RESUMEN EJECUTIVO. Objeto del Examen

Transcripción

1 RESUMEN EJECUTIVO Referencia: Informe Nº: Auditoría del Sistema de Gestión Ambiental en la Secretaría de Abastecimiento y Servicio, correspondiente a la gestión 2016, y período comprendido entre el 1de enero y 30 de noviembre del AA-GAMSCS-D.A.I. INF. Nº49/2017 Objetivo General El Objetivo General consistió en determinar la eficacia del sistema de gestión ambiental en lo referido a la supervisión y control de los centros de abastecimiento en el municipio de Santa Cruz de la Sierra. Objetivos específicos Se plantearon los siguientes objetivos específicos relacionados con los procesos del sistema de gestión ambiental referidos a la Supervisión y Control en los Centros de Abastecimiento y Servicio: a. Determinar la capacidad del Subsistema de planificación del SPIE, específicamente del Plan Territorial de Desarrollo Integral para Vivir Bien (PTDI) del Gobierno Autónomo Municipal de Santa Cruz de la Sierra, así como de su Plan Estratégico Institucional, para asegurar los objetivos de la gestión ambiental en los Centros de Abastecimiento. b. Determinar la capacidad del Manual de Organización y Funciones cuenta con funciones relativas con los objetivos ambientales en los Centros de Abastecimiento. c. Determinar la capacidad de los procesos relativos a los objetivos ambientales en los Centros de Abastecimiento, están establecidos en el correspondiente Manual de Procesos y si el mismo cuenta con actividades que aseguren la prevención y control ambiental. Objeto del Examen Conforme al relevamiento efectuado en Informe de Relevamiento de Información IR- GAMSCS-DAI. INF. Nº 46/2017, del 27 de octubre de 2017, la Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicio no incluye en el POA y Presupuesto de la gestión 2017 actividades y/o metas ambientales, tampoco cuenta con documento aprobado que establezca objetivos, políticas, metas e indicadores relacionados con la gestión medio ambiental de sus actividades y operaciones, y considerando que su actividad productiva se encuentra regulada por la Ley N 1333 de Medio Ambiente, el Reglamento de Prevención Ambiental (RPCA) aprobado mediante Decreto Supremo N 24176, el 8 de diciembre de 1995 y la Ley N 755 de Gestión Integral de Residuos del 28 de octubre de 2015, Ordenanza Municipal N 059/2010, de 24 de mayo de 2010 aprueba: Reglamento Específico para la Administración y el Funcionamiento de los Centros de Abastecimiento de la Ciudad de Santa Cruz de la Sierra, cuyo objetivo es establecer los lineamientos para normar la administración, funcionamiento y fiscalización de los Centros de Abastecimiento del Municipio, Manual de Buenas Prácticas para la Manipulación (BPM) en los centros de abastecimiento municipales y privados de la ciudad, cuyo objeto es proporcionar las disposiciones necesarias para la correcta manipulación en la comercialización de los productos alimenticios, cuya finalidad es que se

2 disponga de alimentos saludables y nutritivos en los Centros de Abastecimiento y así evitar la contaminación de los mismos y Manual del Funcionamiento en Centros de abastecimiento Municipal y privado de la ciudad de Santa Cruz, tiene como objeto servir de guía para la organización y el funcionamiento de los centros de abastecimiento municipal y privado, de la ciudad de Santa Cruz. Por lo señalado, se consideró que el sistema de gestión ambiental estará conformado por el Subsistema de planificación del SPIE y el Sistema de Organización Administrativa, en lo relativo a la prevención y control ambiental en los centros de abastecimiento. Objeto Específico de Examen Con base en las inspecciones realizadas en los Centros de Abastecimiento: Abasto y Los Bosques, y revisión de la documentación Informes de Inspección de la supervisión que realiza la Dirección de Abastecimiento y Servicio, el Subsistema de Planificación del SPIE, específicamente del Plan Territorial de Desarrollo Integral para Vivir Bien (PTDI) del Gobierno Autónomo Municipal de Santa Cruz de la Sierra, aprobado mediante Ley Autonómica Municipal GAMSCS N 539 de 14 de Marzo del 2017, Plan Estratégico Institucional ( ), Aprobado por el Decreto Edil 057/2017 del 1 de marzo de 2017, Norma Boliviana NB /2015 del 14 de agosto de 2015, aprobada por la Directiva del Instituto Boliviano de Normalización y Calidad (IBNORCA), Mercado Saludable Requisitos, Norma Boliviana NB /2015 del 14 de agosto de 2015, aprobada por la Directiva del Instituto Boliviano de Normalización y Calidad (IBNORCA), Guía de Aplicación a la norma NB Mercado Saludable, la Ley del Medio de Ambiente N 1333 del 27 de abril de 1992, Reglamento de Prevención y Control Ambiental- RPCA aprobado mediante Decreto Supremo N 24176, el 8 de Diciembre de 1995, Ley N 755 de Gestión Integral de Residuos del 28 de octubre de 2015, Ley Autonómica Municipal GAMSCS N 136/2015, de 21 de septiembre del 2015, Ordenanza Municipal N 059/2010 de 24 de mayo de 2010 que aprueba: Reglamento Específico para la Administración y el Funcionamiento de los Centros de Abastecimiento de la Ciudad de Santa Cruz de la Sierra, Manual de Buenas Prácticas para la Manipulación (BPM) en los centros de abastecimiento municipales y privados de la ciudad, Manual del Funcionamiento en Centros de abastecimiento Municipal y privado de la ciudad de Santa Cruz, se han observado los procesos de la gestión ambiental más relevantes, los cuales son parte del Sistema de Organización Administrativa (único sistema administrativo de la Ley N 1178 que se tomará en cuenta). Por lo indicado se delimita el siguiente objeto específico de examen: a. El Subsistema de planificación del SPIE, específicamente del Plan Territorial de Desarrollo Integral para Vivir Bien (PTDI) del Gobierno Autónomo Municipal de Santa Cruz de la Sierra, así como de su Plan Estratégico Institucional, para asegurar los objetivos del Sistema de Gestión Ambiental de los Centros de Abastecimiento. b. El Manual de Organización y Funciones en lo relativo a los objetivos ambientales en los Centros de Abastecimiento. c. Los procesos relativos a los objetivos ambientales en los Centros de Abastecimiento, están establecidos en el correspondiente Manual de Procesos y si el mismo cuenta con actividades que aseguren la prevención y control ambiental. 2

3 Subtipo de Auditoría Ambiental Gubernamental Se estimó pertinente realizar una auditoría de sistema de gestión ambiental referido a la supervisión y control que se realiza en los centros de abastecimiento, respecto de la prevención y control ambiental. Sujeto de Examen La Dirección de Abastecimiento y Servicio, es los que se encargan de la administración y control de los Centros de Abastecimiento, así como de la sanidad ambiental a través de los Jefes de Departamentos, Dirección de Coordinación Administrativa y Legal es la encarga de la coordinación con las Direcciones y Departamentos sobre las Normativas para promover acciones que posibiliten mejoras en los servicios y/o procesos en forma conjunta con el Secretario de Abastecimiento y Servicio. Conforme lo señalado en la Norma de Auditoría Ambiental , aprobado mediante Resolución N CGE/094/2012, de 27 de agosto de 2012, con código NE/CW/014, y Manual para Ejecutar Auditorías Ambientales, aprobado mediante Resolución N CGE/166/2013, de 31 de diciembre de 2013, con código ME/CE/034, los objetivos y alcances específicos, los criterios, así como otros aspectos que se han considerado necesarios, fueron puestos en conocimiento del sujeto del examen constituido por la Dirección de Abastecimiento y Servicio que se encargan de la administración y control de los Centros de Abastecimiento y Servicio, así como de la sanidad ambiental, en forma conjunta con el Secretario de Abastecimiento y Servicio, a través de los Jefes de Departamentos, a fin de que comprendan la forma en que sería examinado el objeto específico de examen, quienes mediante Comunicación Interna N 1038 del 12 de Diciembre del 2017,suscribieron lo expuesto por el equipo de auditoría en señal de comprensión. El 14 de diciembre de 2017 se realizó una reunión de explicación de los Términos de Auditoría a las Unidades sujeto de Examen en las instalaciones de la Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicio, los cuales firman como constancia de aceptación y comprensión de los Términos de Auditoría: ( ) Respecto a la lectura realizada de los Términos de Auditoría, no realizaron comentarios ( ) Periodo Examinado Para evaluar el Sistema de Gestión Ambiental en la Secretaría de Abastecimiento y Servicio, se consideró la gestión 2016, y el periodo comprendido entre el 1 de enero y 30 de noviembre de Resultados de la evaluación con relación al objetivo específico a. Recomendamos al señor Alcalde Municipal, instruir al Secretario Municipal de Abastecimiento y Servicios que en coordinación con la Secretaría Municipal de Planificación se realice el ajuste del Plan Territorial de Desarrollo Integral (PTDI) y Plan Estratégico Institucional (PEI), de manera que se incluyan objetivos específicos que aseguren la gestión ambiental en los centros de abastecimiento de la ciudad de Santa Cruz de la Sierra. Asimismo, instruir a la Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicios que a través de la Dirección de Coordinación Administrativa y Legal y en coordinación con la Dirección de Normas y Procedimientos Administrativos, se gestione la actualización de los Reglamentos y Manuales con los 3

4 cuales realiza sus operaciones y se encuentras desactualizados, para su posterior aprobación y difusión. De la evaluación efectuada, se concluye que la Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicios no fue capaz, de incluir resultados concernientes a la prevención y control ambiental en el PTDI y en el PEI. Los aspectos relacionados a la prevención y control ambiental en los centros de abastecimiento son los siguientes: - Gestión operativa de Residuos Sólidos para la separación almacenamiento, recolección, y disposición final de los residuos sólidos en los centros de abastecimiento, para las medidas preventivas y de control que minimicen los impactos ambientales. - Las inspecciones y Supervisiones a cargo de la Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicio para controlar la infraestructura (conexiones de agua, alcantarilla y desagüe), calidad e higiene promoviendo la Sanidad y salubridad en la población. - Programas de Capacitación a los Centros de Abastecimiento y los Funcionarios en temas referidos a (Manejo y Manipulación de Alimentos, medidas preventivas higiénico-sanitarias, Gestión de Residuos Sólidos y Seguridad Ocupacional). - Programa de Limpieza y Desinfección en los Centros de Abastecimientos. - Programa de Control de Plagas. - Implementación del Programa de Mercado Saludable. - Supervisión y Control en los Baños de los Centros de Abastecimiento. Resultados de la evaluación con relación al objetivo específico b. Recomendamos al señor Alcalde Municipal instruir al Secretario Municipal de Abastecimiento y Servicios: Realizar un análisis organizacional para la aplicación de controles que garanticen la vigencia de un efectivo Sistema de Gestión Ambiental en los Centros de Abastecimiento, a través de la Dirección Administrativa y legal dependiente de la Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicios en coordinación con la Secretaría Municipal de Medio Ambiente y Dirección de Normas y Procedimientos Administrativos. De la evaluación efectuada, se concluye que la Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicios no fue capaz debido a que en el Manual de Organización y Funciones no cuenta con funciones relativas al cumplimiento de objetivos ambientales en los Centros de Abastecimiento. Resultados de la evaluación con relación objetivo específico c. Recomendamos al señor Alcalde Municipal instruir a la Secretario Municipal de Abastecimiento y Servicios: a) En Coordinación con la Dirección de Normas y Procedimientos Administrativos, elaborar, aprobar y difundir manual de procedimientos relativos a los objetivos ambientales en los Centros de Abastecimiento, que cuente con actividades que aseguren la prevención y control ambiental. 4

5 b) Realice la coordinación con la Secretaría Municipal de Medio Ambiente del GAMSCS y la Secretaría Departamental de Desarrollo Sostenible y Medio Ambiente para definir el tipo de Licencia Ambiental para Centros de Abastecimiento que se encuentran en etapa de Operación. c) Elaborar un Plan de Manejo de Residuos Sólidos donde se incluya procesos o etapas de generación, separación, almacenamiento, recolección y disposición final de los residuos sólidos provenientes de las actividades y operaciones en los Centros de Abastecimiento. d) En coordinación con EMACRUZ como instancia competente del GAMSCS, capacitar al personal de Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicio SMAS sobre la gestión integral de residuos sólidos. e) Revisar y actualizar el Reglamento para la Certificación de mercados como Mercados Saludables, del Ante proyecto de Reglamentación de Política y Municipal de Abastecimiento y Servicio. f) Elaborar un Programa Limpieza y Desinfección en Centros de Abastecimiento. g) Elaborar un Programa de control integrado de plagas. h) Elaborar un Programa Limpieza y Desinfección en Centros de Abastecimiento. i) Realizar Relevamiento general de los Baños de los Centros de Abastecimiento para la administración, funcionamiento y fiscalización, en cumplimiento al Reglamento General de Administración y Funcionamiento de Servicios Higiénicos Públicos Municipales de los Centros de Abastecimiento de la Ciudad de Santa Cruz de la Sierra, aprobado mediante Ordenanza Municipal N 001/2010, del 15 de enero del De la evaluación efectuada, se concluye que la Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicio no es capaz, ya que no cuenta con Manual de Procedimiento para los procesos relativos a los objetivos ambientales. General A partir de lo expuesto en el presente informe y en el marco del alcance específico de la auditoría se puede concluir señalando que el sistema de gestión ambiental en lo referido a la supervisión y control de los centros de abastecimiento en el municipio de Santa Cruz de la Sierra, en la gestión 2016 y período comprendido entre el 1 de enero y 30 de noviembre de 2017, no fue eficaz, en los aspectos evaluados, es decir en lo que corresponde a la capacidad del Subsistema de planificación del SPIE, específicamente del Plan Territorial de Desarrollo Integral para Vivir Bien (PTDI) del Gobierno Autónomo Municipal de Santa Cruz de la Sierra, así como de su Plan Estratégico Institucional, para asegurar los objetivos de la gestión ambiental en los Centros de Abastecimiento, la capacidad del Manual de Organización y Funciones cuenta con funciones relativas con los objetivos ambientales en los Centros de Abastecimiento y la capacidad de los procesos relativos a los objetivos ambientales en los Centros de Abastecimiento, están establecidos en el correspondiente Manual de Procesos y si el mismo cuenta con actividades que aseguren la prevención y control ambiental. Los resultados de esta evaluación tienen implicancias negativas en las operaciones realizadas en los centros de abastecimiento, debido a la falta de supervisión y control por parte de la Secretaría Municipal de Abastecimiento y Servicio en las observaciones expuesta anteriormente. Para contrarrestar esta situación es que a través de este informe la Dirección de Auditoría Interna del Gobierno Autónomo Municipal de Santa Cruz de la Sierra ha formulado recomendaciones destinadas a mejorar y corregir el sistema de gestión ambiental en los Centros de Abastecimiento. 5