Curso-Taller de Aprovechamiento Matrices Objetivas para la Valoración y Gestión de Riesgos Operativos Basado Estándares Internacionales (COSO-ERM, BASILEA), así como las mejores prácticas y normativa vinculante (LGCI 8292, Directrices del SEVRI y CONASSIF) Este Curso-Taller, es un programa único en su tipo en Costa Rica, que aborda fundamentos esenciales para establecer y perfeccionar la metodología, herramienta de valoración y gestión de los riesgos operativos organizacionales que resulte con información mayormente objetiva y cercana a la realidad de la empresa o institución. Así mismo un taller altamente participativo, que provee la herramienta que requiere la administración actual, para la identificación, análisis, evaluación y tratamiento de los riesgos operativos inherentes a la naturaleza de la organización, por lo que está dirigido a todo profesional y funcionario, que requiere ampliar y reforzar sus conocimientos y estar al tanto de las mejores prácticas y estándares internacionales. Con esto le permita tomar decisiones optimas al gestionar y definir el tratamiento de los riesgos a que están expuestas las entidades hoy día, con el fin de lograr sus objetivos propios, estratégicos y organizacionales. Objetivo general Brindar a los participantes los conocimientos y herramienta técnica fundamental que requieren actualmente las organizaciones y el país en general para que las mismas cuenten con una estructura sólida para la Administración Integral de Riesgos y un buen análisis objetivo del riesgo operativo y cercano a la realidad, que permita a la organización la toma de decisiones oportunas en materia del control de riesgos. Así propiciar en los participantes una mayor visión y preparación pertinente que les permitan mejorar la Valoración de Riesgos Operativos (VROP), y de esa forma les permita la consecución de los objetivos en las condiciones actuales de nuestro entorno, altamente inestable y de cambios constantes. Objetivos específicos Desarrollar en mayor grado las capacidades del participante para que obtengan competencias y actualicen sus conocimientos sobre la correcta gestión de los riesgos operativos, que permita dotarles de una visión y criterios fundamentales para identificar, analizar y evaluar los riesgos inherentes a la naturaleza de la organización de forma objetiva. Entregar los aspectos técnicos para fortalecer la cultura de valoración de riesgos operativos en la organización, utilizando las mejores prácticas y estándar internacional que se adapta cada organización. 1
Establecer o mejorar sustancialmente la herramienta para la valoración de riesgos operativos de forma más objetiva posible en la organización de manera que sea práctica, eficiente y eficaz, que se adapta a la naturaleza, actividad, tamaño y estructura organizativa de cada Institución. Objetivo terminal: Al finalizar el taller él y la participante contará con un mayor criterio, conocimientos y elementos técnicos-prácticos en gestión de riesgos operativos, necesarios para trasmitir, fortalecer y lograr su gestión con mayor eficacia y satisfacción en la organización, así hacer cumplir a cabalidad la normativa aplicable y la consecución de los objetivos organizacionales. Perfil de ingreso del participante: Actividad abierta a todo público, dirigido a profesionales, funcionarios públicos y privados que requiere ampliar sus conocimientos en el campo o carreras afines al tema (Técnicos en Riesgos, Enlaces o Encargados de Control Interno, Oficiales de Cumplimiento titular o adjuntos, Contadores, Auditores Internos y Otros), que se relacionen directa o indirectamente en el área de control interno y gestión de riesgos de la organización y funcionarios que por sus responsabilidades debe asesorar o tomar decisiones en materia del tratamiento de los diferentes riesgos a que está expuesta la organización y que deseen profundizar en el proceso de gestión y análisis de riesgos operativos. Descripción del curso: El curso-taller es de aprovechamiento con 20 horas efectivas de capacitación (5 sesiones de 4 horas por día) altamente participativo y práctico, con evaluación, basándose en los métodos y en mejores estándares internacionales de gestión de riesgos operativos, además su contenido esta en apego a las mejores prácticas internacionales y a la normativa, como lineamientos de la Contraloría General de la República y del Conassif, para así atender todos los aspectos necesarios que conllevan a una mejor comprensión de los temas desarrollados. Por ello el curso-taller se desarrollará de forma interactiva y participativa con la exposición inicial de conceptos técnicos y normativos por parte del facilitador, seguido de ejemplos prácticos con información referente a los criterios prudenciales establecidos en la regulación vigente. También se desarrollará un caso en forma grupal para compartir experiencias de los participantes, lo cual ayuda a aprender haciendo y a la aclaración de conceptos. El material o presentación del cursotaller solo se entregará en formato de archivo electrónico por correo a cada participante. Por lo que se requiere por parte del participante un computador personal y conocimiento amplio del uso la herramienta de Excel,). Al concluir con el programa, al participante se le realizará de forma individual una evaluación, con la que se le otorgará un certificado aprovechamiento (nota mínima de aprobación 80%) o es su defecto de participación si no alcanza la nota mínima requerida. 2
Los módulos a saber son: 1. Establecimiento o fortalecimiento de la valoración y gestión de riesgos operativos. 2. Elaboración y definición de matrices objetivas para la valoración, análisis y gestión de riesgos operativos. Cronograma El curso-taller se impartirá a inicio del mes de junio 2016, entre semana en horario de 5:30 p.m. a 9:30 p.m. en las siguientes fechas: Los días martes y jueves 07, 09, 14, 16 y 21 de Junio 2016 Lugar: CPCECR, Edificio Sede Central, 3er Piso, Aula 2. Inversión Inversión total del programa 165.000,00 (Ciento sesenta y cinco mil colones exactos) por persona, Cupo Limitado. 10% de descuento para profesionales colegiados que estén al día con su cuota de colegiatura. Se entregará a cada participante un certificado de aprovechamiento, si la calificación en su evaluación es igual o supera la nota mínima requerida que es de 80%. Caso contrario se entregará un certificado de participación. Evaluación En la última sesión el facilitador efectuará una evaluación, la cual consiste en la resolución de un caso práctico adecuado a la realidad de una institución, el cual será solucionado por los participantes de manera individual mediante la aplicación de los temas asimilados en el curso-taller. criterios de evaluación del programa de capacitación: Criterio Porcentaje Participación, asistencia y puntualidad en las 5 sesiones 20% Resolución de un caso práctico y matrices del curso 40% Resolución de la evaluación del curso 40% Nota total 100% La calificación mínima para obtener el certificado de aprovechamiento es de 80%. Solicitud de información e inscripciones a los correos rfallas43@hotmail.com; grisksolutions@hotmail.com; teléfono (506) 7011-0920 3
Perfil del Facilitador: MBGR. Rafael A. Fallas C. El señor Rafael Fallas posee más de 15 años de experiencia profesional en el sistema financiero costarricense público y privado. Certificado por la Contraloría General de la República de Costa Rica como facilitador en la implementación eficaz del Sistema Específico de Valoración de Riesgos Institucional (SEVRI). Por su amplio conocimiento ha impartido cientos de capacitaciones a profesionales como profesor en el CPCE, UCR, UNA, CICAP y otras universidades, con el objeto de establecer un buen Gobierno Corporativo, Sistema de Control Interno (SCI), SEVRI y la Administración Integral de Riesgos (AIR), así como capacitación en el Riesgo de Fraude y Riesgo de LC/FT, aumentando la cultura organizacional y su correcta gestión. Además, fue Director de Riesgos Operativos en una institución pública del sistema financiero nacional, Director y Oficial de Cumplimiento Titular (Riesgo LC/FT) en dos empresas privadas; Cuenta con certificación en la implementación de la Administración Integral de Riesgos por INCOLDA-CESA, Colombia. Es conferencista internacional con FELADE y VHG Consulting USA. Ha conferido asesorías y consultorías a decenas de instituciones del sector público y privado para establecer y fortalecer el SCI, SEVRI, VROP, VRLC/FT y AIR. Es Licenciado en Administración de Empresas, Máster en Economía, Banca y Gestión de Riesgos de la UCR. Contenido del Programa Primer Módulo 1. Establecimiento o Fortalecimiento de la Valoración y Gestión de Riesgos Operativos. Propósito del módulo Ampliar en el participante sus conocimientos sobre el correcto establecimiento y cumplimiento de la LGCI y del Sistema Específico de Valoración de Riesgos Institucional (SEVRI) según lo señalado por la CGR en dicha Ley. Permitiendo establecer un mayor criterio técnico tangible respecto a la correcta gestión de los riesgos operativos y asegurando el cumplimiento de los objetivos dentro de la organización. Objetivo general Desarrollar en mayor grado las capacidades del participante que obtengan competencias y actualicen sus conocimientos sobre la correcta gestión de los riesgos operativos, que permita dotarles de una visión y criterios fundamentales para identificar, analizar y evaluar los riesgos operativos inherentes a la naturaleza de la organización en la que laboran y como mecanismo de reducción, mitigación y control de los niveles de exposición no aceptables y su repercusión económica, estudiando los métodos de gestión derivados de los mismos. Objetivos específicos 1. Desarrollar, evaluar y fortalecer la Valoración y Gestión de Riesgos Operativos Organizacional. 4
2. Conocer los elementos para gestionar los diferentes tipos de riesgos operativos a que se enfrenta la organización. 3. Brindar las bases teóricas-prácticas necesarias para identificar, evaluar y analizar el riesgo operativo de manera efectiva, así establecer una estrategia fiable y objetiva para el tratamiento y mitigación de los niveles de riesgo operativos residual no aceptables dentro de la organización, aplicando los conocimientos adquiridos. Contenido temático El Contexto Normativo Estándares de calidad aplicables de Gobierno Corporativo, COSO-ERM, BASILEA, GAFI Marco Normativo LGCI, Normas y SEVRI Ventajas y beneficios del Sistema de Control Interno Componentes del SCI Alcances de las Normas de Control Interno Marco Organizacional para la Gestión de Riesgos Operativos. Componentes del SEVRI y su correcta implementación Rol de las Auditorías respecto al SEVRI Manual de políticas y procedimiento para la AIR Comité de Riesgos en la organización Establecimiento y funcionamiento del Proceso de VRIOP Cómo debe leerse y entenderse? Sobre qué se aplica? Qué necesito para hacer la valoración de riesgos operativos? Qué resulta de la valoración de riesgos operativos? Cantidad: 8 horas Segundo Módulo 2. Elaboración y Definición de Matrices Objetivas para la Valoración, Análisis y Gestión de Riesgos Operativos. Propósito del módulo Reconocer cuáles son las mejores prácticas, herramientas sencillas y posibles alcances del proceso de valoración de riesgos operativos, que permita desarrollar una mayor cultura de control interno y gestión del riesgo operativo dentro de la organización. Objetivo general Establecer o mejorar sustancialmente la herramienta para la valoración de riesgos operativos de forma más sencilla y objetiva posible en la organización de manera que sea práctica, eficiente y eficaz, que se adapta a la naturaleza, actividad, tamaño y estructura de la organización. 5
Objetivos específicos 1. Fortalecer la valoración de riesgos operativos organizacional, utilizando las mejores prácticas y estándar internacional que se adapta a cada organización. 2. Desarrollar las capacidades y competencias del participante en los diferentes requerimientos que emanan de una metodología ampliamente aplicada a nivel internacional, permitiendo el cumplimiento de objetivos. 3. Implementar en dos hojas de Excel, paso a paso las etapas para gestionar y valorar los riesgos operativos según los estándares y mejores prácticas internacionales para desarrollar de la forma más objetiva y sencilla el análisis y resultados a nivel de un proceso particular e institucional. Contenido temático Etapas de la Gestión de Riesgos Operativos. Alineación de los objetivos con la gestión de riesgos operativos Identificación de riesgos por objetivo, proceso, categoría, riesgos internos, externos Análisis del riesgo mediante la probabilidad e impacto Evaluación de la madurez del control interno y determinación del nivel de riesgo residual Estrategias de tratamiento del nivel de riesgo residual Definición de planes de acción y seguimiento del nivel del riesgo residual Documentación y Comunicación Metodología de VRIOP a aplicar. Definición e importancia Estructura organizativa, responsabilidades y obligaciones de la administración activa Obligatoriedad y alcance con respecto a la LGCI Herramienta metodológica Alcance y contenido de las matrices Opciones y criterios de valoración Procedimiento general. Alineación y definición de los objetivos Identificación de riesgos por objetivos y proceso sustantivo Análisis del riesgo inherente mediante la probabilidad e impacto Evaluación de la madurez del control interno y determinación del nivel de riesgo residual. Estrategias de tratamiento del nivel de riesgo residual Definición de planes de acción y seguimiento del nivel del riesgo residual Manejo de resultados Estructura del Informe de resultados y su seguimiento Comunicación de resultados Cantidad: 12 horas 7