Revision 1 View in English Operación: Rancho No. de Registro CB PLc PGFS 299 28 PrimusGFS Reporte de Acciones Correctivas # Auditoría 64516 Cert:5 Version 2.1 Auditado por PrimusLabs Organización: Rancho: SUEÑO TROPICAL Contacto(s): Juan Carlos Lopez, JESUS LEONEL CASTILLO ESPINOZA Dirección: CONOCIDO S/N EL PESCADERO B.C.S 23310 Ubicación: La Paz, Baja California Sur, Mexico Teléfono: (612)1303085 Rocc Contacto: JESUS LEONEL CASTILLO ESPINOZA Ubicación: El Pescadero 23310 Todos Santos, Baja California Sur, Mexico Distribuidor VIDA FRESH Tipo de Operación: Rancho Fecha de Inicio de Auditoría: 08/01/2015 10:00 Fecha fin de Auditoría: 08/01/2015 12:00 Producto(s) Observados Durante la Auditoría: Mejorana Orgánica, Estragón Orgánico Producto(s) Similares No Observados: Producto(s) Solicitados Pero No Observados: Auditor: Elva Liliana Beltran L. (PrimusLabs) Porcentaje de puntuación de Auditoría 87% Puntuación después de la aceptación de acciones correctivas: 98% Enlace del Certificado: Ver Certificado Resumen de puntuación de la Auditoría Pre Revisión de Acciones Correctivas Post Revisión de Acciones Correctivas Requisitos del Sistema Administrativo de la Inocuidad Alimentaria (SAIA) Puntuación: 113 Puntos posibles: 194 Porcentaje de la puntuación: 58% Requisitos de Buenas Prácticas Agrícolas Puntuación: 813 Puntos posibles: 863 Porcentaje de la puntuación: 94% Total: Puntuación: 926 Puntos posibles: 1057 Porcentaje de la puntuación: 87% Puntuación: 181 Puntos posibles: 194 Porcentaje de la puntuación: 93% Puntuación: 863 Puntos posibles: 863 Porcentaje de la puntuación: 100% Puntuación: 1044 Puntos posibles: 1057 Porcentaje de la 98% puntuación: Non Conformance Summary By Count No Conformidades Pre Acciones Correctivas No Conformidades Post Acciones Correctivas (NC(s) sin AC(s) Completadas) Requisitos del Sistema Administrativo de la Inocuidad Alimentaria (SAIA) 21 1 Requisitos de Buenas Prácticas Agrícolas 5 0 Total: 26 1 FSMS Management System 1.01.02 Is there a documented food safety policy detailing the company s commitment to food safety? Tienen un documento llamado "Políticas administrativas de la empresa". Fechado de agosto/2014. La política de inocuidad no esta firmada por gerencia, Política no completa y no publicada.
Se corrigió el documento agregando la misión y visión de la empresa, y se valido con la firma del gerente administrativo, y se publico en los ranchos y empaque. Adjunto imagenes Archivo 3 Archivo 4 Archivo 5 Archivo 6 Archivo 7 Archivo 8 Archivo 9 0 1.01.03 Is there an organizational chart of all employees who have food safety related activities? Tienen un documento llamado "Organigrama", fechado (agosto 2014 julio 2015). El organigrama no tiene los suplentes. Se corrigió el organigrama incluyendo los suplentes así como la descripción de los puestos, y validado por el gerente administrativo. Anexo Archivo. 1.01.06 Is there a documented analysis detailing resources required to implement and improve the food safety management system processes with documented commitment from management to provide these resources? Tienen un documento llamado "Gastos de inocuidad temporada 2014 2015". Falta el análisis para mejorar el programa de inocuidad. Falta el compromiso por gerencia. Se realizo un análisis detallado con los requerimientos para el programa de Inocuidad en la temporada para que funcione adecuadamente, firmado por la gerencia administrativa. FSMS Control of Documents and Records
1.02.03 Are food safety related documents and records stored and handled in a secured manner? Los documentos se resguardan en un lugar seguro con control de acceso, los procedimientos y registros tienen clave. Los documentos son legibles y rastreables. Se observaron algunos registros con corrector liquido. Había registros con corrector de las bitácoras del empaque, se realizo la capacitación al coordinador de Inocuidad de empaque para evitar este tipo de anomalías. Minor Deficiency Comentarios Falto la evidencia de las personas que llenan registros (todos). FSMS Procedures and Corrective Actions 1.03.01 Are there documented instructions for the creation of Standard Operating Procedures? Procedimiento para la creación de procedimientos POES A 1.03.01. El procedimiento no incluye la frecuencia y los registros que son requeridos. Se corrigió el procedimiento existente anotando los cambios requeridos. Anexo documento modificado 1.03.03 Is there a corrective action procedure that describes the requirements for handling deficiencies affecting food safety and prevention of future occurrences? Tienen un procedimiento POES FA.0.1". El procedimiento no esta completo, no incluye las causas. Se corrigió el procedimiento anotando los cambios requeridos Anexo documento modificado FSMS Internal and external inspections
1.04.01 Is there documented program for internal audits to be performed at the operations, covering all processes impacting food safety and the related documents and records? Tienen un programa de auditorias internas (POES A 5.0). El programa de auditorias internas no incluye la lista de verificación, persona responsable y con una frecuencia de una vez por temporada. Se hizo los cambios necesarios en el procedimiento para que cumpla los requerimientos solicitados. 1.04.04 Are there documented calibration procedures for measuring and monitoring devices used in the operations that are related to the safety of the product? Tienen un procedimiento de calibración del termómetro POES E 1.2. Falta el procedimiento y registro de calibración de la bascula y el procedimiento de calibración del termómetro tiene la frecuencia, método, falta el rango. Anexo imágenes de calibración de termómetros, procedimiento y registro Archivo 3 Major Deficiency Comentarios Falta el procedimiento y registro de calibración de la bascula. FSMS Rejection and release of product 1.05.02 Are there records of the handling of on hold or rejected products kept on file? Tienen un registro llamado "Producto en espera". El registro incluye la fecha, razón de la detención, producto rechazado, etc, falta incluir en el registro de producto en espera las acciones correctivas. No se ha llevado el rechazo de producto. Se ha corregido el procedimiento ajustando los cambios necesarios para estar en cumplimiento. Anexo Formato nuevo.
1.05.03 Is there a documented product release procedure available? Tienen un documento llamado POES E 6.0. El procedimiento de liberación de producto no esta completo, solo incluye cuando el producto se lleva a composta. Se hicieron las correcciones necesarias para estar en cumplimiento con el procedimiento solicitado. Anexo Procedimiento corregido 1.05.04 Are there records of product releases kept on file? Tienen un documento llamado "Registro en espera". El registro de liberación no esta completo, solo incluye cuando el producto se lleva a composta. Se agregaron las especificaciones que pueden intervenir en la liberación del producto no solo que se lleva ala composta. Anexo Documento 1.05.05 Is there a documented system for dealing with customer and buyer food safety complaints/feedback along with records and company responses, including corrective actions? Tienen un procedimiento de quejas POES A 2.0. Dicho procedimiento esta muy general, no completo. No han tenido quejas aun. Se corrigió el procedimiento de quejas, así como el formato incluyendo las acciones correctivas. Anexo Procedimiento y formato de quejas FSMS Supplier Control
1.06.01 Are there current written food safety related specifications for all raw products, ingredients, materials and services purchased? Especificaciones del 2014. Faltan las especificaciones de: agroquímicos, laboratorio, composta, tercerías, bolsas, tarimas, mantenimiento de cuarto frio, camiones y asesorías. Solamente tienen las especificaciones de cartón, fertilizantes y esquineros. Anexo el resto de las especificaciones de los proveedores. Minor Deficiency Comentarios Faltan las especificaciones de asesorías y tercerías. 1.06.03 Is there a list of approved suppliers? Tienen un documento llamado "Lista de proveedores 2014 2015". Falta incluir en la lista: tercerías, cartón, bolsas plásticas, mantenimiento, cuarto frio, trailers y asesorías. Se anexan al documento los proveedores faltantes. Anexo documento 1.06.04 Does the organization have documented evidence to ensure that all products, ingredients or materials and services suppliers comply with the approval requirements and that they are being monitored as defined in the procedure? Tienen documentos de hojas técnicas de seguridad, cartas, etc de los proveedores de cartón, fertilizantes y esquineros. Falta el resto de los proveedores. Anexo acreditación del resto delos proveedores. FSMS Traceability and Recall
1.07.01 Is there is a document that indicates how the company product tracking system works, thereby enabling trace back and trace forward to occur in the event of a potential recall issue? Tienen un procedimiento que explica el sistema de rastreo POES PA 6.0. El procedimiento no explica adecuadamente el código de rastreo Se ajusto el documento de acuerdo a lo requerido para especificar lo establecido en el código de rastreabilidad Anexo Procedimiento y explicación del código 1.07.02 Does the organization have a documented recall program including procedures, recall team roles and contact details, external contact listings and explanation of different recall classes? Tienen un procedimiento de recuperación de producto PA 3.0. El procedimiento incluye las clases, responsabilidades y directorio. El procedimiento no incluye la fecha de la lista de contactos. Anexo lista de contactos con la fecha de verificación y acreditado por la gerencia administrativa 1.07.03 Is testing of recall procedures (including trace back) performed and documented at least every six months? Can the company identify where affected product was sent? Respuesta de Auditor: Minor Deficiency Rechazada Tienen un ejercicio de simulacro del 2/enero/2015 con una hora y media de duración. La frecuencia del ejercicio de simulacro es anual. No han tenido una recuperación real. Anexo la modificación del procedimiento especificando las veces necesarias del simulacro. Rechazada Comentarios Rechazada. La acción correctiva no se ha completado. Ejercicio anual. FSMS Food Defense
1.08.01 Does the company have a documented food defense policy based on the risks associated with the operation? Respuesta de Auditor: Non Compliance Aprobada No. No tienen la política de bioseguridad. Se realizo política de bioseguridad para campo y empaque. y se publicaron en cada rancho y empaque. Anexo las políticas y las lonas de ejemplo las cuales ya están en los ranchos, en la acción correctiva 1.01.02 se aprecia cada una de la lonas. Archivo 3 Archivo 4 1.08.02 Is there a current list of emergency contact phone numbers for management, law enforcement and appropriate regulatory agencies? Tienen una lista de los teléfonos de emergencia. Falta la publicación de la lista en los campos y empaque. Se realizo una lona impresa con los teléfonos de emergencia y se publicaron en cada rancho y empaque. Anexo imagen. Archivo 3 Archivo 4 Archivo 5 Archivo 6 Archivo 7 Archivo 8 Archivo 9 1.08.03 Are visitors to the company operations required to adhere to food defense policies? Tienen un formato de visitantes. No se me indico que cumpliera con las políticas de inocuidad. Se capacito al encargado de la puerta hiciera la indicación a cada visitante nos ayude a cumplir las políticas de la empresa. GAP General GAP
2.01.02 Is there documented evidence of the internal audits performed to the audited operations, detailing findings and corrective actions? Respuesta de Auditor: No Aprobada No. Falta el reporte de auditoria interna con las acciones correctivas documentadas. Anexo reporte de auditoria Interna Rancho Rocc Yes GAP Ground History 2.03.07 Has a documented risk assessment been undertaken for the growing area with appropriate corrective actions to minimize identified hazards where necessary? Respuesta de Auditor: No Aprobada No. Falta la evaluación de riesgos del área de cultivo. Anexo análisis de riesgo actualizado. Yes GAP Crop Protection 2.09.10 If crop protection containers are stored on the property (even temporarily), are they stored in a manner to prevent contamination and disposed of responsibly? Respuesta de Auditor: No Aprobada No. Almacenamiento de productos químicos. Polvos abajo, líquidos arriba. Anexo correcciones del almacén y capacitación del almacenista. Yes 2.09.11 Have documented policies and/or procedures been developed for the monitoring of crop protection application equipment (e.g. calibration procedures, inspections, replacement)? Respuesta de Auditor: No Aprobada No. Falta el procedimiento de inspección/re emplazo y registro.
Anexo el procedimiento de calibración, monitoreo y reemplazo de las bombas de fumigar así como los registros. (misma calibración de San Simón son los mismos equipos) Archivo 3 Yes GAP Field Employee Hygiene (Applies to on the farm or greenhouse workers not the harvesting workers) 2.10.06e Are the toilets maintained in a clean and sanitary condition and are there records showing toilet cleaning, servicing and stocking is occurring regularly? Respuesta de Auditor: No Aprobada No. Falta el registro de limpieza de los baños. Anexo registro actualizado de baños del rancho Charos son los mismos que se utilizan para este rancho. Yes