Catálogo de Disposición Documental

Transcripción

1 1 de 7 Dirección: Auditoria a Gobierno del Estado y Entidades Fecha de elaboración: 22 de Enero de 2014 de la Información Planeación de Auditoría a Gobierno del Estado y Entidades Oficio de solicitud de documentos Estudio del Ente Análisis de denuncias y notas Análisis de actas y/o acuerdos Análisis de contratos y/o convenios Análisis del Programa Opera Anual Ingresos seleccionados para revisión Egresos seleccionados para revisión Selección de Cuentas de Balance Planeación específica Cronograma de auditoría Oficio de comisión al personal Oficio de aviso de inicio al Titular del Poder Ejecu. Oficio de aviso de inicio al(la) Secretario(a) de Finanzas Oficio de aviso de inicio al (la) Titular de los Organismos Autónomos o de la entidad de los Poderes Legisla o Judicial Orden del día Acta de inicio Estudio y Evaluación Cuestionario de control interno del Control Interno Conclusiones al cuestionario de control interno Ejecución de las Auditorías Financieras y de 5 años Cumplimiento y al Desempeño al Poder Ejecu, Revisión y Análisis Requerimiento de documentación e Presupuestal información Cédula sumaria de presupuesto

2 2 de Revisión de los Ingresos propios del Gobierno del Estado Revisión de las Aportaciones Federales del Ramo de la Información Cédula subsumaria de presupuesto Cédula analítica de ampliaciones presupuestales Cédula analítica de transferencias presupuestales Cédula subanalítica Informe preliminar Cédula sumaria de ingresos propios Resumen de revisión de ingresos propios Cédula analítica de ingresos locales por recaudación Cédula analítica comparativa de la información de ingresos locales del Departamento de Glosa-Ingresos y los registros contables Cédula analítica de aplicación de la Ley Cédula analítica de pagos en parcialidades Cédula analítica de folios omitidos Cédula analítica de inventario de formas valoradas Informe preliminar Cédula sumaria de ingresos de Cédula sumaria de egresos de Cédula subsumaria de egresos de Cédula comparativa de ingresos estimados y captados Cédula analítica de ingresos captados del Ramo Cédula analítica de depósitos en cuentas bancarias por ingresos captados del Ramo Cédula analítica de rendimientos obtenidos del Ramo Cédula analítica de flujo de efec del Ramo Cédula analítica de egresos de

3 3 de Cédula analítica de egresos de distribuidas a municipios Cédula analítica de mora en la entrega de recursos de distribuidos a municipios Cédula analítica de egresos por rendimientos de Aportaciones Federales del Ramo distribuidos a municipios Cédula subanalítica de distribución de rendimientos de Aportaciones Federales del Ramo a municipios Cédula analítica comparativa de ingresos de Aportaciones Federales del Ramo informados a la SHCP de la Información 051 Cédula analítica comparativa de egresos de Aportaciones Federales del Ramo informados a la SHCP Revisión de las Participaciones Federales Informe preliminar Cédula Sumaria de ingresos por Participaciones Federales Cédula Analítica de ingresos por Participaciones por fondo Cédula Analítica de Participaciones de Fiscalización Concurrente Cédula Analítica de recepción de Participaciones Cédula Sumaria de Participaciones entregadas a municipios por fondo Cédula Analítica de fechas de entrega de Participaciones a municipios por fondo Cédula Analítica de fechas de entrega de Participaciones a municipios por Impuestos Cédula Analítica de integración de Participaciones distribuibles y entregadas a municipios Cédula Analítica de montos de Participaciones publicados y entregados a municipios Cédula Analítica del cálculo de Participaciones entregadas a municipios

4 4 de de la Información Cédula Sumaria de Participaciones entregadas a municipios por municipio Informe preliminar 064 Revisión de Egresos Cédula Sumaria de egresos por 065 partida Cédula analítica de egresos 066 Resumen de revisión de egresos 067 Informe preliminar Servicios Cédula analítica de revisión de 069 Personales expedientes de personal Cédula de revisión física del 070 personal Cédula comparativa de nómina, 071 plantilla de personal y seguridad social Cédula analítica de percepciones 072 Cédula analítica de cálculo de 073 aguinaldo Cédula comparada según tabulador 074 Cédula analítica de cálculo de 075 liquidaciones 5000 Bienes Cédula analítica de revisión física 076 Inmuebles de bienes Acta de revisión física de bienes 077 Cédula de bienes en proceso de 078 baja o enajenación 9000 Deuda Pública Cédula Sumaria de ingresos de 079 deuda pública Cédula Sumaria de egresos de 080 deuda pública Cédula Analítica de conciliación de 081 saldo contable de deuda pública Revisión de Adquisiciones Cédula analítica de contratos de Deuda Pública Comparativa de saldos ejercidos de Deuda Pública Analítica de aplicación de los recursos de Deduda Pública contratada Cédula analítica de revisión de adquisiciones por licitación pública

5 5 de Revisión de Cuentas de Balance de la Información Cédula analítica de revisión de adquisiciones por invitación restringida Cédula analítica de revisión de adquisiciones por adjudicación directa Informe preliminar Cédula sumaria de saldos en cuentas bancarias Auditoría al Desempeño Cédula subsumaria de saldos conciliados en bancos Cédula analítica de balanza de comprobación Cédula analítica de saldos de cuentas bancarias Cédula analítica de saldos concialiados en bancos Cédula de inventario de chequeras Cédula analítica de faltantes de folios del consecu de cheques emitidos Cédula analítica de saldos de cuentas de balance Cédula de arqueo Cédula Analítica de consecu de folios Cédula analítica de documentos mercantiles Cédula Analítica de proveedores y acreedores Informe preliminar de la Misión con el marco norma de la Misión con el objeto principal de la entidad de la Misión con el POA del marco norma en relación a la estructura orgánica Cédula de Análisis de cumplimiento programático y presupuestal del Programa Opera Anual Diagnóstico preliminar de la planeación y del marco norma

6 6 de Determinación de Resultados de la Información Lista de indicadores financieros Lista de indicadores de gestión Cédula analítica de desarrollo de indicadores financieros Cédula analítica de desarrollo de indicadores de gestión Cédula de concentrado de indicadores financieros Cédula de concentrado de indicadores de gestión Requerimiento de documentación e información aplicable en el proceso de ejecucón de las revisiones. Cédula de Observaciones Anexos Cédula de Observaciones Cédula de Recomendaciones Anexos Cédula de Recomendaciones Oficio citatorio para notificación a Gobierno del Estado y Entidades (IAGF) Oficio citatorio para notificación al (a la) Contralor(a) Interno(a) del Gobierno del Estado (IAGF) Orden del día Acta de notificación a Gobierno del Estado y Entidades (IAGF) Oficio de notificación de resultados Oficio citatorio para confronta a Gobierno del Estado y Entidades Oficio citatorio para confronta al (a la) Contralor(a) Interno(a) del Gobierno del Estado Acta de confronta para el Poder Ejecu Acta de confronta para Poderes Legisla y Judicial y Organismos Autónomos Cédula de solventación Anexos Cédulas de Solventación Oficio citatorio para acta final para Gobierno del Estado y Entidades

7 7 de de la Información Oficio citatorio para acta final al (a la) Contralor(a) Interno(a) del Gobierno del Estado Oficio de aviso de acta final al Titular del Poder Ejecu Acta final para Poder Ejecu Acta final para Poderes Legisla y Judicial y Organismos Autónomos 135 Informe de Resultados de Auditoría a Gobierno del Estado y Entidades X X X Procedimiento de Actividades Complementarias de Auditoría Procedimiento para el Seguimiento de Recomendaciones Oficio compulsa GODEZAC Acta compulsa GODEZAC Acta de hechos GODEZAC Acta de declaraciones GODEZAC Cédula de seguimiento de recomendaciones NOMBRE: L.C. ANGÉLICA DEL ROCÍO ESCOBEDO DOMÍNGUEZ PUESTO: DIRECTORA DE AUDITORÍA A GOBIERNO DEL ESTADO Y ENTIDADES ÁREA: AUDITORÍA A GOBIERNO DEL ESTADO Y ENTIDADES NOMBRE: L.C. MANUEL RAMÓN ELIZONDO VIRAMONTES PUESTO: AUDITOR ESPECIAL"B"