AUDITORÍA SUPERIOR DEL ESTADO PLAN DE TRABAJO ANUAL 2015

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Ramona Fidalgo Guzmán
hace 5 años
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Nombre del o función Revisión y Fiscalización del Gasto Público 2014 1. Planeación de Auditoría.

1 Nombre del o función Revisión y Fiscalización del Gasto Público Planeación de Auditoría. Tener una visión de la Entidad para identificar qué tipo de auditoría se va a realizar a la misma, así como tener bases para generar por medio de un documento las fuentes de financiamiento, los conceptos de ingresos y egresos a revisar, los planes y s ejecutados por la Entidad así como las facultades legales del grupo auditor dentro de la auditoría a practicar. Documento 100% 2. Practicar auditorías, visitas, revisiones e inspecciones Fiscalizar los recursos de los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, su aplicación con base en la normatividad correspondiente y el cumplimiento de metas, s y objetivos. Documento 100% Página 1 de 8

correspondiente y el cumplimiento de metas, s y objetivos. 8 Documento 8 100.00% Hacer del conocimiento a los 4.

2 Nombre del o función Fiscalizar los recursos de los 3. Practicar auditorías, visitas, revisiones e fondos solicitados por la Federación, su aplicación con inspecciones coordinadas por la Auditoría base en la normatividad Superior de la Federación correspondiente y el cumplimiento de metas, s y objetivos. 8 Documento % Hacer del conocimiento a los 4. Formular y notificar los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Previos de revisión a las Entidades Judicial, los resultados preliminares Fiscalizadas. de la fiscalización de las Cuentas Públicas. Informe % 5. Formular y notificar los informes Hacer del conocimiento a Gobierno del Estado, los resultados previos de revisión a Auditorías solicitadas preliminares de la fiscalización de por la Auditoría Superior de la Federación las Cuentas Públicas. 8 Documento % 6. Análisis de documentación presentada por la Entidad para aclaración y justificación de observaciones. Determinar si la documentación presentada por la Entidad Fiscalizada respecto a las observaciones preliminares detectadas durante la auditoría, es suficiente para su aclaración y justificación. Dictamen % Página 2 de 8

3 Nombre del o función 7. Celebración de reuniones de confronta Realizar conjuntamente con las Entidades Fiscalizadas un análisis de la documentación presentada para justificar las observaciones preliminares. Acta % 8. Celebración de reuniones de cierre de auditoría Realizar conjuntamente con las Entidades Fiscalizadas el cierre de auditoría del ejercicio en revisión. Acta % Generar el documento que permita 9. Elaboración de Informe de dar a conocer al Congreso del de la Revisión Estado a través de la Comisión Inspectora el 3 Informe Página 3 de 8

4 Nombre del o función resultado de la fiscalización de la Cuenta Pública. Seguimiento de las Acciones Promovidas de la Cuenta Pública Formulación y notificación de pliegos de observaciones Establecer y hacer del conocimiento a los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, las irregularidades, errores u omisiones detectados en la revisión, y en su caso la cantidad liquida de los daños ocasionados. 15 Pliego % 11. Formulación y notificación de pliegos de recomendaciones Establecer y hacer del conocimiento a los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, las acciones que deberán atender para fortalecer los procesos administrativos y el control interno. 21 Pliego % Página 4 de 8

5 Nombre del o función 12. Revisión de Analizar las respuestas emitidas documentación con la finalidad de constatar las presentada por las Entidades para acciones realizadas para corregir o solventar Pliegos de Observaciones atender probables daños a la Hacienda Pública. 15 Dictamen % Analizar las respuestas emitidas 13. Revisión de documentación con la finalidad de constatar que existan elementos que evidencien la presentada por la Entidad para solventar adopción de medidas de control que Pliegos de Recomendaciones mejoren la transparencia y operación de la Entidad. 15 Dictamen % 14. Seguimiento a las Observaciones para el Fincamiento de Responsabilidades. Determinar los daños a la Hacienda Pública del Estado. 3 Documento 3 100% Análisis de de Avance de Gestión Financiera Trimestrales 15. Revisión y análisis de la información trimestral que presentan las Entidades. Cuarto trimestre Ejercicio Fiscal Primeros tres trimestres Ejercicio Tomar como base para la elaboración de las planeaciones generales y específicas la situación financiera, contable y presupuestal que presentan 68 Cuadro Resumen % Página 5 de 8

6 Nombre del o función Fiscal 2015 Las Entidades en su información trimestral. Análisis de de Cuenta Pública Tomar como complemento para la elaboración de las planeaciones generales y específicas la situación 16. Revisión y análisis de la Cuenta financiera, contable y presupuestal Pública 2014 presentada en marzo 2015 que presentan los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial en su Cuenta Pública. Cuadro Resumen 100% Actividades de Operatividad. Proporcionar información relativa a los Establecer los requerimientos requerimientos de la Dirección de necesarios, mismos que permitirán Administración para la elaboración del la consecución de los objetivos y el Anteproyecto del Anual de cumplimiento a las atribuciones Egresos Ejercicio Fiscal 2016 encomendadas al área. 1 Documento 1 100% Página 6 de 8

7 Nombre del o función Contar con un elemento esencial en 18. Autorizar el Plan de Trabajo Anual el cual se establezcan las 2016 de la unidad administrativa a su actividades, metas y objetivos cargo y someter a consideración del medibles y evaluables, mismos que Auditor Superior las adecuaciones y ayudaran a dar cumplimiento al modificaciones correspondientes. objetivo del área. 1 Documento 1 100% 19. Elaboración del Programa Anual de Establecer y mantener una Auditorías, Visitas, Revisiones e adecuada organización y calendarización de los trabajos de Inspecciones (PAAVRI) Ejercicio Fiscal fiscalización en los que interviene la 2014 Dirección General. 1 Documento 1 100% 20. Proponer la Guía para la integración de la Cuenta Pública 2016 Establecer los lineamientos a Seguir por parte de las Entidades Fiscalizadas para que realicen el proceso de Rendición de Cuentas Públicas. 3 Documento 3 100% Establecer los Manuales 21. Mantener actualizados los manuales Administrativos, mismos que administrativos que se requieran, para la contribuirán a la mejora de las debida organización y funcionamiento de actividades, optimizando la la unidad administrativa a su cargo. organización y funcionamiento del área. 2 Documento 2 100% Página 7 de 8

8 Nombre del o función Objetivo s 22. Verificar que la información y Documentación generada por la unidad administrativa a su cargo o que se encuentre Mantener adecuadamente el bajo su resguardo con motivo del ejercicio de archivo de la documentación sus atribuciones, se archive de conformidad generada por el área. con las disposiciones internas aplicables que al respecto emita. 1 Ver fundamento Documentos archivados 1 100% Fecha de actualización: Fecha de validación: 15-enero enero-2015 Área o Unidad administrativa responsable de la información: Secretaría Técnica Página 8 de 8

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