Período Junio Agosto 2014 María de los Angeles Quesada Orozco VOCAL
Contenido I. Presentación... 2 II. Conformación de la Junta Directiva Popular Sociedad Fondos de Inversión S.A.... 2 2.1 Nombramiento como Directora en Popular Fondos de Inversión, Sociedad Anónima, 2014... 2 2.2 Nombramiento como Directora en Comisiones de Popular Fondos de Inversión, Sociedad Anónima, 2014... 3 2.3 Cese del Nombramiento como Directora en Popular Fondos de Inversión, Sociedad Anónima, 2014... 5 III. Sesiones Ordinarias y Extraordinarias y principales acuerdos tomados de la Junta Directiva Popular Sociedad Fondos de Inversión S.A, en las que participé en el período del 17 de junio al 12 de agosto del 2014.... 6 Página 1 de 9
I. Presentación Presento el Informe de Fin de Gestión en acatamiento a lo dispuesto en el Artículo No. 11 de la Constitución Política de Costa Rica que establece que los funcionarios públicos están sometidos a un procedimiento de evaluación de resultados y rendición de cuentas en el cumplimiento de sus deberes, con responsabilidad personal por ello. Asimismo, según lo establece la Ley General de Control Interno, Ley 8292, en su capítulo III, La Administración Activa I. SECCION I.1. Deberes del jerarca y los titulares subordinados, Artículo 12. Deberes del jerarca y de los titulares subordinados en el sistema de control interno. En materia de control interno, al jerarca y los titulares subordinados les corresponderá cumplir, entre otros, el siguiente deber: e) Presentar un informe de fin de gestión y realizar la entrega formal del ente o el órgano a su sucesor, de acuerdo con las directrices emitidas por la Contraloría General de la República y por los entes y órganos competentes de la administración activa. En concordancia con esa obligación, la Contraloría General de la República emitió las directrices que deben observar los funcionarios obligados a presentar el informe final de su gestión según lo dispuesto en el inciso e) del artículo 12 de la Ley General de Control Interno, publicado en La Gaceta No. 131 del 7 de julio del 2005. II. Conformación de la Junta Directiva Popular Sociedad Fondos de Inversión S.A. 2.1 Nombramiento como Directora en Popular Fondos de Inversión, Sociedad Anónima, 2014. La Junta Directiva Nacional, en funciones propias de Asamblea de Accionistas de Popular Fondos de Inversión, Sociedad Anónima, en SESION ORDINARIA No. 5180 celebrada el martes 17 de junio del 2014, acuerda por unanimidad: 1. Se cesa y en consecuencia se revoca el nombramiento de los siguientes miembros de Junta Directiva: Roxana Escoto Leiva, viuda, portadora de la cédula de identidad tres-ciento cuarenta y ocho trescientos ochenta y dos, Licenciada en Ciencias Económicas, vecina de San Vicente de Moravia, cincuenta sur de la esquina sureste del Colegio Saint Francis, Condominio la Guaria número uno, en Página 2 de 9
el cargo de SECRETARIA y Ligia Quirós Gutiérrez, divorciada, portadora de la cédula dos-doscientos setenta y seis doscientos setenta y siete, Máster en Salud Pública, vecina de Santo Domingo de Heredia, Urbanización Quizarco, casa número tres-q, en el cargo de VOCAL. 2. Se cesa y en consecuencia se revoca el nombramiento del señor José Francisco Jesús Cordero Jara, casado, portador de la cédula de identidad cuatrociento veintidós-veintidós-setecientos ochenta y ocho, Máster en Administración de Negocios con énfasis en Finanzas, vecino de San Rafael de Heredia, de la Bomba Gasolinera, cien metros este casa esquinera, en el cargo de FISCAL de Popular Sociedad de Fondos de Inversión Sociedad Anónima. 3. Designar como miembro de la Junta Directiva para completar el período que termina el quince de noviembre del dos mil catorce a los señores: Rodolfo Madrigal Saborío, casado, portador de la cédula de identidad seis-cero ciento doscero ochenta, Licenciado en Derecho, vecino de San Sebastián frente al Colegio Técnico Profesional, Condominio Villa Toscana, casa uno, en el cargo de SECRETARIO y María de los Ángeles Quesada Orozco, casada, portadora de la cédula de identidad uno-trescientos treinta-cuatrocientos cuarenta y uno, Licenciada en Administración de Empresas, pensionada, vecina de San Vicente de Moravia, Jardines, casa uno-j, en el cargo de VOCAL. Presentes los designados, aceptan el cargo y juran su fiel cumplimiento. 4. Designar como FISCAL de POPULAR Sociedad Fondos de Inversión Sociedad Anónima, para completar el período que termina el quince de noviembre del dos mil catorce, a Óscar Mena Redondo, casado, portador de la cédula de identidad seis-ciento cuarenta-novecientos setenta y uno, Doctor en Gobierno y Política Pública, vecino de San Rafael de Coronado, novecientos metros este de la Escuela, diagonal a pollos Karen, portón de malla, último casa. Presente el designado acepta el cargo y jura su fiel cumplimiento. 5. Se Comisiona al Sr. Francisco Antonio Pacheco Fernández para que en su condición de Presidente de la Junta Directiva Nacional, Órgano que tiene las atribuciones de Asamblea de Accionistas de POPULAR SOCIEDAD DE FONDOS DE INVERSION SOCIEDAD ANÓNIMA, así como para que comparezca ante Notario Público Institucional, a fin de protocolizar dicha acta para su inscripción en el Registro Nacional. 2.2 Nombramiento como Directora en Comisiones de Popular Fondos de Inversión, Sociedad Anónima, 2014. La Junta Directiva Nacional, en funciones propias de Asamblea de Accionistas de Popular Fondos de Inversión, Sociedad Anónima, en SESION EXTRAORDINARIA No. 381 celebrada el miércoles 25 de junio del 2014, acuerda por unanimidad de los presentes: Página 3 de 9
Modificar el acuerdo JDSFI-341-Acd-179-Art-3 tomado en la Junta Directiva de Popular Fondos de Inversión No. 341, celebrada el 19 de noviembre de 2012, a fin de que se lea de la siguiente manera: Comité de Inversiones: Sr. Francisco Antonio Pacheco Fernández, Coordinador. Sra. María Lidya Sánchez Valverde, Directora. El Gerente de Popular SAFI El Coordinador de Negocios de Popular SAFI. El Coordinador de Apoyo Administrativo de Popular SAFI. Un Agente de bolsa titular y uno suplente, ambos de Popular Valores Puesto de Bolsa. El Miembro Independiente. Comité de Cumplimiento: Sr. Rodolfo Madrigal Saborío, Coordinador. El Coordinador de Negocios de Popular SAFI. El Coordinador de Apoyo Administrativo de Popular SAFI. Comité de Riesgo: Sr. Rodolfo Madrigal Saborío, Coordinador. Sra. María de los Ángeles Quesada Orozco, Directora. El Director de Riesgo Corporativo del Banco Popular o quien él delegue. El Gerente Financiero Administrativo de Popular SAFI. El Gestor de Riesgo de Popular SAFI El Miembro Independiente. Comisión de Análisis de Presupuesto y Estados Financieros: Sra. María de los Ángeles Quesada Orozco, Coordinadora. El Jefe Financiero Administrativo de Popular SAFI. Página 4 de 9
2.3 Cese del Nombramiento como Directora en Popular Fondos de Inversión, Sociedad Anónima, 2014. La Junta Directiva Nacional, en funciones propias de Asamblea de Accionistas de Popular Fondos de Inversión, Sociedad Anónima, en SESION ORDINARIA No. 5120 celebrada el martes 12 de agosto del 2014, acuerda por unanimidad: 1. Se cesa y en consecuencia se revoca el nombramiento de los siguientes miembros de la Junta Directiva de Popular Sociedad de Fondos de Inversión Sociedad Anónima: señor RODOLFO MADRIGAL SABORIO, casado, portador de la cédula de identidad seis-cero ciento dos-cero cero ochenta, Licenciado en Derecho, vecino de San Sebastián frente al Colegio Técnico Profesional, Condominio Villa Toscana, casa uno, en el cargo de SECRETARIO y MARIA DE LOS ANGELES QUESADA OROZCO, casada, portadora de la cédula de identidad uno-trescientos treinta-cuatrocientos cuarenta y uno, Licenciada en Administración de Empresas, pensionada, vecina de San Vicente de Moravia, Jardines, casa uno-j, en el cargo de VOCAL. 2. Designar como miembros de la Junta Directiva, para completar el período que termina el 15 de noviembre del2014, a los señores: JOSE JOAQUIN HERNANDEZ ROJAS, casado, portador de la cédula de identidad uno seiscientos cuatro-cero veinticinco, Ingeniero en Computación, vecino de Ciudad Quesada 150 metros este y 50 metros sur de la Universidad de San José, en el cargo de SECRETARIO y EDGAR ANTONIO DEL CARMEN RODRIGUEZ RAMIREZ, portador de la cédula de identidad cinco-doscientos dos-cuatrocientos cuarenta y ocho, divorciado, Licenciado en Derecho y Contador Público, vecino de San José, Av. Ocho, calles veintiuno y veinticinco, en el cargo de VOCAL. Presentes los designados, aceptan el cargo y juran su fiel cumplimiento. 3. Se comisiona al Dr. Francisco Antonio Pacheco Fernández para que en su condición de Presidente de la Junta Directiva Nacional, Órgano que tiene las atribuciones de Asamblea de Accionistas de esta Sociedad, asiente estos acuerdos en el Libro de Actas de la Asamblea General de Accionistas de Popular Sociedad Fondos de Inversión Sociedad Anónima, así como para que comparezca ante Notario Público Institucional, a fin de protocolizar dicha acta para su inscripción en el Registro Nacional. 4. Solicitar a la Secretaría de la Junta Directiva que comunique en forma oportuna y por escrito este acuerdo a quienes corresponda. 5. Solicitar a la Administración que genere en forma oportuna el comunicado de este acuerdo a quien corresponda. Página 5 de 9
III. Sesiones Ordinarias y Extraordinarias y principales acuerdos tomados en la Junta Directiva Popular Sociedad Fondos de Inversión S.A, en las que participé durante el período del 17 de junio al 12 de agosto del 2014. 3.1 Sesiones Extraordinarias: Sesión Extraordinaria No. 381, 25 de junio del 2014 3.2 Sesiones Ordinarias: Sesión Ordinaria No 382, 10 de julio del 2014. Sesión Ordinaria No. 383, 24 de julio de 2014. 3.3. Principales acuerdos tomados: 3.3.1 Modificar el acuerdo JDSFI-341-Acd-170-Art.3 tomado en la Junta Directiva de Popular Fondos de Inversión No. 341, celebrada el lunes 19 de noviembre del 2012, a fin de que se lea de la siguiente manera: Comité de Inversiones: Sr. Francisco Antonio Pacheco Fernández, Coordinador. Sra. María Lidya Sánchez Valverde, Directora. El Gerente de Popular SAFI El Coordinador de Negocios de Popular SAFI. El Coordinador de Apoyo Administrativo de Popular SAFI. Un Agente de bolsa titular y uno suplente, ambos de Popular Valores Puesto de Bolsa. El Miembro Independiente. Comité de Cumplimiento: Sr. Rodolfo Madrigal Saborío, Coordinador. El Coordinador de Negocios de Popular SAFI. El Coordinador de Apoyo Administrativo de Popular SAFI. Página 6 de 9
Comité de Riesgo: Sr. Rodolfo Madrigal Saborío, Coordinador. Sra. María de los Ángeles Quesada Orozco, Directora. El Director de Riesgo Corporativo del Banco Popular o quien él delegue. El Gerente Financiero Administrativo de Popular SAFI. El Gestor de Riesgo de Popular SAFI El Miembro Independiente. Comisión de Análisis de Presupuesto y Estados Financieros: Sra. María de los Ángeles Quesada Orozco, Coordinadora. El Jefe Financiero Administrativo de Popular SAFI. 3.3.2 Dar por conocido el Informe de Gestión de Popular Sociedad Fondos de Inversión, S. A., con corte al 31 de mayo del 2014. 3.3.3 Dar por conocido el Informe de Riesgo de Popular SAFI con corte a mayo 2014. 3.3.4 Dar por conocida la aprobación de la propuesta de reforma y actualización del Manual de Cumplimiento Corporativo de Políticas y Procedimientos para la Prevención y Control de la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo del Conglomerado Financiero Banco Popular, correspondiente al 2014. 3.3.5 Dar por conocidos los Estados Financieros de Popular SAFI con corte al mes de junio del año 2014, con resumen de los aspectos más relevantes. 3.3.6 Dar por conocido el Informe realizado por la Auditoría Interna de Popular SAFI sobre la evaluación realizada a los controles, políticas y procedimientos aplicados en el cumplimiento de Lay 82014. 3.3.7 Instruir a la Administración para que remita a esta Junta Directiva la respuesta al Informe, que elaborará la Oficialía de Cumplimiento de Popular SAFI, sobre la evaluación realizada por la Auditoría Interna de esta Sociedad Anónima a los controles, políticas y procedimientos aplicados en el cumplimiento de la Ley 8204. 3.3.8 Dar por conocida la propuesta de la claúsula cuarta del Pacto Constitutivo de Popular Sociedad Fondos de Inversión. Página 7 de 9
3.3.9 Solicitar al Asesor de la Junta Directiva Nacional, Sr. Humberto Jiménez Sandoval, y al Jefe de la Unidad Técnica Corporativa; Sr. Luis Diego Jara Hernández, que revisen la redacción del Pacto Constitutivo de Popular Sociedad Fondos de Inversión, y presenten una nueva propuesta en la siguiente sesión. 3.3.10 Dar por conocida la solicitud de la Gerencia General Corporativa para cumplir con el acuerdo Sugef 4-04 Reglamento sobre el Grupo Vinculado a la Entidad. 3.3.11 Dar por conocida la modificación del acuerdo No. 214 de la Junta Directiva Nacional, tomado en la Sesión Ordinaria No. 5170 con la reforma de la claúsula quinta del Pacto constitutivo de Popular SAFI. Página 8 de 9