b Nombre Indicador Ponderación del Indicador 5 % Tipo de indicador Valor de referencia Gestión de Contrataciones Nro. (GENro) Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2012: 76.19% Datos históricos 2013: 67.47% 2014: 76.40% Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 11.76% Al segundo trimestre : 35.29% Al tercer trimestre : 66.18% Al cuarto trimestre : % INDICADOR 2 GENro = Procesos ejecutados del PAC Procesos programados del PAC 100 Nombre Indicador Cumplimiento Programa de Proyectos de Inversión (CPI) Ponderación del Indicador 5 % Tipo de indicador Valor de referencia Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2012: 93.81% Datos históricos 2013: 79.73% 2014: 88.90% Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 6.44% Al segundo trimestre : 40.26% Al tercer trimestre : 84.02% Al cuarto trimestre : % CPI = Presupuesto ejecutado Presupuesto programado 100 PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 26

33 INDICADOR 3 Nombre Indicador Ponderación del Indicador 5 % Tipo de indicador Valor de referencia Eficiencia operativa Continuo de Reducción (CR) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2011: 72.72% Datos históricos 2012: 56.97% 2013: 51.41% 2014: 50.37% Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 51.48% Al segundo trimestre : 52.10% Al tercer trimestre : 52.37% Al cuarto trimestre : 50.38% Eficiencia operativa = Objetivo Específico 2: Optimizar la gestión de procesos INDICADOR 1 Costo Ventas del ejercicio Ventas netas de bienes del ejercicio 100 Nombre Indicador Implementación Código de Buen Gobierno Corporativo (CBGC) Ponderación del Indicador 5 % Tipo de indicador Valor de referencia Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2012: 54.17% Datos históricos 2013: 68.38% 2014: % Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 20.00% Al segundo trimestre : 50.00% Al tercer trimestre : 70.00% Al cuarto trimestre : % CBGC = N Actividades implementadas N Actividades programadas 100 PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 27

34 INDICADOR 2 Nombre Indicador Ponderación del Indicador 5 % Tipo de indicador Valor de referencia Implementar Sistema de Control Interno (SCI) Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2012: 35.00% Datos históricos 2013: % 2014: 98.85% Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 11.11% Al segundo trimestre : 33.33% Al tercer trimestre : 66.67% Al cuarto trimestre : % INDICADOR 3 SCI = N Actividades implementadas N Actividades programadas 100 Nombre Indicador Disponibilidad promedio de los grupos de generación (DPGG) Ponderación del Indicador 10 % Tipo de indicador Valor de referencia Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2012: 98.72% Datos históricos 2013: 95.26% 2014: 89.12% Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 98.83% Al segundo trimestre : 94.73% Al tercer trimestre : 91.90% Al cuarto trimestre : 93.59% DPGG = (1 (N horas indisponibles forzadas + programadas) ) 100 N de horas del periodo N grupos PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 28

35 d. OBJETIVO ESTRATÉGICO 4: FORTALECER LA CULTURA ORGANIZACIONAL, LA INTEGRACIÓN Y EL DESARROLLO DEL PERSONAL INDICADOR 1 Objetivo Específico 1: Desarrollo de las competencias del personal Nombre Indicador Ponderación del Indicador 5 % Tipo de indicador Valor de referencia Clima laboral Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2012: 55.03% Datos históricos 2013: 56.26% 2014: 57.64% Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : N/A Al segundo trimestre : N/A Al tercer trimestre : N/A Al cuarto trimestre : 60.00% INDICADOR 2 Nombre Indicador Nivel actual de satisfacción laboral de la empresa CL = ( Nivel requerido de stisfacción laboral del empresa ) 100 Ponderación del Indicador 5 % Tipo de indicador Valor de referencia Cumplimiento programa de capacitación (PC) Continuo de Incremento (CI) No aplicable Unidad de Medida Porcentaje 2012: 65.13% Datos históricos 2013: 82.32% 2014: 99.97% Meta estimada para el año % Meta prevista para el año 2016 Al primer trimestre : 23.25% Al segundo trimestre : 51.31% Al tercer trimestre : 76.47% Al cuarto trimestre : % PC = Presupuesto ejecutado Presupuesto programado 100 PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 29

36 4.4. Relación entre los objetivos del Plan Operativo de la Empresa y los Objetivos del Plan Estratégico de la Empresa, de FONAFE y del MEM. Objetivos Estratégicos de EGEMSA alineados a los Objetivos Estratégicos de FONAFE y el MEN. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS OBJETIVOS DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA FONAFE (1) SECTOR (2) Objetivo Estratégico 1 Impulsar el crecimiento de la empresa A I Objetivos Especifico 1 INCREMENTAR LA CREACIÓN DE VALOR ECONÓMICO DE LA EMPRESA. A I Objetivos Especifico 2 BUSCAR OPORTUNIDADES DE CRECIMIENTO EN AFIANZAMIENTO HÍDRICO Y CAPACIDAD DE A I GENERACIÓN. Objetivo Estratégico 2 Incrementar el valor social B III, IV Objetivos Especifico 1 EJECUTAR EL PLAN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL SOSTENIDO. B III, IV Objetivos Especifico 2 MANTENER ACTUALIZADO EL PORTAL DE TRANSPARENCIA. B III, IV Objetivo Estratégico 3 Incrementar la eficiencia a través de la excelencia operacional C II, III, IV Objetivos Especifico 1 INCREMENTAR LA EFICIENCIA DE LA EMPRESA C II, III, IV Objetivos Especifico 2 OPTIMIZAR LA GESTIÓN DE PROCESOS C II, III, IV Objetivo Estratégico 4 Fortalecer la Cultura Organizacional, la Integración y el Desarrollo del Personal, con una cultura de planeamiento D IV al servicio de calidad. Objetivos Especifico 1 DESARROLLAR LAS COMPETENCIAS DEL PERSONAL D IV OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE FONAFE LITERAL A B C D OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE FONAFE IMPULSAR EL CRECIMIENTO DE LAS EMPRESAS PARA CONTRIBUIR AL DESARROLLO DEL PAÍS IMPULSAR LA CREACIÓN DE VALOR SOCIAL INCREMENTAR LA EFICIENCIA A TRAVÉS DE LA EXCELENCIA OPERACIONAL FORTALECER EL TALENTO HUMANO, LA ORGANIZACIÓN Y EL USO DE LAS TIC EN LA CORPORACIÓN PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 30

37 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL SECTOR (Ministerio de Energía y Minas) LITERAL I II III IV OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL SECTOR Promover el desarrollo sostenible y competitivo del sector energético, priorizando la inversión privada y la diversificación de la matriz energética; a fin de asegurar el abastecimiento de los requerimientos de energía en forma eficiente y eficaz para posibilitar el desarrollo de las actividades productivas y la mejora de las condiciones de vida de la población. Promover con eficiencia y eficacia la actividad minera a fin de contribuir al desarrollo del país. Promover el desarrollo sostenible, racional y competitivo del sector minero, priorizando la inversión privada. Promover la preservación y conservación del medio ambiente por parte de las empresas del sector de energía y minas, en el desarrollo de las diferentes actividades sectoriales fomentando la inclusión social y las relaciones armoniosas entre las empresas del sector minero energético y la sociedad civil. Contar con una organización transparente, eficiente, eficaz y descentralizada, que permita el cumplimiento de su misión a través de procesos sistematizados e informatizados, con personal motivado y altamente calificado y con una cultura de planeamiento y orientación a un servicio de calidad al usuario. Cusco, 2016 enero 22 Oficina de Gestión Empresarial PLAN OPERATIVO EGEMSA 2016 Página N 31