Manual de Políticas y Procedimientos de la Procuraduría General de Justicia del Estado: Unidad Integral de Investigación y Justicia Restaurativa Lista de Procedimientos: INVESTIGACIÓN INICIAL INVESTIGACIÓN JUDICIALIZADA
DATOS DEL DOCUMENTO Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la PGJE : Unidad Integral de Investigación y Justicia Restaurativa Fecha: 10/10/12 Versión: 0 Firmas de Autorización Descripción Puesto Nombre Firma Elaboró Revisó Aprobó Página 2 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
CONTENIDO 1. Presentación... 4 2. Marco Jurídico y Normativo... 5 3. Procedimientos... 5 I. Procedimiento de Investigación Inicial... 5 a. Objetivo... 5 b. Alcance... 5 c. Políticas... 5 d. Desarrollo de actividades... 6 e. Registros... 8 f. Glosario... 8 g. Historial de Cambios... 8 h. Diagrama de Flujo... 9 i. Distribución de Copias... 13 II. Procedimiento de Investigación Judicializada... 14 a. Objetivo... 14 b. Alcance... 14 c. Políticas... 14 d. Desarrollo de actividades... 15 e. Registros... 17 f. Glosario... 17 g. Historial de Cambios... 17 h. Diagrama de Flujo... 18 i. Distribución de Copias... 22 Página 3 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
1. PRESENTACIÓN Los grandes cambios en el Sistema de Justicia Penal, originados por la Reforma Constitucional de Seguridad y Justicia derivada del decreto publicado en el Diario Oficial el 18 de junio del 2008, así como la Reforma al Código de Procedimientos Penales para el Estado de Chiapas, han sentado las pautas a seguir para la transformación del Sistema de Justicia Penal, razón por la cual, en un afán de simplificar y eficientar el desarrollo y ejecución de los procedimientos, se genera este documento, que además proporcionará un instrumento de apoyo administrativo a los servidores públicos de la Dirección General de Implementación y Operación del Sistema Procesal Penal Acusatorio, en especial a los de la Unidad Integral de Investigación y Justicia Restaurativa del Nuevo Sistema de Justicia Penal, el cual les permitirá la estandarización de las actividades, y poder así cumplir con los objetivos de la Dirección. El presente documento, tiene como fin primero, determinar y difundir los procedimientos, las actividades específicas, así como el (los) responsable (s) de ejecutar cada una de ellas, procurando ofrecer servicios de la más alta calidad. Bajo este contexto, se plantean de forma clara y concisa las políticas a seguir para el desarrollo eficiente de los procesos y actividades correspondientes, en el ámbito de su competencia, marcando los límites de actuación de los servidores públicos que en ellas intervienen. En este sentido, los servidores públicos titulares de las diversas áreas que conforman esta Unidad Integral del Nuevo Sistema de Justicia Penal, serán quienes garantizarán el cabal cumplimiento y aplicación del presente manual, así mismo son los responsables de actualizar de manera continua y operar en estricto apego a los lineamientos aquí establecidos. Página 4 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
2. MARCO JURÍDICO Y NORMATIVO Título Constitución Política de los Estados unidos Mexicanos Código de Procedimientos Penales Para el Estado de Chiapas Ley Orgánica de la Fiscalía General de Estado de Chiapas Manuales Organizacionales 3. PROCEDIMIENTOS I. Procedimiento de Investigación Inicial a. Objetivo Establecer los pasos a seguir para la ejecución de la Investigación Inicial. b. Alcance Aplicable a las Unidades de Investigación. Abarca desde la recepción de la denuncia o querella, la integración de la carpeta de investigación, hasta la determinación del archivo temporal de la misma, la solución aplicando justicia restaurativa o la judicialización de la investigación. c. Políticas El Ministerio Público determina el no ejercicio o ejercicio de la acción penal. El Ministerio Público examinará la factibilidad de la aplicación de los criterios de oportunidad, a través de los medios alternos de justicia y los acuerdos reparatorios entre la victima u ofendido y el imputado. Es responsabilidad del Fiscal de Ministerio Público asumir la dirección, coordinación y control jurídico de las actuaciones y verificar que las actividades desarrolladas por la policía y/o peritos hayan sido llevadas a cabo bajo el método técnico-científico idóneo. Es deber del Ministerio Público examinar el Informe Policial Homologado presentado por el Policía Investigador y analizar los primeros hallazgos para que, en caso de ser necesario, sean en completo apego a los principios rectores y a las garantías procesales. Página 5 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
En situación contraria a lo anterior, el Fiscal del Ministerio Público rechazará e informará de las irregularidades a las Autoridades competentes y formulará nuevas directrices para que la investigación continúe. En todos los casos se procurará la viabilidad de llevar a cabo un Juicio Abreviado. En todos los casos se llevará registro para su control y seguimiento. Si los Juicios no son abreviados, siempre se buscará resolverlo a través de un acuerdo reparatorio, tanto para el seguimiento del cumplimiento apoyados por el Área de Justicia Restaurativa, y en su caso, de la Secretaría de Seguridad Pública y Protección Ciudadana. d. Desarrollo de actividades Responsable Ministerio Público Investigador (MPI) MPI MPI Policía Especializado (PE) PE MPI MPI Desarrollo de la actividad 1. Inicia integración de Carpeta de Investigación. Hay detenido? Sí: Continúa en actividad no. 2 No: Continúa en actividad no. 11 2. Solicita le sea asignado Policía Investigador. 3. Solicita al PE lleve a cabo las investigaciones necesarias respecto a los hechos. 4. Investiga, elabora y entrega Informe Policial Homologado con resultados de investigación al MPI. 5. Investiga, elabora y entrega Informe Policial Homologado (IPH) con resultados de investigación al MPI. 6. Solicita Audiencia de Control de Detención para el detenido en flagrancia. 7. Elabora reporte y turna a la Dirección General de Implementación y Operación del Sistema Procesal Penal Acusatorio. Dirección General de Implementación y Operación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 8. Integra reportes y genera indicadores Página 6 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
(DGIyOSPPA) MPI MPI MPI MPI PE Perito (P) PE MPI Fiscal del Ministerio Público () PE 9. En base al conocimiento de los hechos determina su teoría del caso. Requiere Peritos? Sí: Continúa en procedimiento de cadena de custodia. No: Continúa en actividad no. 10 10. Establece objetivos en base a teoría del caso. Integra equipo de Investigación. 11. Solicita al PE lleve a cabo investigación en base a la teoría del caso. 12. En coordinación con PE elabora agenda de actividades. 13. Lleva a cabo investigación de acuerdo a las líneas de investigación establecidas por el MPI. 14. Realiza análisis de evidencias, emite dictamen y entrega al MPI solicitante. 15. Informa resultados de investigación 16. Revisa Informe pericial y policial. 17. Determina si: Continúa la Investigación: continúa en actividad no. 18 Viabilidad de aplicación de medios alternos de solución: continúa en actividad no. 21 Judicializar la Investigación: continúa en actividad no. 20 Ejerce sus facultades como MP: continúa en actividad no. 25 18. Amplía líneas de Investigación y/o plantea nuevas. 19. Lleva a cabo investigación de acuerdo a las nuevas líneas de investigación Es suficiente? Sí: continúa en actividad no. 23 No: continúa en actividad no. 20 20. Judicializa el caso. 21. Evalúa viabilidad de aplicación de medios alternos de solución. 22. Turna caso al Área de Justicia Restaurativa. Página 7 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
23. Judicializa Investigación. 24. Solicita Audiencia al Juez de Control. Continúa en procedimiento de Investigación Judicializada 25. Ejerce sus facultades de MP. Ejercicio de Acción Penal? Si: Continúa en actividad no. 26 No: Continúa en actividad no. 27 26. Judicializa el Caso 27. Comprueba viabilidad de aplicación de criterios de oportunidad Aplica criterios? Sí: Continúa en actividad no.28 No: Continúa en actividad no. 29 28. Da por concluido el caso. 29. Archiva de forma temporal el caso, en espera de nuevas líneas de investigación. Hay nuevas líneas de investigación? Sí: Regresa a la actividad no. 11 No: FIN del proceso. e. Registros No. Nombre Código (si aplica) Tiempo de retención 1 Cadena de Custodia N/A Permanente 2 Registro de Carpetas Judiciales N/A Permanente 3 Registro de Denuncia o Querella N/A Permanente f. Glosario Ministerio Público Investigador (MPI): Figura encargada de realizar la investigación de los hechos delictivos pudiendo aplicar criterios de oportunidad cuando correspondan. Fiscal del Ministerio Público (): Calidad que asume el MPI al momento de ejercitar la acción penal pública ante los tribunales en la forma establecida por la Ley. g. Historial de Cambios HISTORIAL DE CAMBIOS REVISIÓN DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO No. FECHA 0 10/10/2012 Emisión inicial del procedimiento. Página 8 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
h. Diagrama de Flujo Ministerio Público Investigador/ Fiscal del Ministerio Público Policía Especializada INICIO 1. Inicia integración de Carpeta de Investigación. Hay detenido? No Continúa en actividad no. 11 Sí 3. Solicita le sea asignado agente de Policía Especializada. 4.- Solicita al PE lleve a cabo las investigaciones 6. Solicita Audiencia de Control de Detención para el detenido en flagrancia. 5. Investiga, elabora y entrega Informe Policial Homologado con resultados de investigación al MPI. IPH 7. Elabora reporte y turna a la Dirección General de Implementación y Operación del Sistema Procesal Penal Acusatorio REPORTE II Página 9 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
Dirección General de Implementación y Operación del Sistema Procesal Penal Acusatorio Ministerio Público Investigador/ Fiscal del Ministerio Público Policía Especializada II 8. Integra reportes y genera indicadores REPORTE 9. En base al conocimiento de los hechos determina su teoría del caso. Requiere Peritos? NO SÍ Continúa en procedimiento de cadena de custodia 10. Establece objetivos en base a teoría del caso. Integra equipo de Investigación. 11. Solicita al PE lleve a cabo investigación en base a la teoría del caso 12. En coordinación con PE elabora agenda de actividades. 13. Lleva a cabo investigación de acuerdo a las líneas de investigación establecidas por el MPI. III Página 10 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
Ministerio Público Investigador/ Fiscal del Ministerio Público Perito III Policía Especializada 16. Revisa Informe pericial y policial. 14. Realiza análisis de evidencias, emite dictamen y entrega al MPI solicitante. DICTAMEN 15. Informa resultados de investigación INFORME 17. Determina si: Viabilidad de aplicación de medios alternos de solución. Ejerce sus facultades como MP Continúa en actividad no. 25 Continúa en actividad no. 21 Continúa la investigación 18. Amplía líneas de Investigación y/o plantea nuevas. 19. Lleva a cabo investigación de acuerdo a las nuevas líneas de investigación 20. Judicializa el caso NO Es suficiente? IV Continúa en actividad no. 23 SÍ Página 11 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
Ministerio Público Investigador/ Fiscal del Ministerio Público IV 21. Evalúa viabilidad de aplicación de medios alternos de solución. v 22. Turna caso al Área de Justicia Restaurativa. 27. Comprueba viabilidad de aplicación de criterios de oportunidad. 23. Judicializa Investigación. Aplica criterios? 24. Solicita Audiencia al Juez de Control. 28. Da por concluido el caso. 25. Ejerce sus facultades de MP. Ejercicio de Acción Penal? NO v 29. Archiva de forma temporal el caso, en espera de nuevas líneas de investigación. SÍ 26. Judicializa el Caso Hay nuevas líneas de investigación? SÍ Regresa a la actividad no. 11 v NO FIN Página 12 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
i. Distribución de Copias No. Área No. De Responsable Copia 1 Dirección General de Implementación y Operación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 01 2 años Página 13 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
II. Procedimiento de Investigación Judicializada a. Objetivo Instaurar los pasos a seguir para la ejecución de la Investigación Judicializada. b. Alcance Este procedimiento aplica a la Unidad de Investigación. Abarca desde el momento de la recepción y revisión de la teoría del caso que se va a judicializar hasta el seguimiento del cumplimiento al acuerdo reparatorio, en caso que este exista. c. Políticas El Ministerio Público examinará la factibilidad de la aplicación de los criterios de oportunidad en los casos procedentes, a través de los medios alternos de justicia y los acuerdos reparatorios entre la victima u ofendido y el imputado. Es responsabilidad del Fiscal de Ministerio Público asumir la dirección, coordinación y control jurídico de las actuaciones y verificar que las actividades desarrolladas por la policía y/o peritos hayan sido llevadas a cabo bajo el método técnico-científico idóneo. En todos los casos se llevará registro para su control y seguimiento. Si los Juicios no son abreviados, siempre se buscará resolverlo a través de un acuerdo reparatorio, tanto para el seguimiento del cumplimiento apoyados por el Área de Justicia Restaurativa, y en su caso, de la Secretaría de Seguridad Pública y Protección Ciudadana. Página 14 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
d. Desarrollo de actividades Responsable Fiscal del Ministerio Público () Desarrollo de la actividad 1.Revisa y analiza la teoría del caso a judicializar. 2. Solicita Audiencia de Control. 3. Presenta el caso en la Audiencia de Control. 4. Después de dictado el auto de vinculación a proceso, revisa la teoría del caso. 5. De acuerdo a lo dictado en el auto de vinculación a proceso, establece en coordinación con la PE la agenda de investigación. Policía Especializado (PE) PE 6.Efectúa las investigaciones en base a la agenda coordinada con el 7.Elabora informes de resultados diarios de investigación y los entrega al 8. De manera diaria, revisa los Informes de la Policía Especializada y emite sus observaciones. Son relacionadas con la teoría del caso? Si: continúa en actividad no.9 No: continúa en activada no.10 9. Valora la viabilidad de utilización de los informes como sustento en el Juicio Oral y solicita audiencia al Juez. Continúa con Procedimiento de Administración de Audiencias. 10. Lleva a cabo la valoración administrativa con el objeto de determinar el que se haya agotado todo el análisis y corrobora que se cuente con toda la documentación necesaria. 11. Realiza determinación ministerial, con sustento en los resultados obtenidos de la investigación. Se agotó agenda? Página 15 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
Juez de Control o Juez de Juicio Oral (dependiendo la etapa procesal) Subsecretaría de Ejecución de Sanciones Penales y Medidas de Seguridad Dirección General de Implementació n y Operación del Sistema Procesal Acusatorio No: continúa en actividad no.12 Si: continúa en actividad no.14 12. Se requiere continuar con la investigación, Se retrotrae a actividad no. 5 de este procedimiento 13. Aplica suspensión o sobreseimiento del caso. Fin del Procedimiento. 14. Formula acusación y envía al Juez para su trámite. Continúa Procedimiento de Administración de Audiencias. Es Juicio abreviado? Sí: continúa en actividad no.15 No: continúa en actividad no.19 15. Emite sentencia. Es sentencia absolutoria? No: continúa en actividad no.16 Sí: continúa en actividad no.17 16. Ordena traslado del imputado al Centro Estatal de Reinserción Social Continúa con Procedimiento de Aseguramiento de Traslados. 17. cierra el caso. 18. Registra y da seguimiento al caso. Fin del Procedimiento 19. Se apersona en la audiencia intermedia, conoce teoría del caso y a testigos. Continúa a Proceso? No: aplica Suspensión o Sobreseimiento. Fin del Procedimiento Si: continúa en actividad no.20 20. Presenta el caso en Juicio Oral con el objeto de que el Juez emita Página 16 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
sentencia. Se Retrotrae a la actividad no.15 Hay Acuerdo reparatorio? Si: continúa en actividad no.21 No: presenta caso en Juicio Oral para que el Juez emita sentencia. Hay Suspensión de proceso a prueba? Si: continúa Procedimiento de Administración de Medidas de Seguridad y Condiciones de Suspensión de Proceso a Prueba. No: presenta caso en Juicio Oral para que el Juez emita sentencia. Se Retrotrae a la actividad no.15 21. Da seguimiento a cumplimiento con la ayuda del Área de Atención Inmediata y Justicia Restaurativa, y en caso de incumplimiento solicitará el apoyo de la Secretaría de Seguridad Pública y Protección Ciudadana y se continúa con el continúa Procedimiento de Administración de Medidas de Seguridad y Condiciones de Suspensión de Proceso a Prueba. e. Registros No. Nombre Código (si aplica) Tiempo de retención 1 Carpeta de Investigación N/A Permanente 2 Registro de Detención N/A Permanente 3 Reporte de status de Investigación N/A Permanente 4. Reporte de Archivo N/A Permanente f. Glosario No aplica g. Historial de Cambios HISTORIAL DE CAMBIOS REVISIÓN DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO No. FECHA 0 10/10/2012 Emisión inicial del procedimiento. Página 17 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
h. Diagrama de Flujo Fiscal del Ministerio Público Policía Especializada INICIO 1.Revisa y analiza la teoría del caso a judicializar. 2. Solicita Audiencia de Control. 3. Presenta el caso en la Audiencia de 4. Después de dictado el auto de vinculación a 5. De acuerdo a lo dictado en el auto de vinculación a proceso, establece en coordinación con la PE la agenda de investigación. 6.Efectúa las investigaciones en base a la agenda coordinada con el 7.Elabora informes de resultados diarios de investigación y los entrega al VI IPH Página 18 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
Fiscal del Ministerio Público VI 8. De manera diaria, revisa los Informes de la Policía Especializada y emite sus observaciones. Son relacionadas con la teoría del caso? SÍ 9. Valora la viabilidad de utilización de los informes como sustento en el Juicio Oral y solicita audiencia al Juez. Continúa con Procedimiento de Administración de Audiencias. NO 10. Lleva a cabo la valoración administrativa con el objeto de determinar el que se haya agotado todo el análisis y corrobora que se cuente con toda la documentación necesaria. 11. Realiza determinación ministerial, con sustento en los resultados obtenidos de la investigación. 12. Se requiere continuar con la investigación. Se retrotrae a actividad no. 5 Se agotó agenda? NO SÍ VII 13. Aplica suspensión o sobreseimiento del caso. FIN Página 19 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
Fiscal del Ministerio Público Juez de Control o Juez de Juicio Oral Subsecretaría de Ejecución de Sanciones Penales y Medidas de Seguridad Dirección General de Implementación Y Operación del Sistema Procesal Acusatorio VII 14. Formula acusación y envía al Juez para su trámite. Continúa Procedimiento de Administración de Audiencias Juicio abreviado? SÍ 15. Emite sentencia NO VIII Absolutoria? NO 16. Ordena el traslado del imputado al CERSS SÍ 17. Cierra el caso Continúa Procedimiento de Aseguramiento de Traslados 18. Registra y da seguimiento al caso. FIN Página 20 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
VIII Fiscal del Ministerio Público 19. Asiste a audiencia intermedia Continúa a Proceso? NO Aplica Suspensión o Sobreseimiento FIN SÍ 20. Presenta el caso en Juicio Oral con el objeto de que el Juez emita sentencia. Se retrotrae a la actividad no. 15 Hay acuerdo reparatorio? NO 20. Presenta el caso en Juicio Oral con el objeto de que el Juez emita sentencia. Se retrotrae a la actividad no. 15 SÍ 21. Da seguimiento a cumplimiento con la ayuda del Área de Atención Inmediata y Justicia Restaurativa, y en caso de incumplimiento solicitará el apoyo de la Secretaría de Seguridad Pública y Protección Ciudadana y se continúa con el continúa Procedimiento de Administración de Medidas de Seguridad y Condiciones de Suspensión de Proceso a Prueba. Página 21 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral
i. Distribución de Copias No. Área No. De Responsable Copia 1 Dirección General de Implementación y Operación del Sistema Procesal Penal Acusatorio 01 2 años Página 22 de 22 Nombre del Documento: Manual de Políticas y Procedimientos de la Unidad Integral