CÓDIGO DE CONDUCTA. Julio 2014 Página 1

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1 CÓDIGO DE CONDUCTA Julio 2014 Página 1

2 Contenido Página I. Introducción 3 II. Código de Ética 3 III. Valores de la CNBV 4 IV. Aplicación de la normatividad 5 V. Uso del cargo público 6 VI. Uso y asignación de recursos 8 VII. Uso transparente y responsable de la información 9 VIII. Conflicto de intereses 10 IX. Comportamiento 11 X. Relación con entidades supervisadas 12 XI. Salud, Seguridad, Protección Civil y Conciencia Ecológica XII. Desarrollo del Capital Humano XIII. Acciones Disciplinarias Glosario Julio 2014 Página 2

3 I. Introducción Durante los últimos años la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ha estado inmersa en la creación de una Cultura Institucional que se basa en el desarrollo del potencial de los/las servidores públicos, en virtud de que se considera al talento humano como lo más valioso con que cuenta la organización para su correcto funcionamiento. En este contexto y con objeto de establecer los criterios que permitan delimitar las conductas que en situaciones específicas deberá observar el personal de la CNBV, tal como lo señala el Artículo 48 de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos, la CNBV establece el siguiente Código de Conducta, considerando para tal efecto lo previsto en el Código de Ética que proviene del Artículo 49 de la citada Ley y en cumplimiento a lo establecido en el numeral 14, fracción II, apartado II.1, Sección Primera, incisos c) y d), de las Disposiciones en Materia de Control Interno expedidas por la Secretaría de la Función Pública. El Código de Conducta en la CNBV es una guía esencial para resolver dilemas de conducta, orientando el comportamiento de los/las servidores públicos y destacando el compromiso moral de nuestros actos, a fin de encauzarlos en torno al cumplimiento de los objetivos institucionales. Este Código de Conducta es de observancia obligatoria para todo el personal que presta sus servicios en la CNBV, directamente o indirectamente, ya sea personal de confianza, operativo o por contrato de servicios profesionales por honorarios. II. Código de Ética En el Diario Oficial del 31 de julio de 2002 la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo (actualmente Secretaría de la Función Pública) publicó el Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración Pública Federal, cuyo propósito es prevenir y abatir las prácticas de corrupción e impunidad e impulsar la mejora de la calidad en la gestión pública, con el propósito de asegurar a la ciudadanía certidumbre en cuanto a las actividades de las instituciones de gobierno, la calidad de sus servicios, un cambio de actitud y transformación de los/las servidores públicos. Julio 2014 Página 3

4 En dicho Código de Ética se concentran los siguientes valores: Bien Común, Integridad, Honradez, Imparcialidad, Justicia, Transparencia, Rendición de Cuentas, Entorno Cultural y Ecológico, Generosidad, Igualdad, Respeto y Liderazgo. III. Valores de la CNBV Además de los valores de Integridad y Honradez señalados en el Código de Ética, para la CNBV resultan particularmente importantes los valores que se listan y definen a continuación: Legalidad Equidad Respeto Lealtad Legalidad: Es la estricta observancia y ejercicio de su legítima potestad, con base en el conjunto de Leyes, reglas y normas que se establecen entre la propia CNBV y las entidades que conforman al Sistema Financiero Mexicano, al momento de interactuar en el ejercicio de sus respectivas competencias. Respeto: Consistente en el reconocimiento que un individuo hace del valor de las personas con las que interactúa, de la sociedad de la que es parte y del valor propio, lo cual permite que las relaciones en las que intervenga se desarrollen en un ambiente de cordialidad. Es un conjunto de compromisos que los/las servidores públicos asumimos en la CNBV; es una obligación de todos respetar el derecho y bienes de los demás; es un valor que facilita el trabajo en equipo que se practica en la CNBV. Equidad: Significa aplicar la legislación financiera con igualdad, es decir, actuar de manera similar al momento de ejercer las atribuciones que el marco normativo nos permite, para todas las instituciones integrantes del Sistema Financiero Mexicano. De igual forma se entiende a la Equidad como la forma de tratar con igualdad a las personas, sin distinción de género, raza, ideología, culto, condición social, preferencia sexual y formación educativa. Julio 2014 Página 4

5 En la CNBV, las mujeres y los hombres entienden que la Equidad consiste en no beneficiar en el trato a una persona física o moral. Lealtad: Es un valor que básicamente consiste en que los/las servidores públicos que colaboran en la CNBV, adopte o haga suyos la Misión, Visión y Objetivos Institucionales. La lealtad se desarrolla en la mente de cada persona que trabaja en la CNBV e implica cumplir un compromiso de conciencia y profesionalismo aún frente a circunstancias cambiantes o adversas dentro del sector financiero. El personal de la CNBV debe observar los valores señalados anteriormente en el desarrollo de sus cargos, funciones y responsabilidades. IV. Aplicación de la normatividad Es mi obligación conocer, respetar y hacer cumplir la normatividad aplicable a las funciones que desempeño. En aquellos casos no contemplados por la Ley o donde exista espacio para la interpretación, me conduciré con criterios de equidad, transparencia, rendición de cuentas e integridad. Actuación: Desempeñaré las facultades y funciones con estricta observancia de lo que establecen las leyes, reglamentos, acuerdos delegatorios y disposiciones de carácter general aplicables. Actuaré de acuerdo con los valores inscritos en el Código de Ética de los/las Servidores Públicos de la Administración Pública Federal. Informaré a mis superiores e instancias competentes de cualquier situación contraria a lo dispuesto en la regulación vigente y/o que ponga en riesgo la estabilidad y el correcto funcionamiento del Sistema Financiero Mexicano. Julio 2014 Página 5

6 Me conduciré con apego al marco legal aplicable, respetando los principios de imparcialidad, justicia y equidad en los procesos de supervisión, autorizaciones, opiniones, consultas, investigaciones, sanciones o cualquier otro que involucre directa o indirectamente a personas o entidades supervisadas y/u otras autoridades. Me abstendré de establecer o mantener contacto alguno, a través de cualquier medio, con instituciones, casas de bolsa o cualquier otra entidad financiera relacionada (supervisada por la CNBV), así como con personas físicas involucradas con el hecho que pongan en riesgo o debiliten el acto de autoridad. Denunciaré por escrito con oportunidad y con el fundamento necesario, ante el Órgano Interno de Control (OIC), situaciones y hechos que tengan o que se presuman que son de carácter ilegal, fraudulento o de corrupción, aún aquellos actos intimidatorios por parte del infractor(a), así como propuestas indebidas recibidas directa o indirectamente. La denuncia podrá ser anónima, siempre y cuando especifique con claridad los hechos y, en su caso, los actores de la irregularidad. Proporcionaré aquella información de carácter público que me sea solicitada de conformidad con lo dispuesto en la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental; es decir, solo deberá ser proporcionada al Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos (IFAI) la información y/o documentación que no tenga carácter de confidencial o reservada, y en caso de que esté clasificada de esta manera, únicamente podrá ser proporcionada cuando se tenga las facultades para ello y sea requerida por mandato judicial. V. Uso del cargo público Es mi obligación abstenerme de utilizar el empleo, cargo o comisión para obtener beneficios personales o de carácter económico, así como privilegios de cualquier otra índole, a fin de beneficiar o perjudicar a terceros. Julio 2014 Página 6

7 Actuación: Orientaré mi trabajo para el cumplimiento de la misión y visión de la CNBV, aportando el máximo de mi capacidad, conocimientos y esfuerzo sin esperar un beneficio ajeno al que me corresponde por Ley. Actuaré con diligencia, de manera transparente y con absoluta honradez e imparcialidad en el ejercicio de mis atribuciones y funciones encomendadas, a fin de contribuir a la estabilidad y solvencia del Sistema Financiero Mexicano, procurando el bien común, es decir, protegiendo los intereses de los ahorradores(as), del público inversionista y de la sociedad en el ámbito de su competencia. Custodiaré con apego a la normatividad, los mecanismos o sistemas institucionales, así como la información y/o documentación de la CNBV que por razón de mi puesto tenga bajo mi responsabilidad, e impediré o evitaré su uso indebido, sustracción, copiado, ocultamiento y/o destrucción. Guardaré confidencialidad de la información documental o electrónica bajo mi poder o de la que tenga acceso, haciendo propia la responsabilidad de la CNBV para mantener el secreto financiero. Atenderé con diligencia, respeto e imparcialidad a las personas que recurran a la CNBV, sin distinción de edad, origen social o étnico, sexo, nacionalidad, preferencia sexual, afiliación política o religiosa. Contribuiré con ideas y estrategias que coadyuven al mejor funcionamiento de mi área y de la CNBV para fortalecer la toma de decisiones y el logro de objetivos. Me abstendré de solicitar o aceptar dinero, regalos, favores sexuales o cualquier otra compensación a cambio de agilizar trámites o proporcionar información que se encuentre bajo mi resguardo. Me abstendré de utilizar documentación y papelería oficial de la CNBV, o cualquier otro recurso para realizar trámites de carácter personal y alcanzar beneficios o privilegios de cualquier índole, a fin de beneficiarme o perjudicar a terceras personas. Actuaré y me conduciré de acuerdo a los valores de legalidad, respeto, integridad, honradez, equidad y lealtad contenidos en el presente Código de Conducta, así como a los valores enunciados en el Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración Pública Federal. Julio 2014 Página 7

8 Me abstendré de otorgar al personal a mi cargo licencias, permisos o comisiones, sin contar con el sustento normativo correspondiente. VI. Uso y asignación de recursos Es mi compromiso utilizar las instalaciones, equipo informático, los recursos humanos y financieros de la CNBV únicamente para alcanzar su misión, visión y objetivos institucionales. Actuación: Usaré y asignaré en forma transparente, equitativa e imparcial y bajo los criterios de racionalidad, austeridad y ahorro, los recursos humanos, materiales informáticos y financieros, para que el trabajo que me sea encomendado se realice de manera eficiente. Utilizaré las instalaciones o áreas comunes de la CNBV (auditorio, salas de juntas, salas de capacitación, etc.) para cuestiones estrictamente de trabajo, respetando los tiempos asignados. Realizaré en forma oportuna, la comprobación de los recursos financieros que me proporcionen, para cumplir una comisión oficial. Observaré y respetaré la Guía de Operación de Seguridad Informática para Usuarios establecida en la CNBV, absteniéndome de instalar en los equipos de cómputo asignados sin las autorizaciones correspondientes, programas o aplicaciones que tengan una finalidad distinta a las responsabilidades laborales, así como de reproducir o copiar programas sin autorización. Me abstendré de utilizar los recursos humanos, financieros, informáticos o materiales de la CNBV, para favorecer o perjudicar a alguna persona, grupo o partido político o bien solicitar o exigir la colaboración de mis compañeros(as) para dicho propósito. Julio 2014 Página 8

9 Me abstendré de hacer mal uso del equipo de oficina y parque vehicular de la CNBV, reportando cualquier falla que presenten y de la que tenga conocimiento. VII. Uso transparente y responsable de la información Es mi compromiso proporcionar la información que genera la CNBV a la sociedad, siempre que ésta no se encuentre clasificada como reservada o confidencial, en cumplimiento a lo que establece la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, su Reglamento y Lineamientos. Actuación: Actuaré con imparcialidad, diligencia, cuidado y dedicación en la formulación, preparación e integración de la información interna. Cuidaré que la información a mi cargo, no sea sustraída, destruida, ocultada o explotada indebidamente. Me abstendré de ocultar registros y demás información interna de la CNBV relacionada con el ejercicio de los recursos financieros, con la finalidad de propiciar la transparencia y rendición de cuentas. Asimismo, me abstendré de pretender obtener beneficios económicos o de cualquier otra índole a cambio de proporcionar dicha información. Me abstendré de utilizar, compartir u ocultar información que perjudique las funciones y estrategias de la CNBV, o bien para favorecer o perjudicar indebidamente a un tercero. Igualmente de dar a conocer información relacionada con la CNBV, cuando no tenga autorización para ello. Proporcionaré información a la sociedad de manera equitativa, sin criterios discrecionales, con generosidad, excepto cuando se justifique la reserva o confidencialidad y utilizando para ello los procedimientos establecidos en la Ley. Julio 2014 Página 9

10 VIII. Conflicto de intereses Es mi compromiso evitar el obtener por mi cargo público un beneficio económico o de cualquier tipo que sea ajeno a los que me corresponden derivado de mi empleo, cargo o comisión. Actuación: Actuaré con honradez y con estricto apego y observancia a las leyes aplicables al sector financiero y bursátil. Asimismo, a las normas reglamentarias y administrativas que regulan las relaciones con proveedores y contratistas de la CNBV. Me excusaré de intervenir, con motivo de mi empleo, cargo o comisión en cualquier asunto en el que tenga interés personal, familiar o de negocios incluyendo aquéllos de los que pueda resultar un beneficio personal, para mi cónyuge o parientes consanguíneos o por afinidad hasta el cuarto grado, o parientes civiles, o para terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios. Evitaré involucrarme en situaciones que puedan representar un conflicto entre mis intereses personales y los intereses de la CNBV. Me abstendré de solicitar o aceptar dinero, bienes muebles o inmuebles o adquirir éstos a un precio menor al del mercado, así como donaciones, favores, regalos, servicios y empleos, de manera directa o indirecta cuando provengan de personas físicas, morales y/o de las entidades financieras supervisadas por la CNBV, fuera de los límites establecidos por la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. Reportaré a las autoridades correspondientes, en caso de haber recibido regalos cuando provengan de personas físicas, morales y/o de las entidades financieras supervisadas por la CNBV, cuando excedan de los límites establecidos por la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. Julio 2014 Página 10

11 IX. Comportamiento Me conduciré con dignidad y respeto hacia mi persona y para con mis compañeros(as) de trabajo, tratándolos con amabilidad y cordialidad, basando la relación de trabajo en el respeto mutuo y en la colaboración profesional, con independencia de su género, discapacidad, edad, religión, lugar de nacimiento o nivel jerárquico. Actuación: Trataré a mis compañeros(as) de trabajo con respeto, cortesía y equidad, sin importar la jerarquía, evitando conductas y actitudes ofensivas, lenguaje soez, prepotente o abusivo. Respetaré la libre manifestación de las ideas de quienes colaboran conmigo y reconoceré sus méritos obtenidos, sin apropiarme de sus ideas o iniciativas. Observaré una conducta honrada y respetuosa hacía las personas y los bienes de la Institución, así como a las pertenencias personales. Proporcionaré la información, asesoría u orientación que requieran mis compañeros(as) para la realización del trabajo bajo su responsabilidad, particularmente al personal de nuevo ingreso a la CNBV, con el propósito de contribuir con su buen desempeño. Me abstendré de retrasar innecesariamente las tareas que me sean asignadas o de utilizar mi tiempo de trabajo, para atender asuntos que no se relacionen con mis funciones y atribuciones con respecto al empleo, cargo o comisión. Evitaré toda acción que distraiga o perturbe a mis compañeros(as), por lo que me abstendré de escuchar música con volumen alto, usar lenguaje ofensivo y efectuar operaciones de compra venta en las instalaciones de la CNBV. Consumiré alimentos únicamente en las áreas destinadas para tal efecto. Me abstendré de emplear cualquier forma de hostigamiento, acoso y discriminación hacia mis compañeros(as) de trabajo, aprovechando mi posición jerárquica o nivel de competencia. Julio 2014 Página 11

12 Ejerceré las funciones y obligaciones de mi puesto de manera eficaz y eficiente, con sentido de responsabilidad y vocación de servicio en beneficio de la sociedad procurando con ello la confianza y credibilidad en la CNBV. Desempeñaré las funciones que se me encomienden con un enfoque de calidad y servicio al público en general, procurando el bien común. X. Relación con entidades supervisadas Me conduciré en apego a lo que establecen los manuales institucionales de supervisión de la CNBV, cuya finalidad es el estandarizar el proceso de supervisión y establecer herramientas de trabajo de uso común que respondan a las necesidades genéricas de las áreas responsables de supervisar a las entidades financieras que conforman el Sistema Financiero Mexicano. Actuación: Aplicaré durante el proceso de supervisión a las entidades financieras los siguientes elementos: el enfoque de supervisión, el método de supervisión y los temas de interés de la supervisión. Ejerceré mis propios juicios y adecuaré mi actuación con legalidad y honradez, de conformidad con las características de la entidad supervisada, a los objetivos planteados y a la disponibilidad de recursos, observando en todo momento lo establecido en el Manual Institucional de Supervisión, a fin de aplicar procedimientos uniformes y emplear criterios equivalentes. Revisaré y analizaré los registros y sistemas de las entidades financieras evaluando con equidad el nivel y perfil de riesgo que mantienen, verificando que su operación se ajuste a la normatividad aplicable y disposiciones que las rigen y a las sanas prácticas financieras. Realizaré la vigilancia de las entidades financieras que se encuentran bajo mi responsabilidad, a través de estudios de gabinete, a fin de comprobar que cumplan en forma permanente con las disposiciones aplicables, atiendan las Julio 2014 Página 12

13 observaciones y acciones y medidas correctivas instruidas, mantengan una condición financiera sana y actúen con transparencia. Realizaré las visitas de inspección ordinarias, especiales o de investigación con imparcialidad y justicia, privilegiando el bien común, obteniendo la información y documentación contable, legal, económica, financiera y administrativa necesaria para la revisión, examen, análisis, evaluación o aclaración de hechos, actos, omisiones u operaciones específicas. Rendiré cuentas de las actividades realizadas durante la visita, así como de los hallazgos obtenidos, integrando el Informe General de Visita, con estricto apego a la normatividad aplicable y a los lineamientos establecidos. Elaboraré el oficio para dar a conocer a las entidades que se encuentran bajo mi responsabilidad, las observaciones y, en su caso, las recomendaciones que se determinen como resultado de las labores de inspección y vigilancia, apegándome en todo momento a la normatividad y a los lineamientos establecidos. Asimismo, formularé el oficio para proporcionar las acciones correctivas derivado del análisis formulado a la respuesta de las entidades supervisadas con motivo de las observaciones y, en su caso, de las recomendaciones que se determinaron como resultado de las labores de inspección y vigilancia, apegándome a la normatividad y a los lineamientos establecidos. Me conduciré con integridad y generosidad, es decir, con una actitud de respeto y apoyo hacia el personal de las entidades financieras que conforman el Sistema Financiero Mexicano. XI. Salud, Protección Civil y Conciencia Ecológica Me conduciré en apego a las disposiciones que en materia de Protección Civil instaure la CNBV, en caso de sismo o incendio, en pro de la seguridad de sus colaboradores(as). Asimismo, cuidaré el medio ambiente y evitaré poner en riesgo mi salud y la del resto del personal. Julio 2014 Página 13

14 Actuación: Colaboraré en lo que se indique, para facilitar la realización de las acciones de protección civil, cumpliendo además con las disposiciones y recomendaciones de uso y seguridad de las instalaciones de la CNBV, incluyendo las relativas al acceso a los inmuebles, los elevadores, los sanitarios, etc. Utilizaré racionalmente los recursos materiales de la CNBV como son bienes informáticos, papelería, agua y energía eléctrica; y reportaré cualquier falla o desperfecto de los equipos que detecte o tenga conocimiento. Recurriré de manera racional al servicio médico interno que ofrece la CNBV. Cuidaré de mi salud y seguridad evitando todo acto peligroso, inseguro o nocivo que ponga en riesgo mi integridad o la de mis compañeros(as). Cuidaré las instalaciones de la CNBV comenzando por evitar la colocación de aparatos eléctricos o accesorios que puedan generar algún riesgo o conato de incendio. Reportaré al área correspondiente, cualquier situación que pudiera ser riesgosa para mi salud, la seguridad e higiene del personal; así como al entorno ambiental de la CNBV para su reparación o atención oportuna. Me abstendré de comer en los lugares de trabajo o bien olvidar o almacenar recipientes sucios para evitar la propagación de malos olores y plagas nocivas. Emplearé preferentemente para comunicarme los medios electrónicos establecidos, evitando en la medida de lo posible, generar papeleo innecesario. XII. Desarrollo del Capital Humano Me comprometeré a buscar de manera permanente la actualización y formación profesional propia, del personal a mi cargo y de mis compañeros(as) para el mejoramiento de nuestro desempeño. Julio 2014 Página 14

15 Actuación: Proporcionaré las facilidades necesarias a mis colaboradores(as) para que adquieran, actualicen y/o refuercen sus conocimientos, cuidando el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales. Participaré de forma responsable en la evaluación del desempeño y cumpliré con las metas de desempeño pactadas a partir de parámetros medibles, alcanzables y retadores. Asistiré a los cursos de la CNBV en los que me encuentre inscrito(a), con el propósito de aprovechar los recursos con los que cuenta el Organismo, a fin de cumplir con el Plan Individual de Carrera. Promoveré la participación equitativa de mujeres y hombres en programas de capacitación y formación que al efecto desarrollen sus potencialidades y favorezcan su crecimiento profesional y personal. Respetaré la promoción laboral de las mujeres, sin condicionar su contratación o permanencia laboral por razones de maternidad. Propiciaré esquemas laborales que permitan el cumplimiento del horario de trabajo para que exista una conciliación entre vida familiar y el trabajo. XIII. Acciones Disciplinarias Independiente de los principios y valores contenidos en este Código de Conducta, el incumplimiento y/o violación a cualquier disposición jurídica relacionada con el Servicio Público se sancionará en términos de la legislación aplicable. Julio 2014 Página 15

16 GLOSARIO Compromiso: Obligación contraída. Conflicto de interés: Existe cuando los/las servidores públicos relacionados con la situación tienen intereses privados o de grupo, que pueden influir en el desempeño imparcial y objetivo de sus funciones. Discriminación: Se entenderá por discriminación toda distinción, exclusión o restricción que, basada en el origen étnico o nacional, sexo, edad o discapacidad, condición social o económica, condiciones de salud, embarazo, lengua, religión, opiniones, preferencias sexuales, estado civil o cualquier otra, tenga por efecto impedir o anular el reconocimiento o el ejercicio de los derechos y la igualdad real de oportunidades de las personas. (Artículo 4 de la Ley Federal para Prevenir y Eliminar la Discriminación). Facultades: Aptitud, poder o derecho para realizar alguna acción específica. Honradez: Es la forma de proceder de los/las servidores públicos que trabajan en la CNBV, mostrándose con rectitud, sin abusar o engañar de ninguna manera, respetando por sobre todas las cosas las normas que regulan su actuar. Es un conjunto de compromisos que el personal que trabaja en la CNBV asumimos; es una obligación de todos respetar el derecho y bienes de los demás. Integridad: Ser íntegro implica en primera instancia conducirse con rectitud y apego a la verdad, además de mostrar apertura y sinceridad y generar confianza siendo congruentes entre lo que se piensa, lo que se dice y lo que se hace. Los/las servidores públicos en la CNBV deben ser incorruptibles, deben empeñar su palabra y cumplir los compromisos y las responsabilidades que se establecen con ella. Justicia: Actuación que necesariamente se lleva a cabo en cumplimiento a las normas jurídicas inherentes a la función que se desempeña, con el propósito de aplicarlas de manera imparcial al caso concreto. Es obligación de cada empleado(a) de la CNBV conocer, cumplir y hacer cumplir las disposiciones jurídicas que regulen el ejercicio de sus funciones. Julio 2014 Página 16

17 Normas: Reglas que deben observarse por el personal de la CNBV en el ejercicio de las conductas, tareas, actividades o atribuciones propias de su empleo, cargo o comisión. Obligación: Vínculo que impone la ejecución de una conducta o actividad específica. Transparencia: Permitir y garantizar el acceso a la información gubernamental, sin más límite que el que imponga el interés público y los derechos de privacidad de los particulares establecidos por la ley. La transparencia en el servicio público también implica que los/las servidores públicos hagan un uso responsable y claro de los recursos públicos, eliminando cualquier discrecionalidad indebida en su aplicación. Julio 2014 Página 17