Contratacion Estatal: Lazos entre lavado y corrupción, causa o consecuencia Caso Nule: Corrupción, lavado o ambos?

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Tomás Soto Revuelta
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1 Contratacion Estatal: Lazos entre lavado y corrupción, causa o consecuencia Caso Nule: Corrupción, lavado o ambos? Personas destructivas con compañías destructivas Juan Pablo Rodríguez Cárdenas Consultor Antilavado Antifraude Anticorrupción jrodriguez@ricsmanagement.com Buenos Aires, Argentina 10 de Septiembre de 2014

Personas destructivas con compañías destructivas Juan Pablo Rodríguez Cárdenas

2 Premisa

3 Literatura h"p://

4 Fraude y corrupción Manual del corrupto: Objetivos Enriquecerse en corto plazo en el ejercicio de la función pública, evadiendo todo control gubernamental. Toda persona que ejerce una posición de poder o intenta lograrla, con el claro objetivo de obtener ingresos libres de impuestos de una magnitud que valga la pena. Algunos de los métodos más rentables son: tarifas por servicios gratuitos; tarifas por realizar una gestión; tarifas por conceder autorizaciones; comisiones por beneficiar adquisiciones; comisiones por juzgar a favor del reo de infracciones administrativas y otras. Una posición de poder para el objetivo propuesto es aquella que se encuentra dentro de la cadena de gasto y/o autorización, y por la que pasan diferentes trámites que requieren de la firma del usuario para continuar los procesos. La rentabilidad de la posición de poder tiene dos vertientes: el proveedor de bienes y servicios, y el ciudadano que debe utilizar necesariamente un servicio del aparato estatal. Luis Hidalgo-López

$por juzgar a favor del reo de infracciones administrativas y otras.$

5 Fraude y corrupción Manual del corrupto: Proveedor de bienes y servicios Llevar una chaqueta a la oficina. Esta chaqueta deberá estar permanentemente instalada sobre el espaldar de su sillón cuando tenga que salir a cerrar negocios. Así, la secretaría podrá responder siempre debe estar en el edificio, pues aquí está su chaqueta. Proveerse en su despacho de un FAX, copiadora y destructor de papeles, o sea, los instrumentos básicos para definir negocios y hacer desaparecer las pistas. Si es posible debe proveerse de una grabadora que se active por voz, para utilizarla en caso de arrepentimientos. Debe asegurarse de un despacho libre de fugas de información. Adicionalmente, deberá contar con el recurso humano que le permita la acción en equipo o argolla. Deberá designar a un asesor de su absoluta confianza para que sea el interlocutor con los proveedores. Si no está en capacidad de nombrarlo, instálelo en una oficina fuera de la institución, lugar en donde se centralizarán las operaciones confidenciales. Haga designar a personas de su confianza como vocales en todos los comités de contrataciones, concurso de precios y licitaciones. Luis Hidalgo-López

Así, la secretaría podrá responder siempre debe estar en el edificio, pues aquí está su chaqueta.

6 Fraude y corrupción Manual del corrupto: Atención al ciudadano En su posición de poder, usted está en capacidad de jugar con la variable tiempo: el tiempo del ciudadano. Tenga muy en cuenta que su firma permitirá que el ciudadano haga dinero, y, por tanto, ese ciudadano estará dispuesto a pagar por el tiempo. Su actividad debe estar destinada a entorpecer todo trámite (permisos, patentes, autorizaciones, legalizaciones, informes, inscripciones, etc.) que el ciudadano solicita al Estado para ejercer una actividad. Para máxima eficiencia, disponga de un asesor encargado de sugerir al ciudadano la tarifa necesaria para que el trámite culmine favorablemente. Verifique cuidadosamente la base legal y la normativa secundaria (leyes, decretos, acuerdos, orgánico funcional, etc.) en busca de sustento para su atribución DISCRECIONAL y para la exigencia de requisitos. Si no existe base legal capaz de entorpecer el trámite, pues créela. Diseñe un reglamento interno que le asigne atribución y que incluya la mayor cantidad de trabas y requisitos. No olvide de incorporar tiempo de caducidad de la autorización, exigiendo nuevo trámite cada año. Así, contará con una clientela constante. Verifique la documentación del trámite y devuélvala por oficio al ciudadano, solicitando más datos y requisitos. Uno cada vez y cuantas veces sea necesario. No olvide que su silencio administrativo es una trampa: puede ser interpretado como autorización tácita por el ciudadano. Luis Hidalgo-López

Su actividad debe estar destinada a entorpecer todo trámite (permisos, patentes, autorizaciones, legalizaciones, informes, inscripciones, etc.

7 Fraude y corrupción Manual del corrupto9: Precauciones Evite el contacto con el proveedor o ciudadano. Siempre utilice a su asesor. Jamás almacene en su oficina listas de precios o cuadros comparativos confidenciales. Nunca reciba cheque a su nombre o de familiares. Los pagos deben ser sólo en efectivo, y nunca deben depositarse en su cuenta bancaria. Cuente con una caja fuerte en una alacena de su casa, bien camuflada. No permita el envío de obsequios a su casa y menos a su despacho. Piense que en el ambiente de trabajo debe aparentar absoluta honestidad y corrección. Finalmente, permanezca en el estado de vida normal. No compre carro nuevo. No vista ropa extranjera de marca. Tiempo habrá, en el futuro, de mejorar su status, aunque sea divulgando que se ha sacado el premio gordo de la lotería. En caso de encontrarse acorralado y se le exija responder o tomar decisiones bajo su sola firma, no lo dude un instante: conforme un cuerpo colegiado (comité, comisión, junta, etc.) que a su solicitud emita un informe previo a su decisión. Esta política llevará a demostrar que usted toma decisiones o responde de sus actos administrativos basado en la opinión de expertos, quienes nunca responderán a título personal sino bajo la solidaridad de un comité. En esta forma se habrá diluido toda responsabilidad. Luis Hidalgo-López

Los pagos deben ser sólo en efectivo, y nunca deben depositarse en su cuenta bancaria. Cuente con una caja fuerte en una alacena de su casa, bien camuflada.

8 Fraude y corrupción Manual del corrupto9: Claves para el éxito Tenga presente que usted decide a quien le dará el contrato. Tenga presente que el proveedor sepa que si no negocia con usted, no tiene posibilidad alguna de conseguir el contrato. Tenga presente que su comisión está incluida en el precio y que usted autoriza o paga el precio. Analice el programa de adquisiciones de la entidad y agrupe de la siguiente manera: compras sin requisito de concurso; compras en el límite de concurso privado; y compras mediante concursos públicos. Para las compras sin requisito de concurso se requiere de decreto ejecutivo o la demostración de existir un único proveedor. Su asesor se debe encargar de investigar con los proveedores para fabricar la documentación respectiva. Las compras que están en el límite del concurso privado son las más fáciles: su asesor debe contactar con los proveedores y elegir al que ofrezca mayor comisión. El mismo proveedor se encargará de conseguir otras tres ofertas muy desfavorables a los intereses institucionales. Jamás debe publicar la convocatoria sin haber previamente completado el amarre ; debe haber colocado a su gente de confianza en los respectivos comités. Luis Hidalgo-López

Tenga presente que su comisión está incluida en el precio y que usted autoriza o paga el precio.

9 Lavado y corrupción Paralelo CARACTERISTICAS Delito Fuente LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO Necesita de la comisión de delitos fuente, suby acentes, precedentes o graves. CORRUPCION PUBLICA Y PRIVADA No necesita de la comisión de delitos fuente, suby acentes, precedentes o graves. Consecuencia Jurídica Se hace un ROS con destino a la UIAF. Se denuncia penalmente ante la Fiscalía.. La información recopilada por parte del sujeto obligado no tiene La información recopilada por el partcular o serv idor público Pruebas v ocación probatoria hasta la solicitud formal por parte de policía tiene vocación probatoria. judicial. Bien Jurídicos Afecta el orden económico y social y la seguridad pública. Afecta la administración pública y el patrimonio económico. La Rev isoría Fiscal del sujeto obligado tiene la obligación de La Auditoría Interna y la Rev isoría Fiscal del sujeto obligado Organos de Control reportar a la autoridad disciplinaria y fiscal los hechos de auditan y rev isan el SARLAFT. corrupción. Juan Pablo Rodríguez C.

Se denuncia penalmente ante la Fiscalía.

10 El caso Los protagonistas. Las empresas. Los descalabros. Auge y caída. La investigación. Los involucrados. Audios. Frases memorables. Videos

11 Comparativo

12 Por qué empezó la investigación?

13 Contratistas públicos

14 PEP s involucrados

15 Investigados

16 Tipología: Desvío de fondos

17 Tipología

18 Lecciones aprendidas

19 Estatuto Anticorrupción Ley 1474 de 2011 Medidas Administrativas 1. Revisor Fiscal a. Ley b. Causales de pérdida de la tarjeta profesional c. Denunciar o poner en conocimiento d. Autoridad disciplinaria o fiscal respectiva e. Actos de corrupción f. 6 meses g. No procede el secreto profesional 2. Responsable de Control Interno a. Presidente de la República b. Jefe de la Unidad de Control Interno c. Reportes a Presidencia y Organismos de Control d. Actos de corrupción e irregularidades e. Valor probatorio del reporte 3. Sector Salud a. Medidas de control a evitar el fraude b. Reportes

No procede el secreto profesional 2. Responsable de Control Interno a. Presidente de la República b. Jefe de la Unidad de Control Interno c.

20 Estatuto Anticorrupción Ley 1474 de 2011 Medidas Penales 1. Conductas delictivas a. Estafa en sector salud b. Corrupción privada c. Administración desleal d. Utilización indebida de información privilegiada e. Especulación de medicamentos f. Agiotaje de medicamentos g. Evasión fiscal h. Omisión de control en el sector salud i. Peculado en sector salud j. Fraude a subvenciones k. Acuerdos restrictivos de la competencia l. Tráfico de influencias de particular m. Enriquecimiento ilícito 2. Persona jurídica a. Art 91 de la Ley 906 de 2004 b. Representante legal y administradores c. Tercero civilmente responsable d. Ley 222 de 1995: Multa de 500 a 2.000

Omisión de control en el sector salud i. Peculado en sector salud j. Fraude a subvenciones k. Acuerdos restrictivos de la competencia l.

21 Conclusiones 1. La corrupción como medio para asegurar la comisión de delitos de crimen organizado. 2. Se usa la corrupción para lavar activos. 3. Se lavan activos provenientes de la corrupción. 4. Concierto para delinquir de corrupción privada como delito fuente de lavado de activos, 5. Necesidad de transparencia en la información. 6. Necesidad de una base de datos pública. 7. Nedesidad de reglas de cadena de c u s t o d i a p a r a l o s d e l i t o s económicos y financieros.

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