Le damos la bienvenida a Penta Markets, una ventana para poder invertir en todo el mundo, en casi instrumentos financieros.

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1 Estimado Inversionista, Le damos la bienvenida a Penta Markets, una ventana para poder invertir en todo el mundo, en casi instrumentos financieros. La información que sigue a continuación tiene por objetivo que el inversionista entienda la relación entre nuestra compañía y CMC Markets Plc y se informe de las características de esta última, la plataforma Market Maker a través de la cual realizará sus inversiones, su forma de funcionamiento y los eventuales riesgos de pérdida que implica la realización de inversiones apalancadas En consecuencia, es fundamental que revise y estudie detenidamente el documento adjunto, en forma previa a la realización de sus inversiones. Para abrir su cuenta y realizar inversiones a través de la plataforma Market Maker de CMC Markets Plc, es necesario que entienda a cabalidad la información que sigue a continuación y que reúna los requisitos para calificar como inversionista experimentado. Atte. Cristián Camus Gerente General Penta Markets

2 1. Relación entre Penta Markets, CMC Markets Plc y los inversionistas. a. Penta Markets y CMC Markets Plc han formado una alianza exclusiva para Chile. b. En el marco de esta alianza, la función de Penta Markets se limitará a facilitar el proceso de apertura de cuenta de los inversionistas interesados en operar en la plataforma Market Maker. La realización de las actividades propias de esta función, no constituye intermediación ni debe ser interpretada como una invitación a invertir o una asesoría de carácter comercial, financiera, legal o tributaria. c. Penta Markets y CMC Markets Plc son entidades independientes y no tienen relación de propiedad entre sí. Penta Markets no tiene la calidad de representante, mandatario o agente de CMC Markets Plc. d. El inversionista no tendrá relación comercial ni contractual alguna con Penta Markets, sino que directamente con CMC Markets Plc, sociedad constituida de acuerdo con las leyes de Reino Unido, con sede en Londres, y propietaria de la plataforma Market Maker a través de la que el inversionista realizará sus inversiones. e. Penta Markets no se constituirá en representante, mandatario ni agente del inversionista. Tampoco generará órdenes ni transacciones a nombre de estos últimos. 2. La Plataforma Market Maker y su operación. a. Toda la actividad de trading que el inversionista realice a través de la plataforma Market Maker de CMC Markets Plc, sucederá en Reino Unido, a través de los servicios prestados por CMC Markets Plc y contratados por el inversionista directamente con esa sociedad. b. El inversionista deberá informarse, en forma previa a la realización de sus inversiones, de todas las implicancias comerciales, financieras, legales y tributarias que involucra la operación a través de la plataforma Market Maker de CMC Markets Plc. c. La plataforma con la que el inversionista operará, es de propiedad y administrada por CMC Markets Plc. Penta Markets no tiene ninguna injerencia en su operación o funcionamiento y, en consecuencia, no tendrá responsabilidad alguna respecto de ella o de los links que, eventualmente, puedan aparecer en la misma. Los logotipos de Penta Markets que eventualmente puedan aparecer en la plataforma son sólo un elemento publicitario. d. Penta Markets no tiene injerencia ni responsabilidad alguna por el contenido de la información proporcionada por CMC Markets Plc a través de su plataforma o de cualquier otra forma.

3 3. Regulación de CMC Markets Plc. a. CMC Markets Plc es una entidad regulada por la Financial Conduct Authority (FCA), de Reino Unido, entidad que reemplazó a la antigua Financial Services Authority (FSA) a contar de Abril de b. Penta Markets es una sociedad anónima cerrada, no regulada ni sujeta a la supervigilancia de la Superintendencia de Valores y Seguros de Chile. 4. Contratos por Diferencia. a. Los productos transados en la plataforma de CMC Markets Plc serán únicamente Contratos por Diferencia. b. Los Contratos por Diferencia son contratos privados, no materiales, suscritos entre dos partes, no transferibles, que no dan acceso físico al instrumento subyacente (acciones, bonos, commodities, etc.) que se liquidan por compensación monetaria al momento del vencimiento. c. Los Contratos por Diferencia no constituyen valores de oferta pública y no se encuentran regulados ni sujetos a la fiscalización de la Superintendencia de Valores y Seguros de Chile. d. El inversionista debe informarse debidamente sobre los derechos y obligaciones que otorgan los Contratos por Diferencias y deberá abstenerse de transar dichos contratos a menos que tenga total claridad sobre las consecuencias que involucran este tipo de operaciones. 5. Aviso de Riesgo y declaración de Inversionista Experimentado. a. Mediante la plataforma Market Maker de CMC Markets Plc, el inversionista realizará sus propias transacciones, sin intervención alguna de terceros y, en consecuencia, declara conocer y aceptar que será responsable en todo momento de los resultados de sus decisiones de inversión. b. El inversionista declara comprender el riesgo que implica invertir en productos utilizando apalancamiento (deuda para comprar activos) y que esto último incrementa la posibilidad tanto de obtener utilidades como pérdidas, conforme a los movimientos de los activos subyacentes. Las pérdidas podrían ser, en determinadas circunstancias, incluso superiores a los montos depositados c. La transacción de Contratos por Diferencia involucra un alto nivel de riesgo y no es apropiada para todo tipo de inversionistas. En consecuencia, el inversionista declara y garantiza a Penta Markets (i) ser un inversionista con experiencia en el rubro; y (ii) entender a cabalidad la complejidad financiera y riesgos de pérdida asociados a la

4 inversión en productos apalancados y, en particular, en los Contratos por Diferencia. 6. Transacciones y Órdenes de Liquidación No Garantizadas. Declaración de Responsabilidad. a. La complejidad inherente a las transacciones del mercado financiero y la falibilidad de las comunicaciones entre el terminal del inversionista y la plataforma de CMC Markets Plc implica que la ejecución de órdenes del inversionista por parte de esta última se realizará en base a sus mejores esfuerzos ( execution basis ), de manera que su correcta ejecución no está garantizada. En consecuencia, el inversionista conoce y acepta desde ya que podrán efectuarse recotizaciones de los precios mostrados en pantalla e incluso que podrá no ser posible la realización de las transacciones instruidas. b. Si bien la plataforma de CMC Markets Plc posee mecanismos para controlar la exposición en caso de un deterioro de los márgenes, la ejecución de la liquidación de los activos no está garantizada. En consecuencia, el inversionista reconoce y acepta que al invertir en esta clase de productos puede verse afecto a pérdidas patrimoniales superiores a los montos invertidos. c. El inversionista será responsable frente a CMC Markets Plc del pago de los valores faltantes derivados de márgenes negativos producto de la liquidación de activos. 7. Remuneración Penta Markets. a. Penta Markets no recibirá remuneración ni comisión alguna de parte del inversionista. 8. Autorización de copia de Información. a. Mediante la firma de este documento, el inversionista autoriza expresamente el envío a Penta Markets de la información relativa a su cuenta e inversiones, tales como: i. Estados de cuenta diarios y mensuales ii. Requerimientos de margen iii. Avisos de liquidación iv. Toda otra información relacionada con su cuenta b. Penta Markets se obliga a mantener esta información bajo estricta confidencialidad y a utilizarla con el único propósito de registrar la actividad y asistir en la utilización de la cuenta. No obstante lo anterior, el inversionista reconoce que Penta Markets podrá entregar la información a la autoridad competente que la solicite.

5 9. Declaraciones y renuncias. El inversionista declara entender y aceptar la información contenida en este documento, particularmente respecto a los riesgos de pérdida involucrados en la realización de transacciones de Contratos por Diferencia. Asimismo, reconoce y acepta que su relación comercial y contractual será directamente con CMC Markets Plc y, en consecuencia, renuncia desde ya a cualquier reclamo, recurso, acción o pretensión en contra de Penta Markets por problemas derivados de su relación con CMC Markets Plc, de las transacciones que realice en la plataforma Market Maker de esta última o de la imposibilidad de efectuarlas, comprometiéndose a mantener indemne a Penta Markets de todo perjuicio relacionado con los hechos descritos. La presente renuncia de acciones se hace extensiva a todos los representantes, directores, dependientes o terceros en general de Penta Markets o sus empresas relacionadas. Nombre Rut Firma Fecha

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