Reflexión Preliminar Primera Parte INTRODUCCIÓN AL DERECHO PENAL

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1 Índice Reflexión Preliminar Primera Parte INTRODUCCIÓN AL DERECHO PENAL Lección 1. El Derecho Penal I. Generalidades Construcción del concepto Concepto formal Derecho penal Concepto material de Derecho penal Esencia de la norma jurídico-penal: Norma de valoración o norma de determinación? Esencia imperativa de la norma punitiva El problema de la esencia de las normas que prevén medidas de seguridad II. Derecho penal objetivo Generalidades Leyes penales incompletas Leyes penales incompletas en cuanto a su contenido, como regla general Leyes penales incompletas en cuanto a su estructura, como excepción: las leyes penales en blanco La función del Derecho penal en el Estado social y democrático de Derecho III. Derecho penal subjetivo: El ius puniendi estatal Límites del ius puniendi Limitación de la facultad de castigar dentro de un Estado de Derecho MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 407

2 Gustavo Balmaceda Hoyos Principio de legalidad Principio de non bis in idem Limitación de la facultad de castigar dentro de un Estado social Principio de intervención mínima (derecho fragmentario y subsidiario) Principio de lesividad (protección de bienes jurídicos) Concepción del bien jurídico en el sistema metodológico planteado Aproximación a la noción de bien jurídico colectivo. Configuración como delito de peligro abstracto Limitación de la facultad de castigar dentro de un Estado democrático Principio de humanidad Principio de culpabilidad Principio de proporcionalidad Principio de resocialización Lección 2. El método jurídico-penal I. Las ciencias penales Generalidades Naturaleza del Derecho penal El Derecho penal internacional Derecho penal y Derecho administrativo El Derecho administrativo sancionador Derecho administrativo disciplinario Ciencias penales en particular La dogmática jurídico-penal La política-criminal La criminología Las técnicas de asistencia a la justicia penal II. Breve evolución histórica del método jurídico-penal La época primitiva La Edad Antigua El Derecho hebreo El Derecho romano La Edad Media El Derecho germánico El Derecho Canónico El Derecho Hispánico Los glosadores y los prácticos LIBROTECNIA

3 índice 2.4. La Edad Moderna La Recepción en Alemania El Iluminismo, Cesare Beccaria El Derecho penal liberal El positivismo El positivismo criminológico El positivismo jurídico Positivismo jurídico-sociológico: Positivismo jurídico-normativista El siglo XX El causalismo y el neokantismo Los modelos autoritarios El finalismo El normativismo: las teorías funcionalistas La Teoría de los sistemas de Luhmann La Teoría sistémica de Jakobs Sistema teleológico garantista (Roxin) El Funcionalismo formalizado (Hassemer) Flexibilización del Derecho penal y Derecho penal de la seguridad ciudadana Derecho penal del enemigo Derecho penal de tercera velocidad Reconstrucción del Derecho de la peligrosidad. 62 Lección 3. Teoría de la ley penal I. Estructura de la ley penal II. Fuentes del Derecho penal chileno El principio de legalidad. La ley como única fuente inmediata y directa El problema de las normas irregulares con fuerza de ley El problema de las llamadas leyes penales en blanco La prohibición de la analogía in malam partem Las fuentes mediatas del Derecho penal Los tratados internacionales La jurisprudencia La costumbre y el espíritu general de la legislación Doctrina III. La interpretación de la ley penal Generalidades Tipos de interpretación de la ley penal Interpretación auténtica MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 409

4 Gustavo Balmaceda Hoyos Interpretación judicial Interpretación según sus resultados: declarativa, restrictiva y extensiva Interpretación declarativa Interpretación restrictiva Interpretación extensiva Interpretación doctrinaria de la ley IV. El concurso aparente de leyes V. Ámbitos de vigencia de la ley penal Efectos de la ley en cuanto a las personas Efectos de la ley penal en cuanto al territorio Efectos de la ley en cuanto al tiempo El auxilio internacional en materia penal Eficacia de las leyes y sentencias extranjeras Aplicación interna de la ley penal extranjera Aplicación interna de sentencias judiciales extranjeras La extradición Condiciones de fondo Condiciones formales Efectos de la extradición Segunda Parte TEORÍA DEL DELITO Lección 4. Generalidades I. La justificación y necesidad de una teoría jurídica del delito II. Distintos sistemas planteados por la doctrina Sistema de Liszt-Beling. Tesis causalistas naturalistas El causalismo valorativo (neokantismo) Finalismo El funcionalismo moderado. Planteamiento teleológico de Roxin Modelo funcionalista radical o sistemático III. El concepto de delito en la legislación chilena: Comentario al artículo 1 CP Historia de la norma Objeto del artículo 1 CP Concepto de delito Estructura del delito IV. Clasificación de los delitos LIBROTECNIA

5 índice 4.1. Pena que determina la clasificación del delito Consecuencias procedimentales Clasificación de los cuasidelitos Lección 5. Teoría de la conducta I. La acción Consideraciones previas Las diversas concepciones de acción Concepción causal Noción finalista de la acción Noción social de la acción El concepto negativo de acción. Teorías funcionalistas El concepto personal de acción II. La omisión III. El sujeto de la acción IV. La responsabilidad penal de las personas jurídicas Necesidad político criminal de sancionar a las personas jurídicas Tesis que rechazan la responsabilidad penal de las personas jurídicas Tesis favorable a la responsabilidad penal de las personas jurídicas Sistemas de responsabilidad penal de las personas jurídicas Sistema vicarial Modelo directo de culpabilidad de la empresa Modelo mixto Penas aplicables en los delitos cometidos por personas jurídicas Ley N de responsabilidad penal de las personas jurídicas Requisitos para la formación de la responsabilidad Alcances de la responsabilidad por defecto de organización Lección 6. Teoría del tipo I. El tipo y la tipicidad II. Funciones del tipo penal III. Estructura y elementos del tipo penal IV. Elementos de atribución del tipo objetivo La conducta típica Verbo rector Resultado de la conducta típica La relación de causalidad MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 411

6 Gustavo Balmaceda Hoyos Relación entre la causalidad y la imputación objetiva Teorías sobre la relación de causalidad Teoría de la equivalencia de las condiciones (conditio sine qua non) La doctrina de la causa adecuada La tesis de la causa jurídicamente relevante Sujetos Objeto material El tiempo, lugar y modalidades de la conducta V. La imputación objetiva Antecedentes y origen de la teoría de la imputación objetiva Naturaleza de la imputación objetiva Ámbito de aplicación de la imputación objetiva Criterios de la imputación objetiva Posición de Roxin Posición de Jakobs Posición de Frisch El riesgo permitido Consideraciones previas Casos que contempla el principio en de riesgo permitido Naturaleza del riesgo permitido Juicio de valoración del comportamiento Juicio sobre el peligro o peligrosidad El modelo de la omisión y el deber de actuar Naturaleza del deber de actuar Nivel de diligencia en el cumplimiento del deber Función de los elementos internos del contenido del deber de actuar Elevación máxima del grado de riesgo permitido. 159 VI. Elementos subjetivos del tipo El dolo Clasificación del dolo El error en el dolo El error de tipo Error sobre los presupuestos objetivos de una causa de justificación Los errores al revés Dolo en los delitos de omisión LIBROTECNIA

7 índice Alcance de la voz voluntaria del artículo 1 CP Culpa o imprudencia Naturaleza de la culpa Clases de culpa Delitos preterintencionales La exención de responsabilidad penal de quien comete un cuasidelito, con excepción de aquellos casos que se encuentren expresamente penados por la ley Otros elementos subjetivos del tipo Lección 7. Teoría de la antijuridicidad I. Consideraciones previas II. La antijuridicidad en sentido formal y material La antijuridicidad formal La antijuridicidad material III. Desvalor de la acción y desvalor de resultado IV. Causas de justificación Consideraciones previas El problema de las causas de justificación supralegales Diferencia entre las causales de justificación y exculpación Elementos objetivos y subjetivos de las causales de justificación El error en las causas de justificación Concurrencia de distintas causas de justificación V. Causas de justificación en particular La legítima defensa Requisitos de la legítima defensa El exceso dentro de la legítima defensa El error en los presupuestos fácticos de la legítima defensa, la legítima defensa putativa Legítima defensa de terceros: parientes y extraños Legítima defensa privilegiada El estado de necesidad justificante Concepto Requisitos del estado de necesidad justificante Cumplimiento de un deber o ejercicio legítimo de un derecho, autoridad, oficio o cargo El consentimiento La omisión por parte de quien se encontraba afectado por una causa legítima o insuperable VI. Eximente incompleta y eximente putativa MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 413

8 Gustavo Balmaceda Hoyos Lección 8. Teoría de la culpabilidad I. Concepto II. Teorías sobre la culpabilidad La teoría psicológica Teoría psicológica-normativa III. Crisis del concepto de culpabilidad IV. La reciente evolución de la culpabilidad Winfred Hassemer (Escuela de Frankfurt) Günther Jakobs (Escuela de Bonn) Claus Roxin (Escuela de Munich) V. Fundamento y función de la culpabilidad en un Estado de Derecho Presupuestos Fundamento dialéctico de la culpabilidad Funciones de la culpabilidad VI. Culpabilidad de autor y culpabilidad por el hecho VII. Elementos de la culpabilidad y exclusión de sus elementos VIII. Causales de exclusión de la culpabilidad en particular Consideraciones previas La inimputabilidad Causales de inimputabilidad Locura o demencia Privación temporal total de la razón por causas independientes a la voluntad El menor de edad Excurso: breve comentario a la Ley Generalidades Objeto, derechos y garantías Régimen etario Delitos sancionados y tipos de penas Determinación de la pena Procedimiento El error de prohibición El caso fortuito Naturaleza jurídica Requisitos de procedencia del caso fortuito Producción de un mal con ocasión de un acto lícito LIBROTECNIA

9 índice Causar un mal a pesar de actuar con la debida diligencia Que el mal causado se haya producido por accidente Causales de inexigibilidad de otra conducta Principio de inexigibilidad y su naturaleza Causales de no exigibilidad de la conducta La fuerza irresistible El miedo insuperable La obediencia debida Estado de necesidad exculpante IX. El delito imprudente Lección 9. Iter criminis e intervención criminal I. Etapas de concreción del delito Etapa interna o subjetiva Etapa externa u objetiva II. Fundamento a favor de la punibilidad de los actos que anteceden a la consumación del delito III. Actos de ejecución del delito El delito consumado Tentativa y frustración La estructura propia del delito intentado IV. Comienzo de la ejecución del delito en el CP V. Análisis de la tentativa existente dentro de los delitos cometidos por un autor único y aquellos cometidos por medio de la coautoría VI. El desistimiento en los delitos intentados y frustrados Requisitos para que opere el desistimiento en la tentativa inacabada (delitos intentados) Desistimiento en la tentativa acabada (delitos frustrados) Desistimiento en la tentativa calificada Desistimiento en aquellos delitos cometidos con proposición o conspiración VII. Tentativa en las faltas VIII. Conspiración y proposición La proposición La conspiración IX. Iter criminis en las faltas Lección 10. Teoría de la autoría y participación I. Análisis del artículo 14 CP MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 415

10 Gustavo Balmaceda Hoyos II. El caso de la concurrencia necesaria y eventual III. La autoría Formas de autoría Doctrinas relativas a la determinación de la noción de autor Teoría subjetivo-causal Teoría formal u objetivo-formal Teoría del dominio del hecho Teorías subjetivas Teoría normativa de la acción Autoría inmediata, directa, de propia mano o material Autoría mediata Tipos de autoría mediata Autoría mediata por coacción Autoría mediata por error del instrumento Autoría mediata mediante el empleo de un aparato organizador de poder Otros casos de autoría mediata IV. La coautoría Coautoría, cuasidelitos y delitos de omisión V. La inducción o instigación VI. La complicidad Condiciones de la complicidad Aclaraciones respecto a la complicidad Punibilidad de la complicidad VII. El encubrimiento Concepto de encubrimiento Concurso de encubrimiento Encubrimiento de parientes como excusa legal absolutoria Sanción del encubrimiento VIII. Principios reguladores de la participación Tercera Parte TEORÍA DE LA PENA Lección 11. La pena y las medidas de seguridad. Su fundamentación I. Función de las penas. Las Teorías de la pena en general Teorías absolutas: la retribución Teorías relativas: la prevención La prevención general La prevención especial LIBROTECNIA

11 índice 1.3. La combinación de las funciones de retribución y prevención: Teorías integradoras El fin únicamente preventivo La renuncia a toda retribución El principio de culpabilidad como medio de limitación de la intervención II. Función de las medidas de seguridad Generalidades Regulación en el Derecho positivo chileno Procedencia de la aplicación de medidas de seguridad. Presupuestos Clases de medidas de seguridad Lección 12. El sistema de penas I. Generalidades: breve evolución histórica II. Conceptos básicos III. El sistema de penas del CP en general Clasificación de las penas según su gravedad: crímenes, simples delitos y faltas Clasificación de las penas atendiendo a su naturaleza Penas corporales Penas infamantes Penas privativas de la libertad ambulatoria (penas de encierro) Naturaleza de las penas privativas de libertad Penas restrictivas de la libertad ambulatoria Penas privativas de otros derechos diferentes a la libertad ambulatoria Penas pecuniarias Clasificación de las penas atendiendo a su autonomía Clasificación de las penas atendiendo a su divisibilidad Clasificación de las penas atendiendo a su multiplicidad Clasificación de las penas atendiendo a su aflictividad IV. La pena de muerte Lección 13. Ejecución de las penas privativas y restrictivas de libertad I. Generalidades II. La libertad condicional III. La suspensión de la ejecución de las penas privativas de libertad IV. La sustitución de la pena MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 417

12 Gustavo Balmaceda Hoyos 4.1. Antecedentes generales Ámbito de aplicación de la ley que establece las medidas alternativas (Ley ) Remisión condicional Reclusión parcial Libertad vigilada y libertad vigilada intensiva Expulsión Prestación de servicios en beneficio de la comunidad Remplazo de las penas sustitutivas y penas mixtas Monitoreo telemático Incumplimiento y quebrantamiento Lección 14. Determinación de la pena I. Generalidades II. Determinación de la pena: legal, judicial y penitenciaria III. La determinación legal de la pena en el CP Escalas graduales A partir de qué grado se aumenta o disminuye el castigo? Penas alternativas y penas copulativas IV. Reglas fundamentales sobre el tema La pena asignada por la ley al delito Grado de ejecución Forma de participación Circunstancias modificatorias de responsabilidad en general Circunstancias atenuantes Circunstancias agravantes Circunstancia modificatoria mixta: el parentesco Extensión del mal causado por el delito V. Circunstancias modificatorias y determinación de la pena Supuestos en que las circunstancias agravantes no tienen tales efectos La comunicabilidad de las circunstancias modificatorias Comunicabilidad extrema Comunicabilidad limitada Incomunicabilidad extrema Solución de lege ferenda: inclusión de una norma especial de autoría Las atenuantes y agravantes en delitos castigados con penas indivisibles Las circunstancias modificatorias de responsabilidad y las penas divisibles LIBROTECNIA

13 índice 5.5. Consecuencias de las circunstancias modificatorias en la regulación de la pena dentro del grado Reglas especiales VI. El quebrantamiento Quebrantamiento de una condena Comisión de un crimen o simple delito durante el cumplimiento de la condena o después de quebrantarla Lección 15. Teoría del concurso I. Generalidades II. Unidad de delito Unidad natural de la acción Unidad jurídica de la acción III. Concurso aparente de las leyes penales IV. El concurso real Consideraciones previas Requisitos Régimen jurídico V. El concurso ideal Consideraciones previas Requisitos Tipos o clases de concurso ideal Problemas que surgen dentro del concurso ideal Lección 16. Extinción de la responsabilidad penal y sus efectos I. Generalidades II. Las causales de extinción de la responsabilidad penal en particular La muerte del responsable (artículo 93 N 1 CP) El cumplimiento de la condena (artículo 93 N 2 CP) Amnistía (artículo 93 N 3 CP) Indulto (artículo 93 N 4 CP) El perdón del ofendido (artículo 93 N 5 CP) El perdón oficial La prescripción (artículo 93 N os 6 y 7 CP) Plazo de prescripción Momento en que se inicia el plazo de prescripción Interrupción y suspensión de esta clase de prescripción Prescripción de la acción penal y proceso penal Prescripción de la pena Plazo de prescripción MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 419

14 Gustavo Balmaceda Hoyos Momento en que se inicia el plazo de prescripción Reglas comunes a ambas clases de prescripción Casos de ausencia del territorio nacional Carácter igualitario de las normas sobre prescripción Declaración de oficio de la prescripción La media prescripción La prescripción de la reincidencia La prescripción de las inhabilidades Prescripción de la acción civil derivada del delito Prescripciones especiales Bibliografía LIBROTECNIA