Lear Corporation Código de Conducta y Ética Empresariales

Transcripción

1 Lear Corporation Código de Conducta y Ética Empresariales

2 Índice Mensaje de Matt Simoncini Descripción general de la Compañía Visión y misión de la Compañía Introducción a nuestro Código Cumplimiento de las leyes y normativa vigente Informar a la Compañía sobre asuntos problemáticos Anti-represalias Conflictos de interés Obsequios y atenciones personales Contribuciones políticas Oportunidades de negocio Operaciones con información privilegiada 12 Competencia y Antimonopolio Exportaciones y operaciones prohibidas Información confidencial y sujeta a derechos de propiedad Protección y uso adecuado de los activos de la Compañía 16 Registros comerciales y financieros precisos 17 Seguridad y salud ambiental Sostenibilidad Diversidad, igualdad de oportunidades y respeto Exenciones del Código Control del Programa de Cumplimiento Normativo Compromiso de los Empleados

3 Mensaje de Matt Simoncini En Lear, tenemos desde hace tiempo el compromiso de llevar a cabo nuestra actividad con integridad y en cumplimiento de las leyes y la normativa aplicable. El compromiso de integridad es fundamental en nuestra forma de hacer negocios, así como para mantener nuestro excelente prestigio en las comunidades en donde operamos. Todos debemos comprender nuestras responsabilidades y garantizar que cumplimos con ellas. Les pido a cada uno de ustedes que me acompañen en el compromiso de cumplir con nuestro Código de Conducta y Ética Empresariales y que siempre actúen respetando al máximo los criterios de integridad y conducta ética en todas las actividades de la empresa. Estos criterios están claramente explicados en el Código de Conducta y Ética Empresariales de Lear Corporation. Según lo estipulado en el Código, sus responsabilidades son: - Comprender las pautas contenidas en el Código - Cumplir todas las pautas contenidas en el Código - Informar a la Compañía en caso de que crean que se ha producido un incumplimiento de la ley o de las pautas establecidas por la empresa Espero que el Código refuerce la importancia de los temas del cumplimiento normativo y la ética y les sirva de orientación a la hora de tomar decisiones éticas mejores cada día. Todos los empleados deben cumplir estrictamente con el Código, y quienes incumplan las normas del mismo quedarán sujetos a medidas disciplinarias, que pueden conllevar incluso el despido. Working Together & Winning Together... as One Lear Atentamente, Matt Simoncini Presidente y Consejero Delegado 3

4 Descripción general de la Compañía Lear fue fundada en 1917 en Detroit con el nombre de American Metal Products, un fabricante de conjuntos de asientos y otros componentes para la industria automovilística y la industria de la aviación. Lear llevó a cabo una oferta pública de venta inicial en 1994 y se convirtió en un proveedor global a través de un crecimiento orgánico y una serie de adquisiciones. Planta de metal en Wuhan, China Lear es un proveedor líder de Nivel 1 de dos sistemas fundamentales para la industria automovilística global: sistemas de gestión de la energía eléctrica y asientos. Suministramos nuestros productos a prácticamente todas las fábricas automovilísticas más importantes del mundo, y pueden encontrarse productos de Lear en más de 300 marcas de automóviles en todo el mundo. El éxito del equipo de Lear está impulsado por un enfoque constante hacia el servicio a nuestros clientes y el mantenimiento de la excelencia en todas nuestras operaciones a nivel global. Sede Central Global, Estados Unidos Planta eléctrica Navegantes, Brasil 4

5 Visión y declaración de la misión VISIÓN Ser reconocidos de manera sistemática como: Proveedor preferido Entidad empleadora preferida Inversión preferida; y Una Compañía que apoya a las comunidades en donde realizamos nuestra actividad comercial MISIÓN Superar las necesidades y expectativas de nuestros clientes al: ofrecer productos y servicios de la máxima calidad ofrecer soluciones de bajo coste y valor añadido mejorar continuamente nuestra eficiencia operativa desarrollar nuestra actividad con integridad Ofrecer a nuestros Empleados, nuestro recurso más valioso, un entorno que: trate a todas las personas con respeto y dignidad permita a todos alcanzar su máximo potencial fomente la inclusión y la participación activa aliente el espíritu emprendedor del equipo Lear Maximizar el valor para nuestros accionistas Tratar a nuestros clientes y proveedores con respeto y fomentar relaciones mutuamente beneficiosas Apoyar a las comunidades en donde realizamos nuestras actividades comerciales y proteger el medio ambiente 5

6 Introducción a nuestro Código POR QUÉ TENEMOS UN CÓDIGO? El Código de Conducta y Ética Empresariales de Lear (el Código ) es la base de nuestro compromiso de actuar con integridad y de acuerdo con las leyes y la normativa aplicable a nuestras operaciones globales. Está diseñado para ayudarle a reconocer los problemas éticos, así como para indicarle la forma de enfrentarse a ellos y optar por la línea de actuación adecuada. Si bien el Código establece pautas generales de prácticas y procedimientos comerciales, no pretende abarcar todas las leyes o políticas que se aplican a cada uno de nosotros. Cada uno es responsable de conocer las leyes y la normativa de las jurisdicciones en donde opera, de entender los principios básicos del Código y de comportarse de manera acorde con el mismo. QUIÉN DEBE SEGUIR NUESTRO CÓDIGO? Todos los empleados, funcionarios, directores o agentes de Lear Corporation ( Lear ), o las subsidiarias o afiliadas bajo su control (individualmente, una Compañía y colectivamente, Compañías ), así como cualquier otra persona o entidad que actúe en nombre de las Compañías (conjuntamente denominados Empleados en este Código) deben conocer y cumplir todas las políticas y requisitos legales de la Compañía en función de su puesto. Al ser una compañía global, estamos sujetos a las leyes y normativa de todos los países en los que operamos, y cada uno de nosotros tiene la responsabilidad de conocer y seguir las leyes locales pertinentes. En los casos en que las leyes locales difieran de nuestro Código, le recomendamos que solicite asesoramiento al Departamento de Corporate Compliance (Cumplimiento Normativo) o al Departamento Jurídico. QUÉ DEBE HACER SI SOSPECHA O SABE DE ALGÚN INCUMPLIMIENTO DE NUESTRO CÓDIGO? Todos los Empleados tienen la obligación de denunciar cualquier presunto o potencial incumplimiento del Código. Consulte el Programa de Denuncia de Irregularidades de Lear para obtener asesoramiento sobre cómo realizar una denuncia. Lear no tolerará represalias contra ningún empleado que presente una denuncia de buena fe. Todo Empleado que tome represalias contra alguien que haya presentado una denuncia o realizado una declaración de buena fe en un proceso de investigación quedará sujeto a medidas disciplinarias que podrían incluir el despido. Si usted o cualquier Empleado considera que ha sido víctima de represalias, consulte la Política Antirepresalias de la Compañía para recibir asesoramiento al respecto. RESPONSABILIDAD DEL EMPLEADO Todos los empleados tienen la responsabilidad de: Llevar a cabo sus actividades comerciales de manera justa y honesta Informar sobre cualquier incumplimiento o potencial incumplimiento del Código sin miedo a represalias Evitar los incumplimientos de la normativa y proteger la reputación de Lear, actuando de manera ética Cumplir todas las leyes, normativa y políticas aplicables de conformidad con el Código, así como las vigentes en aquellos lugares donde opera la Compañía 6

7 Cumplimiento de las leyes y la normativa vigente Como compañía internacional con relaciones en diferentes países del mundo, Lear está comprometida a mantener una conducta comercial impecable en todas las regiones donde opera. Esperamos que todos los Empleados lleven a cabo la actividad de la Compañía de acuerdo con las leyes y la normativa aplicable, y de manera ética. Obedecer la letra y el espíritu de la ley es la base de nuestros criterios éticos. Usted debe respetar y obedecer las leyes vigentes en las ciudades, estados y países en los que operan las distintas Compañías de Lear. Aunque no pretende que conozca en detalle todas las leyes aplicables, es importante que sepa lo suficiente para determinar cuándo debe solicitar el asesoramiento de su supervisor, o de un representante de Recursos Humanos u otro departamento apropiado en este sentido. Todas las operaciones realizadas entre Lear y cualquiera de sus filiales, o entre filiales, deben cumplir todos los requisitos legales aplicables. Los incumplimientos de estas leyes pueden resultar en multas sustanciales, penas de prisión y graves restricciones a la capacidad de la Compañía para desempeñar su actividad comercial. Si una ley es contraria a una política recogida en este Código, usted deberá cumplir la ley; sin embargo, si una costumbre o una práctica local es contraria a este Código, deberá cumplir el Código. Si tiene alguna duda relacionada con conflictos potenciales, solicite asistencia a su supervisor u otro miembro del personal de Lear que resulte apropiado en este caso. Toda consulta relacionada con los requisitos legales aplicables deberá derivarse al Departamento Legal. La U.S. Foreign Corrupt Practices Act (Ley de prácticas corruptas extranjeras o FCPA, por sus siglas en inglés) prohíbe dar cualquier cosa de valor, directa o indirectamente, a funcionarios de gobiernos extranjeros o candidatos políticos de otros países a fin de obtener o mantener algún negocio. Lear prohíbe terminantemente la realización de pagos ilegales a funcionarios gubernamentales. La Ley se aplica a todas las organizaciones estadounidenses, públicas o privadas, independientemente de dónde operen, y a toda entidad, lo que incluye personas o empresas extranjeras, que viole la ley FCPA de los Estados Unidos. Cualquier entidad estadounidense puede ser legalmente responsable, en el marco de la FCPA, por las actividades inapropiadas de sus subsidiarias extranjeras y sus filiales en caso de que la entidad haya autorizado o participado en la conducta ilegal. Además, los gobiernos de las regiones donde operan las Compañías cuentan con una serie de leyes y normativa adicional en cuanto a las gratificaciones realizadas al personal gubernamental de los Estados Unidos. La promesa, el ofrecimiento o la entrega a funcionarios o empleados gubernamentales de los Estados Unidos de obsequios, favores u otras gratificaciones que constituya un incumplimiento de estas reglas no solo infringe la política de Lear, sino que además podría constituir un delito penal. Muchos gobiernos estatales y locales, así como gobiernos de otros países, tienen normas similares. La United Kingdom Bribery Act (Ley antisoborno del Reino Unido o UK Bribery Act) prohíbe que se pague a cualquier persona, no solo funcionarios gubernamentales extranjeros, para inducirla a actuar de manera inadecuada. Los pagos que sirvan para agilizar actividades comerciales quedan prohibidos de conformidad con esta Ley. Los pagos destinados a agilizar actividades comerciales son pagos realizados a un funcionario gubernamental para agilizar la aprobación de algún tipo de actividad o transacción comercial. La UK Bribery Act es aplicable a los ciudadanos y residentes del Reino Unido, y a las compañías constituidas al amparo de la ley del Reino Unido. Además, las compañías que no estén domiciliadas en el Reino Unido pueden ser legalmente responsables de no evitar un soborno si desarrollan su actividad en el Reino Unido. 7

8 Informar a la Compañía sobre asuntos problemáticos La integridad constituye la base de la identidad y el prestigio de Lear, y todos somos responsables de llevar a cabo nuestras funciones con integridad. Además somos responsables de informar sobre posibles asuntos problemáticos que supongan riesgos para la Compañía, preferentemente antes que esos riesgos se conviertan en problemas reales. Como parte del compromiso continuo de Lear de desarrollar su actividad comercial con integridad y de acuerdo con todas las leyes y la normativa aplicable, Lear ha implementado una Línea telefónica para la conducta ética y el cumplimiento normativo, que permite presentar denuncias anónimas. Este número gratuito y local permitirá a cualquier Empleado llamar las 24 horas del día, cualquier día de la semana, y hablar con un tercero en su propio idioma. El propósito de la Línea para la conducta ética y el cumplimiento normativo es abordar cuestiones problemáticas relativas al cumplimiento y la ética, relacionadas con posibles incumplimientos de nuestro Código de Conducta y Ética Empresariales o potenciales incumplimientos de las leyes y la normativa aplicable. Le invitamos a que lea y se familiarice con la Política de Denuncia de Irregularidades y a que presente una denuncia de inmediato en caso de que sospeche que se ha producido algún incumplimiento. En Lear existen muchas opciones para denunciar problemas de cumplimiento. Si bien esperamos que los Empleados se sientan cómodos comentando cualquier asunto con sus superiores, podría haber situaciones en las que prefieran recurrir a otra alternativa para abordar asuntos relacionados con el cumplimiento y la ética. En estos casos, un Empleado puede optar por cualquiera de los siguientes medios para informar sobre cualquier posible problema: Anti-represalias Ninguna persona que informe de buena fe sobre un asunto relativo a cumplimiento normativo y conducta ética podrá ser víctima de acoso, represalias o consecuencias laborales adversas como resultado de haber informado sobre el asunto. Esto incluye cualquier intento de evitar que un empleado presente una reclamación o participe en una investigación. Lear no tolerará represalias contra ninguna persona que, de buena fe, manifieste una inquietud, denuncie una mala conducta o participe en una investigación. Usted está obligado a cumplir de manera estricta la Política anti-represalias de la Compañía para promover: La denuncia de cualquier presunta conducta ilegal o poco ética La total cooperación y la participación en la investigación de cualquier asunto problemático sobre el cual se informe a la Compañía El total cumplimiento del Código y todas las leyes y normativa aplicable Línea para la conducta ética y el cumplimiento normativo Las denuncias pueden ser anónimas, gratuitas, y en su propio idioma Formulario web para presentación de denuncias online Las denuncias pueden ser anónimas, online, y en su propio idioma Correo Enviar los detalles por correo al Chief Compliance Officer a Lear Corporation, Telegraph Rd, Southfield, MI EE.UU. Correo electrónico Cumplimiento normativo de Lear (Compliance) a Compliance@lear.com Llamadas telefónicas Llamar al Chief Compliance Officer o al Director Jurídico de Lear al

9 Conflictos de interés Todos los Empleados de Lear evitarán participar en actividades que entren en conflicto o aparentemente estén en conflicto con los intereses de la Compañía y sus accionistas. Una situación de conflicto puede surgir cuando un Empleado toma medidas o tiene intereses que podrían dificultar el desarrollo de su actividad laboral en la Compañía de manera objetiva y efectiva. Algunos ejemplos de potenciales conflictos de interés son: Que un Empleado, o familiar inmediato, lo que incluye a su cónyuge (incluso si no viven juntos); padres y padrastros; hijos e hijastros; hermanos; suegros; yernos y nueras; cuñados y cualquier otra persona (que no sean inquilinos o empleados) que compartan su vivienda, reciban beneficios personales inapropiados como resultado del puesto que ocupe esa persona o de su relación con la Compañía Préstamos a un Empleado o a sus familiares inmediatos por parte de un proveedor o cliente de la Compañía Que un empleado trabaje simultáneamente como empleado de un competidor, cliente o proveedor de la Compañía Que un Empleado trabaje para un competidor como asesor o miembro del Consejo de Administración (o en un puesto equivalente) Que un empleado intente influir en la selección de un proveedor en particular cuando un miembro de su familia tenga un interés económico en dicho proveedor Los conflictos de interés no siempre son obvios. Deberá consultar con su superior, con un representante local de Recursos Humanos, con el Departamento de Corporate Compliance (Cumplimiento normativo) o con el Departamento Jurídico si tiene alguna duda sobre un conflicto potencial. La divulgación inmediata y total de la información siempre es el primer paso apropiado en cuanto a la identificación y la resolución de conflictos de interés o potenciales problemas. Si usted tiene conocimiento de un conflicto de interés real o potencial, deberá informar a su supervisor y a Corporate Compliance (Cumplimiento Normativo) o al Departamento Jurídico. PREGUNTAS Y RESPUESTAS P: Mi cónyuge trabaja en el Departamento de Ventas de uno de los proveedores de Lear. Necesito informar a mi supervisor? R: Sí, si usted ocupa un puesto que podría influir sobre las operaciones comerciales que Lear mantiene con este proveedor. En la mayoría de los casos, no se exige que el empleado ni la Compañía tomen medidas adicionales para evitar que parezca haber un conflicto. 9

10 Obsequios y atenciones personales Los obsequios y las atenciones personales en un entorno comercial a veces pueden ser apropiadas para promover relaciones de trabajo positivas. Sin embargo, no podrá dar ni aceptar obsequios, crédito, pagos, servicios, atenciones personales excesivas ni ninguna otra cosa de valor de un competidor, proveedor o cliente real o potencial, a menos que dicho obsequio cumpla con la Política Global de Obsequios y Atenciones Personales de Lear. Si tiene alguna duda sobre un obsequio que ha dado o recibido, le invitamos a consultar la Política Global de Obsequios y Atenciones Personales, que describe en detalle las pautas generales y los procedimientos de Lear para dar, aceptar o informar sobre obsequios y atenciones personales. Además, los obsequios realizados o aceptados y las atenciones realizadas o aceptadas deben registrarse en el Registro de Obsequios y Atenciones Personales. Las normas principales de esta política son: Queda prohibido realizar obsequios en efectivo Los obsequios no pueden superar los 50 dólares o un valor comparable en su moneda local, por persona, en cada ocasión Su superior funcional o departamental será responsable de aprobar (en caso de que lo considere apropiado) la entrega o recepción de atenciones personales Ningún obsequio o atención personal, ya sea entregado o recibido, podrá, bajo ninguna circunstancia, incumplir este Código o las leyes y normativa aplicable Todos los obsequios y atenciones personales a un funcionario gubernamental deberán ser aprobadas previamente por el Departamento Jurídico Si bien la Política Global de Obsequios y Atenciones Personales de Lear tiene como fin orientar sobre la entrega, aceptación e información sobre obsequios y atenciones personales, no puede abordar específicamente todas las situaciones posibles. Deberá considerar siempre el contexto, la naturaleza y la intención del obsequio o la atención para determinar lo que es apropiado y razonable y lo que está justificado. 10

11 Contribuciones políticas Ningún Empleado podrá realizar contribuciones políticas de ningún tipo en nombre de la Compañía o utilizando fondos, activos, servicios o instalaciones de Lear. Además, usted no podrá requerir ni solicitar que un proveedor de Lear realice una contribución política de ningún tipo como condición para realizar negocios con la Compañía. Como Empleado usted es libre de hacer contribuciones políticas personales o participar en actividades políticas personales, siempre y cuando dichas contribuciones o actividades sean legales, no interfieran en sus responsabilidades laborales o creen un conflicto de interés. Oportunidades de negocio Ningún Empleado puede usar activos, bienes o información de la Compañía, ni su puesto en la misma para obtener una beneficios personales inapropiados, lo que incluye beneficios para familiares o amigos. Nuestro deber para con la Compañía es desarrollar sus intereses legítimos siempre que surja la oportunidad para ello. PREGUNTAS Y RESPUESTAS P: Estoy al tanto de una oportunidad comercial que la Compañía no aprovechó. Puedo aprovecharla yo? R: No, esto no está permitido, ya que fue una oportunidad de la que usted tuvo conocimiento durante la prestación de sus servicios mediante el uso de los bienes o información de la Compañía, o de su puesto en la misma. 11

12 Operaciones con información privilegiada El uso de información privilegiada y la especulación con acciones son delitos penales en la mayoría de los países en los que opera la Compañía. El uso de información privilegiada consiste en comprar o vender personalmente acciones de cualquier Compañía usando información esencial sobre la Compañía que no es de dominio público. La especulación con acciones consiste en divulgar información interna sobre una Compañía a un familiar o a un amigo, para que esa persona pueda comprar o vender acciones de la Compañía basándose en dicha información. Si usted tiene conocimiento de información esencial sobre Lear o cualquier otra Compañía que haya estado disponible para el público durante menos de dos (2) días hábiles (período que puede variar según la jurisdicción), tendrá terminantemente prohibido por ley, así como por la política de la Compañía (a) usar esa información para realizar operaciones bursátiles o para cualquier otro propósito que no sea su uso en el desempeño de las actividades comerciales habituales de Lear, (b) divulgar de manera directa o indirecta dicha información a otras personas (incluyendo familiares y amigos) para que usen esa información con el fin de realizar operaciones bursátiles o para cualquier otro propósito, o (c) recomendar o sugerir que alguien compre, venda o conserve acciones de Lear u otra Compañía. Todos los Empleados de Lear deben cumplir las leyes aplicables sobre acciones. Desconocer el contenido de una ley no constituye una defensa válida. Es difícil describir de manera exhaustiva lo que constituye información esencial, pero usted deberá considerar como información esencial cualquier información, positiva o negativa, que podría ser significativa o importante para que un inversor determine si debe comprar, vender, o conservar acciones. La información puede ser significativa para este propósito aunque por sí sola no determine la decisión del inversor. Deberá consultar con el Departamento Jurídico en caso de que tenga alguna duda en este sentido. Tenga en cuenta que la lista que aparece a continuación es meramente ilustrativa. Algunos ejemplos de información esencial son: Ingresos de la compañía Ganancias o pérdidas significativas Potenciales adquisiciones, fusiones o transmisiones de compañías Información financiera interna La adquisición o la pérdida de un contrato importante Innovación en nuevos productos PREGUNTAS Y RESPUESTAS P: Estoy al tanto de un negocio que Lear anunciará pronto. Se lo comento a una amiga y ella compra acciones basándose en esta información. Se considera una operación con información privilegiada? R: Sí, las reglas de información privilegiada son aplicables en caso de que usted compre o venda acciones o facilite información a alguien que compre o venda acciones. Esto constituiría un incumplimiento de la ley estadounidense en materia de acciones, y ambos podrían ser acusados de dicho incumplimiento. 12

13 Competencia y Antimonopolio Las leyes de competencia y antimonopolio protegen el libre comercio y alientan la competencia leal y honesta. En Lear buscamos ventajas competitivas a través de la excelencia en el rendimiento; nunca a través de prácticas poco éticas o ilegales. Queda terminantemente prohibido robar o apropiarse ilegalmente de información privilegiada o inducir a empleados actuales o antiguos empleados de otras compañías a que divulguen información. Si obtiene de manera inadecuada información privilegiada de competidores, proveedores o u otros terceros, deberá tratar la información como confidencial y no usarla con fines comerciales inadecuados. Además, deberá informar de la situación inmediatamente al Departamento Jurídico. Deberá cumplir las leyes locales e internacionales aplicables en materia de monopolio y competencia. Queda terminantemente prohibido participar, planificar o aceptar llevar a cabo cualquiera de las siguientes acciones: Fijación de precios - comunicarse con competidores en cuanto a precios, términos o condiciones de ventas, o producción Manipulación fraudulenta de licitaciones - llegar a acuerdos con los competidores en cuanto a las licitaciones a presentar Boicot grupal llegar a acuerdos con la competencia para no trabajar con proveedores o distribuidores, otros competidores o clientes Asignación de territorio o clientes acordar con los competidores la división de territorios o clientes Sobornos o mordidas - ofrecer pagar sobornos o mordidas en un intento de llevar a cabo cualquiera de las acciones que se describen más arriba. La lista anterior no pretende ser exhaustiva, sino ilustrar ciertos tipos de conducta que constituyen comportamiento ilegal contrario a la competencia. PREGUNTAS Y RESPUESTAS P: Qué sucede si me encuentro con un competidor en una conferencia y conversamos sobre lo que consideramos el precio justo de mercado de una pieza que ambos vendemos? Ninguno de los dos ponemos nada por escrito. Constituiría esto un asunto de Competencia? R: Sí, sería motivo de preocupación y debería informar sobre el contenido de la conversación al Departamento Jurídico de inmediato. Acordar incluye acuerdos expresos o implícitos, formales o informales, orales o escritos. 13

14 Exportaciones y operaciones prohibidas Una actividad que consista en exportar bienes de consumo o transmitir datos técnicos o software a otro país puede requerir una licencia de exportación en vigor. Una exportación se define como cualquier método de envío de productos o datos a individuos o empresas extranjeras, de forma verbal o escrita, lo que incluye ventas, capacitación y asesoramiento, así como promoción de productos. Independientemente del país en el que esté trabajando, la normativa de control de las exportaciones de los Estados Unidos se aplica a los casos siguientes: Exportaciones directas de los Estados Unidos Reexportación de ciertas materias primas o datos técnicos de origen estadounidense de países de fuera de los Estados Unidos a países terceros Piezas y componentes de origen estadounidense usados en la fabricación de productos finales no estadounidenses para exportación o reexportación Productos directos no producidos en los Estados Unidos que procedan de datos técnicos de origen estadounidense En la Unión Europea, esta normativa y su aplicación a filiales extranjeras varían de acuerdo con cada entidad y tipo de transacción. Su aplicación no se limita al comercio de alta tecnología, sino que puede extenderse a todos los tipos de operaciones con determinados países, entidades e individuos designados. Si usted tiene conocimiento de posibles incumplimientos de las leyes aplicables de control de exportaciones o embargos, o si tiene alguna duda en relación con un país, un individuo o una organización en particular con la que la Compañía esté realizando operaciones, deberá solicitar asesoramiento al Departamento Jurídico. Puede necesitarse una licencia válida aunque una materia prima esté libremente disponible en Estados Unidos o en caso de que los datos técnicos o el software no estén patentados. Diferentes países en todo el mundo, así como la Unión Europea, mantienen estrictos embargos que prohíben - y sanciones más leves que limitan - las transacciones comerciales con determinados países, entidades comerciales, organizaciones e individuos. Existen distintas leyes de embargo que restringen las relaciones comerciales con ciertos países. Es su responsabilidad asegurarse de que no se incumplan esas leyes o restricciones. 14

15 Información confidencial y sujeta a derechos de propiedad Durante la prestación de sus servicios en Lear, es posible que obtenga información confidencial sobre la Compañía, sus clientes o proveedores. La información confidencial incluye, sin carácter limitativo, toda aquella información que no sea de dominio público, como: Resultados financieros Posibles clientes Acuerdos Predicciones de los precios de materias primas Potenciales operaciones societarias Términos y condiciones comerciales La información privilegiada, que incluye conocimientos técnicos y demás propiedad intelectual, planes de negocios, ventas, marketing y servicios, ideas y prácticas de ingeniería y fabricación, diseños, bases de datos, registros, salarios y otra información sobre salarios y beneficios, así como también datos e informes financieros no publicados, debe protegerse del uso o divulgación no autorizados. El uso o divulgación no autorizados de información privilegiada de Lear puede ser ilegal y podría resultar en la imposición de sanciones de índole civil o penal. Es responsabilidad de todos los Empleados durante y después de su período de prestación de servicios, proteger y no divulgar información confidencial, excepto cuando la divulgación haya sido autorizada por la Compañía o exigida por ley. Usted no deberá hablar sobre asuntos o novedades internas de la Compañía con nadie ajeno a la misma, excepto cuando lo requiera el desempeño de sus funciones habituales en la Compañía o de conformidad con las leyes aplicables. Se invita a los Empleados a leer detenidamente la Política en materia de divulgación de información y transparencia de la Compañía para conocer más detalles sobre la protección de la información de la Compañía. Esta prohibición se aplica específicamente (aunque no de manera exclusiva) a preguntas sobre la Compañía que podrían formular: Los medios de comunicación Inversores Potenciales inversores Analistas financieros Siempre debemos respetar y proteger la información de nuestros clientes, proveedores y otros Empleados con el mismo nivel de diligencia que la Compañía aplica para garantizar la confidencialidad de su propia información privilegiada. No seguir estos procedimientos podría tener como consecuencia elevadas sanciones, tanto para el Empleado implicado como para Lear. A menos que cuente con autorización expresa para hacer comentarios, todas las preguntas de esta naturaleza deberán derivarse al Investor Relations and Communications Department (Departamento de Comunicaciones y Relaciones con los Inversores) de Lear Corporation: Telegraph Road, Southfield, Michigan, EE.UU. o por teléfono, en el PREGUNTAS Y RESPUESTAS P: Estoy trabajando con uno de los socios comerciales de la Compañía y quieren que pongamos en común algunos de los nuevos diseños de nuestros futuros productos. Les puedo ofrecer esta información? R: No, jamás divulgue información privilegiada sin la aprobación de la dirección y un acuerdo de confidencialidad por escrito. 15

16 Protección y uso adecuado de los activos de la compañía Usted tiene la obligación de proteger los activos de la Compañía y garantizar el uso eficiente de los mismos. Los activos de la Compañía deben destinarse a fines comerciales legítimos, aunque puede estar permitido su uso personal dentro de lo razonable. Los activos de la Compañía incluyen activos tangibles, como equipamiento de oficina, teléfonos y fotocopiadoras, e intangibles, como propiedad intelectual, marcas registradas, patentes y secretos industriales. Se ponen a disposición de los Empleados ordenadores, recursos electrónicos y otros equipos para que hagan su trabajo. Los recursos electrónicos e informáticos de Lear son propiedad de Lear y deben usarse principalmente para los fines de la Compañía. Los equipos como ordenadores y otros medios electrónicos no deben usarse con propósitos ilícitos ni para acceder a o distribuir material pornográfico o ilegal, u otros materiales que podrían crear un entorno laboral hostil para otras personas. Para obtener más pautas relacionadas con el uso de ordenadores y recursos electrónicos, consulte el Manual de usuarios de ordenadores de Lear. Del mismo modo, todo presunto incidente de fraude, robo, derroche o uso incorrecto de los activos de la Compañía deberá denunciarse de inmediato según lo descrito en el Programa de Denuncia de Irregularidades de Lear 16

17 Registros comerciales y financieros precisos Es esencial que los registros comerciales y financieros de la Compañía sean precisos para cumplir con nuestras obligaciones financieras, legales y comerciales. Los libros financieros, los registros, las cuentas y los estados financieros de la Compañía deben mantenerse oportunamente de forma detallada y razonable y deben reflejar de manera exhaustiva y precisa los activos, pasivos y operaciones de la Compañía, de acuerdo con los requisitos legales aplicables, las políticas financieras y los sistemas de control interno de la Compañía y los principios contables generalmente aceptados. Estos registros comerciales y financieros no solo incluyen cuentas y estados financieros, sino también otros registros como hojas de registro del tiempo de trabajo, notas de gastos y solicitudes de reembolso. Todos nosotros, no solo el personal contable y financiero de Lear, somos responsables de garantizar que los registros comerciales y financieros sean precisos y completos. No podrá realizarse ninguna operación cuya naturaleza esencial se oculte o se registre de manera inadecuada. Algunos ejemplos de imprecisiones son: Exageración de operaciones financieras Conjeturas Descripciones inadecuadas de personas, eventos y compañías Esta prohibición se aplica, sin carácter limitativo, a correos electrónicos, medios electrónicos, informes internos, informes de carácter formal y cartas comerciales. Los sistemas de correo electrónico y los de tecnología de la información suministrados por Lear deben usarse solamente con fines comerciales legítimos. Siempre deberán conservarse o destruirse los registros de acuerdo con la Política de Conservación de la Documentación de la Compañía. Bajo ninguna circunstancia podrán destruirse registros relacionados con investigaciones o conflictos existentes, a menos que el Departamento Jurídico indique lo contrario. Tenemos la responsabilidad de mantener la precisión de los registros de la Compañía. Jamás deberá suministrarse información falsa o errónea a ningún departamento. Si un Empleado tiene alguna duda respecto a asuntos contables o de auditorías, por ejemplo, relacionados con información imprecisa, falsa o errónea, deberá informar inmediatamente sobre el problema según el Programa de Denuncia de Irregularidades de la Compañía. 17

18 Salud, seguridad y medioambiente Lear tiene el compromiso de cumplir todos los requisitos legales aplicables en materia de medio ambiente y proteger la calidad del medio ambiente. Los Empleados deberán cumplir todos los requisitos legales aplicables en materia de medio ambiente e informar sobre cualquier incidente o condición que pueda resultar en un incumplimiento de la ley o las políticas de la Compañía. Además se invita a los Empleados a apoyar programas ambientales en las comunidades en donde operamos. La Compañía hace lo posible por brindar a cada Empleado un entorno laboral seguro y saludable. Cada Empleado tiene la responsabilidad de hacer que el lugar de trabajo sea seguro y saludable para todos los Empleados, siguiendo las reglas y las prácticas de seguridad y salud, denunciando accidentes y lesiones o equipos, prácticas y condiciones poco seguros de acuerdo con la Política de salud, seguridad y medio ambiente de la Compañía. Sostenibilidad La sostenibilidad se define de manera general como cumplir con las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de generaciones futuras de satisfacer sus propias necesidades. En Lear, esto significa aceptar que nuestras decisiones sobre lo que consumimos, producimos y desechamos tienen impactos ambientales y sociales en la sociedad de hoy, así como también en las generaciones futuras. La iniciativa de sostenibilidad de Lear se centra en encontrar formas más inteligentes y mejores de hacer las cosas, y al mismo tiempo garantizar la salud y la vitalidad de nuestras comunidades. La violencia o las conductas amenazantes no están permitidas bajo ninguna circunstancia en el lugar de trabajo. Los Empleados deberán presentarse en el lugar de trabajo en condiciones correctas para desempeñar sus tareas, y sin encontrarse bajo la influencia de drogas ilegales o alcohol. No toleraremos el consumo de drogas ilegales ni el uso inadecuado del alcohol o de medicamentos de venta con receta en el lugar de trabajo. Además, se requiere que los Empleados cumplan el resto de las políticas de salud y seguridad, lo que incluye la prohibición de tener armas en cualquiera de las instalaciones de la Compañía. Los empleados podrán encontrar copias de las políticas de salud y seguridad de la Compañía en la Intranet de Lear o pueden solicitar una copia al representante local de Recursos Humanos. 18

19 Diversidad, igualdad de oportunidades y respeto En Lear, nuestro objetivo es crear y mantener un entorno que fomente la colaboración, la interacción, la tolerancia y el respeto. Creemos que la mejor forma de ofrecer productos y servicios de la mejor calidad es cultivar un equipo sólido y diverso, formado por los mejores empleados posibles. Valoramos nuestras experiencias, orígenes, etnias, orientación cultural y creencias diversas y promovemos relaciones respetuosas y mutuamente beneficiosas con nuestros clientes, proveedores, empleados, etc. La Compañía ha adoptado una Política global de condiciones laborales que prohíbe el uso de cualquier tipo de trabajos forzados o trabajo infantil, o la participación en prácticas comerciales abusivas o corruptas. Además, las Condiciones globales de compras de la Compañía prohíben a todos sus proveedores y subcontratistas el uso de cualquier tipo de trabajos forzados o trabajo infantil, o la participación en prácticas comerciales abusivas o corruptas en todas las regiones en las que opera Lear. Es política de la Compañía no interferir en los derechos a la libertad de asociación de sus Empleados. Es más, la postura de la Compañía con respecto a las relaciones laborales es que los Empleados tienen derecho a optar por afiliarse (o no) a organizaciones legalmente existentes sin interferencias ilícitas de ningún tipo. Donde haya sindicatos, es política de la Compañía trabajar con ellos de manera justa y llevar a cabo negociaciones de manera resuelta y conciliatoria. Estamos firmemente comprometidos a brindar igualdad de oportunidades en todos los aspectos del empleo y no toleraremos la discriminación ni el acoso de ningún tipo según establece la Política sobre el mantenimiento de un lugar de trabajo libre de acoso. EJEMPLOS DE DISCRIMINACIÓN O ACOSO Comentarios peyorativos basados en la raza, el sexo o la etnia Insinuaciones sexuales no deseadas Contacto físico no deseado Exhibición visual de imágenes o gestos peyorativos o de orientación sexual Comentarios o chistes intimidatorios o degradantes 19

20 Exenciones del Código Los directivos o administradores de la Compañía podrán estar exentos del cumplimiento de este Código. Esta exención únicamente puede ser autorizada por el Consejo de Administración o por un comité del Consejo que actúe en nombre del mismo, debiendo informarse inmediatamente al respecto en la medida en que lo requieran la ley y los requisitos para cotizar en bolsa de la Bolsa de Valores de Nueva York. Solamente el Departamento Jurídico de la Compañía podrá otorgar una exención al cumplimiento de este Código para todos los demás Empleados. Control del programa de cumplimiento normativo La Compañía controla y aplica el Código y otras políticas que afectan a los derechos humanos en el lugar de trabajo mediante un programa de cumplimiento normativo. Este incluye la supervisión por parte de un Comité de cumplimiento normativo, en dependencia directa del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la Compañía. Además, la Compañía evalúa regularmente la efectividad de sus programas de cumplimiento normativo. 20

21 Su compromiso de hacer lo correcto El Código de Lear representa el compromiso de hacer lo correcto. Mientras usted trabaje en Lear o cuando represente a la Compañía, se compromete a mantener este compromiso y entender los criterios y las pautas aplicables a su trabajo, así como a seguirlos en todo momento. Los Empleados que no sigan estos criterios, o que no cumplan con todas las leyes a nivel local, nacional e internacional, ponen en peligro tanto a Lear como a sí mismos. Si tiene alguna consulta sobre las leyes que son aplicables a sus actividades, comuníquese con su supervisor, con el responsable de Recursos Humanos a nivel local, con el Departamento Jurídico o con el Departamento de Corporate Compliance (Cumplimiento Normativo). En vigor a partir del 14 de noviembre de