COMUNICACION INTERNA Nº

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Vanesa Castillo Peña
hace 8 años
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1 Santiago, 7 de abril de 2015 REF.: Inscripción e inicio de cotización de cuotas de Compass Global Investments Fondo de Inversión (CFICGGLI-E). COMUNICACION INTERNA Nº Señor Corredor: Cumplo con informar a usted, que hoy martes 7 de abril de 2015 ha sido inscrito en la Bolsa de Comercio de Santiago el fondo de inversión denominado Compass Global Investments Fondo de Inversión, administrado por Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos, cuyo Reglamento Interno fue depositado en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos de la Superintendencia de Valores y Seguros con fecha 27 de marzo de 2015, conforme se indica en el certificado de igual fecha que se adjunta. De acuerdo a lo anterior, a continuación me permito informar a usted los principales antecedentes de este Fondo de Inversión y de su respectiva sociedad Administradora: 1. Política de inversiones del Fondo El Fondo tendrá como objetivo principal invertir al menos un 60% de su activo en uno o más de los siguientes instrumentos de capitalización de emisores extranjeros: /i/ títulos representativos de índices accionarios extranjeros; /ii/ cuotas de fondos mutuos extranjeros; y /iii/ directa e indirectamente en uno o más fondos de inversión extranjeros de capital privado globales ("Fondos Extranjeros de Capital Privado"), cuyo administrador de inversiones sea la sociedad Blackstone Management Partners L.L.C., que cuenten principalmente con estrategias de inversión del tipo "buyout" (compra o toma de control de compañías). Para efectos de materializar el objetivo antes indicado, el Fondo podrá invertir directamente en: /i/ títulos representativos de índices accionarios extranjeros, y /ii/ cuotas de fondos mutuos extranjeros. Adicionalmente, el Fondo podrá invertir directamente en Fondos Extranjeros de Capital Privado; o bien, indirectamente, a través /i/ de sociedades constituidas en el extranjero; o /ii/ de fondos extranjeros; todos los cuales inviertan a su vez en los Fondos Extranjeros de Capital Privado. Asimismo, el Fondo podrá también coinvertir con dichos Fondos Extranjeros de Capital Privado a través de la inversión en sociedades o fondos extranjeros. 2. Plazo de duración del Fondo El Fondo tendrá una duración de 14 años contados a partir de la fecha de depósito del Reglamento Interno en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos que al efecto lleva la Superintendencia. Dicho plazo será prorrogable sucesivamente por períodos de 2 años cada uno, por acuerdo adoptado en Asamblea Extraordinaria de Aportantes. Dicha Asamblea Extraordinaria de Aportantes deberá celebrarse con al menos 1 día hábil de anticipación a la fecha en que se produzca el vencimiento del plazo de duración del Fondo. En caso de acordarse la prórroga del plazo de duración del Fondo en los términos señalados precedentemente, se informará de ello directamente a los Aportantes a través de los medios establecidos para tales efectos en el segundo párrafo del numeral UNO del Título VIII del Reglamento Interno.

Fondo de Inversión, administrado por Compass Group Chile S.A.

2 Restricciones aplicables a la transferencia de cuotas de Compass Global Investments Fondo de Inversión En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N de la Bolsa de Comercio de Santiago, de fecha 27 de enero de 2010, Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos informó las siguientes características y restricciones particulares que aplican a las cuotas del Fondo: a) De conformidad con lo señalado en el numero DOS del Título I del Reglamento Interno del Fondo, éste está dirigido a personas y entidades que califiquen como Inversionistas Calificados, de acuerdo a lo establecido en la letra f) del artículo 4 Bis de la Ley N y la Norma de Carácter General N 216 del año 2008 de la Superintendencia, o la que la modifique o reemplace, que cumplan con los requisitos indicados en el Anexo B del Reglamento Interno otorgando al efecto las declaraciones que en dicho Anexo se contemplan (en adelante los "Inversionistas Calificados"). b) En virtud de lo anterior y lo dispuesto en el referido numero DOS del Título I del Reglamento Interno del Fondo, la Administradora sólo cursará las suscripciones y transferencias de cuotas del Fondo que cumplan con los requisitos indicados en el párrafo siguiente. Los suscriptores o adquirentes de cuotas del Fondo deberán acompañar a la Administradora, junto con la solitud de aporte, el contrato o traspaso respectivo, una declaración mediante la cual declaren ser un Inversionista Calificado en los términos del Anexo B del Reglamento Interno. Alternativamente, la declaración referida podrá estar contenida en la solicitud de aporte, el contrato o traspaso correspondiente. En el caso de las transferencias de cuotas que se efectúen en bolsa, deberá darse cumplimiento al procedimiento fijado por la misma bolsa para la transferencia de las cuotas del Fondo. En caso que las suscripciones o compraventas de las cuotas del Fondo se efectúen fuera de la o las bolsas de valores en las cuales se han inscrito dichas cuotas, será obligación y responsabilidad del vendedor de las mismas obtener la declaración indicada precedentemente de parte del adquirente de las cuotas con anterioridad a la suscripción y/o transferencia. c) Uno de los puntos relevantes en el cumplimiento de las restricciones antes detalladas, pasa por la correcta información de las señaladas restricciones a los inversionistas interesados en invertir en cuotas del Fondo. Para lo anterior, esta Administradora se ha preocupado de dejar claramente establecidas dichas restricciones en el Contrato de Promesa de Suscripción de Cuotas, cláusula Primera, número cinco, donde se establece que las cuotas son valores de oferta pública y solamente podrán ser adquiridas por Inversionistas Calificados de aquellos definidos en el número DOS del Título I del Reglamento Interno del Fondo. Adicionalmente, en el número seis, de la misma cláusula, el Promitente Suscriptor declara que es un Inversionista Calificado y que posee inversiones por los montos y en los términos señalados en el citado número DOS del Título I del Reglamento Interno del Fondo De acuerdo a lo señalado precedentemente, se adjunta declaración que deberán firmar los inversionistas que cumplan los requisitos para ser aportantes de Compass Global Investments Fondo de Inversión. En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N de 27 de enero de 2010, se hace presente lo siguiente: 1. Los corredores deberán proporcionar a sus clientes interesados en adquirir cuotas de Compass Global Investments Fondo de Inversión, toda la información referida a las restricciones particulares para la compra de cuotas del fondo, así como también de la declaración que deberán firmar y que formará parte del traspaso de las respectivas cuotas.

Administradora General de Fondos informó las siguientes características y restricciones particulares que aplican a las cuotas del Fondo: a) De conformidad con lo señalado en el numero DOS del Título

3 Los corredores al momento de recibir una orden de compra de cuotas de Compass Global Investments Fondo de Inversión, y con anterioridad a la ejecución de la misma, deberán obtener la firma por parte del cliente de la declaración adjunta. 3. Los corredores que adquieran por cuenta de sus clientes cuotas de Compass Global Investments Fondo de Inversión, serán responsables de adjuntar al correspondiente traspaso la declaración debidamente firmada por sus clientes, y en cada transacción que realicen. Al respecto, se señala expresamente que esta declaración deberá ser firmada por los clientes, y acompañada por los corredores, para cada traspaso que éstos efectúen, sin importar si el cliente ya la firmó en una oportunidad anterior respecto de las cuotas de Compass Global Investments Fondo de Inversión. 4.- Antecedentes generales de la sociedad administradora - Razón social : Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos - Rut : Domicilio : Avenida Rosario Norte 555, piso 14, Las Condes. - Teléfono : Fax : Ciudad : Santiago Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos se constituyó por escritura pública de fecha 20 de junio de 1996, otorgada en la Notaría de Santiago de don Raúl Undurraga Laso, y fue autorizada por Resolución Exenta N 203 de la Superintendencia de Valores y Seguros de fecha 22 de agosto de Los accionistas de la sociedad Administradora a la fecha, son los siguientes: Accionista % Partic. - Compass Group Chile Inversiones Limitada y C.P.A 99,9 - Compass Group Investments Advisors Ltd. 0, Total 100,0 5. Inicio de cotización de cuotas en Bolsa Las cuotas de Compass Global Investments Fondo de Inversión podrán cotizarse oficialmente en la Bolsa de Comercio de Santiago a contar del próximo jueves 9 de abril de 2015, en el sistema Telepregón y bajo el código nemotécnico CFICGGLI-E. Los antecedentes del referido Fondo presentados por Compass Group Chile S.A. Administradora General de Fondos, pueden ser consultados en el Centro de Información Bursátil Electrónico (CIBe). Saluda atentamente a usted, BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES Juan C. Ponce Hidalgo GERENTE DE OPERACIONES Adj.: lo indicado JCR/ Cinscrip.894

del cliente de la declaración adjunta. 3.

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