I. Datos del Grupo A. DENOMINACION DEL GRUPO B. N PAISES EN LOS QUE OPERA EL GRUPO GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA S.A. 11 C. PRINCIPALES LINEAS DE NEGOCIO Nombre de Linea INTERMEDIACION FINANCIERA, EXCEPTO LA FINANCIACION DE PALNES DE SEGUROS Y DE PENSIONES. FINANCIACION DE PLANES DE SEGUROS Y DE PENSIONES EXCEPTO LOS PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL DE AFILIACION OBLIGATORIA. ACTIVIDADES AUXILIARES DE LA INTERMEDIACION FINANCIERA, EXEPTO LA FINANCIACION DE PLANES DE SEGUROS Y PENSIONES. D. INFORMACIÓN SOBRE GRUPO ECONOMICO PRESENTADA A OTRA AUTORIDAD NACIONAL DISTINTA DE CONASEV, O A AUTORIDAD DEL PAIS MIEMBRO DEL OICV. (Listar nombre de las entidades) Nombre de la Autoridad País SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES SUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA Y COMERCIO SUPERINTENDENCIA DEL SISTEMA FINANCIERO SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO COMISION NACIONAL DE AHORRO PARA EL RETIRO COMISION NACIONAL DE AHORRO PARA EL RETIRO COMISION NACIONAL DE AHORRO PARA EL RETIRO COMISION NACIONAL DE SEGUROS Y FIANZAS COMSION FEDERAL DE COMPETENCIA COMSION FEDERAL DE COMPETENCIA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES SUPERINTENDENCIA DE SEGUROS Y REASEGUROS SUPERINTENDENCIA DE SEGUROS SUPERINTENDENCIA DE SERVICIOS FINANCIEROS - BANCO CENTRAL DE URUGUAY CHILE CHILE COLOMBIA COLOMBIA COLOMBIA EL SALVADOR PANAMA REPUBLICA DOMINICANA URUGUAY Página 1 de 8
II. Empresas que conforman el Grupo Económico Listado de las empresas más importantes del Grupo Económico, incluyendo personas jurídicas que no están inscritas en el RPMV y las constituidas en el extranjero RUC (o equiv.) Ciiu Inscrita RPMV Total de Activos Patrimonio Total PROPIEDAD DEL GRUPO EN LA EMPRESA (respecto del Capital Social) Con Derecho a Voto (%) Sin Derecho a Voto (%) Total MERCADOS DONDE TIENE VALORES INSCRITOS Mercado (País) AFP INTEGRA 20157036794 6602 SI S/. 0.00 S/. 0.00 0.00 0.00 AV. CANAVAL Y MOREYRA 522, PISO 6 SAN ISIDRO LIMA LIMA PERU HTTP://WWW.INTEGRA.COM.PE AFPENLINEA@INTEGRA.COM.PE 4119191 4119192 FONDOS SURA SAF S.A.C.(ANTES ING FONDOS SAF S.A.C.) 20510000138 6599 SI S/. 0.00 S/. 0.00 0.00 0.00 CALLE CUARENTA Y UNO N 990, URB. CORPAC SAN ISIDRO LIMA LIMA PERU HTTP://WWW.FONDOSSURA.COM.PE RAFAEL.BUCKLEY@ING.COM.PE 513-7810 054221912 224-1498 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA ESPAÑA S.L. B-86308400 660 NO EURO 1.00 EURO 1.00 0.00 0.00 CALLE AYALA 66, 28001, MADRID ESPAÑA HTTP://WWW.GRUPOSURAMERICANA.COM GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA HOLANDA B.V. 654321 NO EURO 1.00 EURO 1.00 0.00 0.00 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA S.A. 811012271-3 NO PSCO 1,370,519.00 PSCO 1,350,755.00 81.13 0.00 CARRERA 64 B - NO. 49A 30 OF 203 COLOMBIA http://www.gruposuramericana.com/ GRUPO SURA LATIN AMERICAN HOLDINGS B.V. 33260760 6519 NO $ 0.00 $ 0.00 0.00 0.00 Amstelveenseweg 500 HOLANDA WW.GRUPOSURA.COM 3120 5416590 GRUPOSURA HOLANDA B.V. 850996272 66 NO EURO 1.00 EURO 1.00 0.00 0.00 LOCATELLIKADE 1,1076 AZ AMSTERDAM, HOLANDA HOLANDA HTTP://WWW.GRUPOSURAMERICANA.COM 0205755600 HIPOTECARIA SURA EMPRESA ADMINISTRADORA 20518201426 6592 SI S/. 0.00 S/. 0.00 63.00 0.00 AV. CANAVAL Y MOREYRA Nº 532 INT. 102 SAN ISIDRO LIMA LIMA PERU HTTP://WWW.INCASA.PE JYZAGUIRRE@INCASA.PE 4400000 2114260 4152121 INVITA SEGUROS DE VIDA (HOY SEGUROS SURA) 20463627488 6601 SI S/. 0.00 S/. 0.00 63.00 0.00 AV. CANAVAL Y MOREYRA N 522, PISO 10 SAN ISIDRO LIMA LIMA PERU HTTP://www.invita.com.pe INFORMES@INVITA.COM.PE 2222222 2212621 Página 2 de 8
SURA ASSET MANAGEMENT S.A. 9004640543 NO PSCO 0.00 PSCO 0.00 78.87 0.00 WEALTH MANAGEMENT SURA S.A. 20508692707 6519 NO S/. 10.10 S/. 10.05 80.00 0.00 2223202 2223202 44,520.00 10.05 10.05 10.05 PERU Página 3 de 8
III. Relaciones Relación de accionistas con más de 5% de participación en el capital social, directores y gerentes indicando en cada caso su participación o cargo. (Respecto de las empresas de la Sección II) Relacion Doc. Identidad Nombre / Razón Social Cargo % Participacio Pais Fec. Inicio AFP INTEGRA ACCIONISTA Otro 654321 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA HOLANDA B.V. 13.68 HOLANDA 29/12/2011 ACCIONISTA Otro 33260760 GRUPO SURA LATIN AMERICAN HOLDINGS B.V. 36.82 HOLANDA 06/08/2008 ACCIONISTA RUC 20154755528 PENSIONES SURA PERU S.A. 29.5 PERU 04/12/2001 ACCIONISTA Otro 9004640543 SURA ASSET MANAGEMENT S.A. 20 COLOMBIA 28/12/2012 02/01/2012 DIRECTORIO Otro 75.069.020 IGNACIO CALLE CUARTAS DIRECTOR COLOMBIA 20/03/2012 DIRECTORIO DNI 07796867 JUAN CARLOS MARTIN CUGLIEVAN BALAREZO DIRECTOR PERU 12/01/2011 DIRECTORIO Otro 98.534.934 JUAN FERNANDO URIBE NAVARRO DIRECTOR COLOMBIA 20/03/2012 DIRECTORIO DNI 06497751 MARIA CARIDAD DE LA PUENTE WIESE DIRECTOR PERU 12/01/2011 DIRECTORIO DNI 08746488 MARIA JESUS HUME HURTADO PRESIDENTE DEL DIRECTORIO PERU 12/01/2011 DIRECTORIO DNI 07276777 MARILU CLOTILDE WIESE MOREYRA DIRECTOR PERU 12/01/2011 DIRECTORIO CE 0000000027 RODRIGO VELASQUEZ URIBE DIRECTOR COLOMBIA 27/01/2012 DNI 10550313 ALBERTO JAVIER GARCIA HAAKER GERENTE CENTRAL DE RRHH PERU 12/01/2011 DNI 10492371 ALDO FERRINI CASSINELLI GERENTE CENTRAL DE INVERSIONES PERU 01/12/2010 DNI 29731042 CARLOS OSWALDO VARGAS PALMA GERENTE DE VENTAS PERU 01/02/2008 DNI 07965230 CESAR AUGUSTO CHANG MILLA GERENTE CENTRAL DE OPS Y SIST. PERU 01/02/2008 DNI 07873373 CHRISTIAN STOCKHOLM BARRIOS GERENCIA CENTRAL DE FINANZAS PERU 01/02/2008 DNI 10307474 DAPHNE ELIZABETH ZAGAL OTINIANO GERENTE LEGAL Y DE COMPLIANCE PERU 01/02/2006 DNI 41062893 IGNACIO ROBERTO ARROSPIDE FERNANDEZ GERENTE DE INVERSIONES PERU 22/06/2011 DNI 40027006 JAIME JAVIER LADINES ARRIETA GERENTE DE FINANZAS PERU 01/02/2008 DNI 07846874 JORGE LUIS RAMOS RAYGADA GERENTE GENERAL PERU 12/01/2011 DNI 09751184 MARCEL BERNARD FORT HURTADO GERENTE CENTRAL COMERCIAL PERU 02/01/2012 DNI 09398760 MARIA VICTORIA HOEFKEN FORT GERENTE DE CUENTAS VIP PERU 01/02/2008 DNI 07801306 OFELIA MARIA RODRIGUEZ LARRAIN SALINAS DE HARTEN GTE. RELACIO. INSTITUCIONALES PERU 01/02/2008 Página 4 de 8
AFP INTEGRA DNI 09540417 OSCAR ALFREDO VALDIVIA AGUILAR GERENTE DE CONTABILIDAD PERU 12/05/2005 DNI 10318295 ROBERTO ALFIERI MELZI RIOS GERENTE INVERSIONES RENTA FIJA PERU 25/06/2012 DNI 09399454 VANESSA HAYDEE ZELAYA GUZMAN GERENTE DE AUDITORIA INTERNA PERU 01/02/2008 FONDOS SURA SAF S.A.C.(ANTES ING FONDOS SAF S.A.C.) ACCIONISTA RUC 20508692707 WEALTH MANAGEMENT SURA S.A. 99.99 PERU 07/12/2004 DNI 09385125 MIGUEL ANIBAL PANCORVO PASARA GERENTE INVERSIONES PERU 01/09/2011 DNI 09540011 RAFAEL BUCKLEY PRIVETTE GERENTE GENERAL PERU 11/02/2008 DNI 09867514 ROSARIO BEATRIZ FEIJOO HERMOZA GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA ESPAÑA S.L. FUNCIONARIO DE CONTROL INTERNO PERU 14/04/2011 ACCIONISTA Otro 811012271-3 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA S.A. 25.5 COLOMBIA 06/02/2012 ACCIONISTA Otro 900464054-3 INVERSIONES INTERNACIONALES GRUPOSURA S.A. 64.72 COLOMBIA 06/02/2012 06/02/2012 DIRECTORIO Pasap. CC71787690 FEDERICO JARAMILLO ZULOAGA DIRECTOR COLOMBIA 06/02/2012 DIRECTORIO Pasap. CC43628113 TATIANA URIBE ARISTIZABAL DIRECTOR COLOMBIA 06/02/2012 CE 000008742 ANDRES BERNAL CORREA GERENTE OTROS PAISES O 06/02/2012 Pasap. CC71787690 FEDERICO JARAMILLO ZULOAGA GERENTE COLOMBIA 06/02/2012 Pasap. CC43628113 TATIANA URIBE ARISTIZABAL GERENTE COLOMBIA 06/02/2012 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA HOLANDA B.V. ACCIONISTA Otro B-86308400 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA ESPAÑA S.L. 100 ESPAÑA 06/02/2012 DIRECTORIO Pasap. NRP1J8K67 MYRTHE GORTZEN DIRECTOR HOLANDA 06/02/2012 DIRECTORIO Pasap. CC43628113 TATIANA URIBE ARISTIZABAL DIRECTOR COLOMBIA 06/02/2012 Pasap. NRP1J8K67 MYRTHE GORTZEN GERENTE HOLANDA 06/02/2012 Pasap. CC43628113 TATIANA URIBE ARISTIZABAL GERENTE COLOMBIA 06/02/2012 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA S.A. ACCIONISTA Otro 800224808 FONDO DE PENSIONES OBLIGATORIAS PORVENIR 6.9 COLOMBIA 10/01/2013 ACCIONISTA Otro 800198281 FONDO DE PENSIONES OBLIGATORIOS PROTECCION S.A. 5.29 COLOMBIA 10/01/2013 ACCIONISTA Otro 899002663 GRUPO ARGOS S.A. 25.64 COLOMBIA 10/01/2013 ACCIONISTA Otro 8909000501 GRUPO NUTRESA 10.32 COLOMBIA 10/01/2013 DIRECTORIO Otro 11250233 ARMANDO LUIS MONTENEGRO TRUJILLO DIRECTORIO Otro 70062426 CARLOS ENRIQUE PIEDRAHITA AROCHA DIRECTORIO Otro 79386262 JAIME BERMUDEZ MERIZALDE DIRECTORIO Otro 70551175 JORGE MARIO VELASQUEZ JARAMILLO Página 5 de 8
GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA S.A. DIRECTORIO JOSE ALBERTO VELEZ CADAVID DIRECTOR PERU 10/01/2013 DIRECTORIO Otro 70047356 JUAN GUILLERMO LONDOÑO POSADA DIRECTOR PERU 10/01/2013 DIRECTORIO Otro 4319970 JULIO HERNANDO YEPES ARCILA CE 70075456 DAVID BOJANINI GARCIA PRESIDENTE EJECUTIVO COLOMBIA 10/01/2013 Otro 75.069.020 IGNACIO CALLE CUARTAS VICEPRESIDENTE DE INVERSIONES COLOMBIA 10/01/2013 Otro 70050050 LUIS FERNANDO OJALVO PRIETO VICEPRESIDENTE ADMINISTRATIVO COLOMBIA 10/01/2013 CI 15350717 MARIO GILDARDO LOPEZ LOPEZ GRUPO SURA LATIN AMERICAN HOLDINGS B.V. VICEPRESIDENTE DE CONTRALORIA COLOMBIA 10/01/2013 ACCIONISTA Otro 33001779 ING INSURANCE INTERNATIONAL B.V. 100 HOLANDA 28/03/1974 DIRECTORIO Otro 4761 GRUPOSURA HOLANDA B.V. C.A.J. HERSKTROTER REPRESENTANTE DE ING VERZKERIN PERU 01/01/1990 ACCIONISTA Otro B-86308400 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA ESPAÑA S.L. 100 ESPAÑA 06/02/2012 DIRECTORIO Pasap. NRP1J8K67 MYRTHE GORTZEN DIRECTOR HOLANDA 06/02/2012 DIRECTORIO Pasap. CC43628113 TATIANA URIBE ARISTIZABAL DIRECTOR COLOMBIA 06/02/2012 Pasap. NRP1J8K67 MYRTHE GORTZEN GERENTE HOLANDA 06/02/2012 Pasap. CC43628113 TATIANA URIBE ARISTIZABAL GERENTE COLOMBIA 06/02/2012 HIPOTECARIA SURA EMPRESA ADMINISTRADORA HIPOTECARIA S.A. (ANTES INCASA EMPRESA ACCIONISTA RUC 20463627488 INVITA SEGUROS DE VIDA (HOY SEGUROS SURA) 100 PERU 14/05/2008 20/11/2012 DIRECTORIO DNI 10064442 AUGUSTO FERNANDO WIESE MOREYRA DIRECTOR PERU 11/02/2009 DIRECTORIO Otro 75.069.020 IGNACIO CALLE CUARTAS DIRECTOR COLOMBIA 20/11/2012 DIRECTORIO DNI 07846874 JORGE LUIS RAMOS RAYGADA DIRECTOR PERU 22/02/2011 DIRECTORIO DNI 07796867 JUAN CARLOS MARTIN CUGLIEVAN BALAREZO DIRECTOR PERU 20/11/2012 DIRECTORIO DNI 06497751 MARIA CARIDAD DE LA PUENTE WIESE PRESIDENTE DEL DIRECTORIO PERU 11/02/2009 DIRECTORIO Otro 12.047.465-0 PABLO ENRIQUE SPRENGER ROCHETTE DIRECTOR PERU 20/11/2012 DNI 09341801 ALFONSO FEDERICO ESTREMADOYRO GARCIA GERENTE COMERCIAL PERU 19/07/2011 DNI 08275869 ALONSO FLAVIO SAAVEDRA RASMUSSEN GERENTE DE RIESGOS PERU 01/03/2010 DNI 09389104 HERNAN RAUL VASQUEZ ALZAMORA GERENTE OPERACIONES PERU 21/08/2008 DNI 09165168 JOSE FERNANDO PIÑEIRO COSSIO GERENTE GENERAL PERU 26/03/2012 INVITA SEGUROS DE VIDA (HOY SEGUROS SURA) ACCIONISTA RUC 20543856411 HOLDING RETAIL PERU S.A. 28.88 PERU 03/01/2012 ACCIONISTA RUC 0 SURA ASSET MANAGEMENT ESPAÑA S.L 63 NO INDICA 14/11/2012 Página 6 de 8
INVITA SEGUROS DE VIDA (HOY SEGUROS SURA) 20/11/2012 DIRECTORIO DNI 10064442 AUGUSTO FERNANDO WIESE MOREYRA DIRECTOR PERU 21/02/2008 DIRECTORIO Otro 75.069.020 IGNACIO CALLE CUARTAS DIRECTOR COLOMBIA 20/11/2012 DIRECTORIO DNI 07846874 JORGE LUIS RAMOS RAYGADA DIRECTOR PERU 22/02/2011 DIRECTORIO DNI 07796867 JUAN CARLOS MARTIN CUGLIEVAN BALAREZO DIRECTOR PERU 20/11/2012 DIRECTORIO DNI 06497751 MARIA CARIDAD DE LA PUENTE WIESE PRESIDENTE DEL DIRECTORIO PERU 21/02/2008 DIRECTORIO Otro 12.047.465-0 PABLO ENRIQUE SPRENGER ROCHETTE DIRECTOR PERU 20/11/2012 DNI 06281019 FANNY LOURDES VELARDE LUCCHETTI AUDITOR INTERNO PERU 01/04/2000 DNI 07716698 JUAN JIMENEZ DELGADO GTE.ADMIN., FINANZAS Y TECNICA PERU 18/04/2011 DNI 06986725 JULIO JAIME ROMANI VADILLO GERENTE DE INVERSIONES PERU 21/09/2007 DNI 07788359 LORENA BEATRIZ ROJAS GARGUREVICH GTE.DE OPERACIONES Y TECNOLOGI PERU 18/04/2011 DNI 07524769 LUIS ENRIQUE PALOMARES ARMAS SUB GERENTE TECNICO PERU 01/12/2004 DNI 07274474 LUIS FELIPE MARTIN DIAZ SALCEDO GERENTE COMERCIAL PERU 01/08/2012 DNI 06497751 MARIA CARIDAD DE LA PUENTE WIESE PRESIDENTE EJECUTIVO PERU 01/12/2000 DNI 07222604 MARIA TERESA MERINO CABALLERO GERENTE DE RECURSOS HUMANOS PERU 11/04/2011 DNI 08274164 MARIO VENTURA VERME GERENTE GENERAL PERU 03/12/2012 SURA ASSET MANAGEMENT S.A. ACCIONISTA Otro 811.012.2713 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA 78.87 COLOMBIA 10/01/2013 ACCIONISTA Otro 5055547 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA PANAMA S.A. (ANTES 14.82 COLOMBIA 10/01/2013 SURAMERICANA B.V.I.) ACCIONISTA RUC 20155154650 INTERNATIONAL INVESTMENTS SOCIEDAD ANONIMA 6.31 PERU 10/01/2013 DIRECTORIO Otro 43.865.377 ALICE GUTIERREZ STANLEY DIRECTOR SUPLENTE COLOMBIA 10/01/2013 DIRECTORIO Otro 43.536.159 LINA MARIA LOPEZ GONZALEZ DIRECTORIO Otro 43221075 MARIA ADELAIDA TAMAYO JARAMILLO DIRECTORIO Otro 32.240.417 NATALIA GOMEZ JURADO DIRECTOR SUPLENTE COLOMBIA 10/01/2013 DIRECTORIO Otro 43.612.320 NATHALIA VELASQUEZ CORREA DIRECTOR SUPLENTE COLOMBIA 10/01/2013 DIRECTORIO Pasap. CC43628113 TATIANA URIBE ARISTIZABAL CE 000008742 ANDRES BERNAL CORREA VICEPRESIDENTE OTROS PAISES O 10/01/2013 CE 70075456 DAVID BOJANINI GARCIA PRESIDENTE EJECUTIVO COLOMBIA 10/01/2013 Otro 70050050 LUIS FERNANDO OJALVO PRIETO VICEPRESIDENTE COLOMBIA 10/01/2013 Página 7 de 8
SURA ASSET MANAGEMENT S.A. CI 15350717 MARIO GILDARDO LOPEZ LOPEZ VICEPRESIDENTE COLOMBIA 10/01/2013 WEALTH MANAGEMENT SURA S.A. ACCIONISTA Otro 33260760 GRUPO SURA LATIN AMERICAN HOLDINGS B.V. 80 HOLANDA 06/08/2008 ACCIONISTA Otro 9004640543 SURA ASSET MANAGEMENT S.A. 20 COLOMBIA 28/12/2012 29/12/2011 DIRECTORIO Otro 75.069.020 IGNACIO CALLE CUARTAS DIRECTOR COLOMBIA 12/04/2012 DIRECTORIO DNI 07796867 JUAN CARLOS MARTIN CUGLIEVAN BALAREZO DIRECTOR PERU 04/05/2004 DIRECTORIO Otro 98.534.934 JUAN FERNANDO URIBE NAVARRO DIRECTOR COLOMBIA 12/04/2012 DIRECTORIO DNI 06497751 MARIA CARIDAD DE LA PUENTE WIESE DIRECTOR PERU 04/05/2004 DIRECTORIO DNI 08746487 MARIA JESUS HUME HURTADO DIRECTOR PERU 04/05/2004 DIRECTORIO DNI 07276777 MARILU CLOTILDE WIESE MOREYRA DIRECTOR PERU 04/05/2004 DIRECTORIO DNI 06480169 ROBERTO ENRIQUE DAÑINO ZAPATA DIRECTOR PERU 18/09/2009 DIRECTORIO CE 0000000027 RODRIGO VELASQUEZ URIBE DIRECTOR COLOMBIA 12/04/2012 DNI 07846874 JORGE LUIS RAMOS RAYGADA GERENTE GENERAL PERU 31/03/2011 IV. Control sobre el Grupo Económico Listado de personas que ejercen el control sobre el grupo económico. Documento de Identificación Tipo Número Nombres / Razon Social Otro 811012271-3 GRUPO DE INVERSIONES SURAMERICANA S.A. COLOMBIA Nacionalidad Página 8 de 8