Control de la manipulación en el Sisbén: Logros y retos del DNP

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2 Control de la manipulación en el Sisbén: Logros y retos del DNP JUAN MAURICIO RAMÍREZ CORTÉS Subdirector Departamento Nacional de Planeación Marzo 25 de 2010

3 Temas 1 2 Formalización de las funciones de validación y control de calidad de la Base Sisbén por parte del DNP Consolidación de la noción de Base Certificada 3 Cruce de la Base Sisbén con información de declarantes de la DIAN 4 Expedición de directrices para procesos electorales Hechos estilizados actuales Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Plan de Validación Conclusiones

4 Temas 1 2 Formalización de las funciones de validación y control de calidad de la Base Sisbén por parte del DNP Consolidación de la noción de Base Certificada 3 Cruce de la Base Sisbén con información de declarantes de la DIAN 4 Expedición de directrices para procesos electorales Hechos estilizados actuales Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Plan de Validación Conclusiones

5 I. Introducción Cronología Se implementó la primera versión del Sisbén (Sisbén I) Conpes Social 040 estableció al Sisbén como el instrumento de focalización individual: debería usarse en general para todos los programas de gasto social que impliquen subsidio a la demanda Conpes Social 055 recomendó, entre otros aspectos, actualizar las variables que conforman el índice y el sistema de ponderación estadístico Se lleva a cabo la evaluación de la primera versión del instrumento (Sisbén I) Artículo 94 de la Ley 715 Inicia implementación de segunda versión del Sisbén (Sisbén II) Recomendaciones Conpes Social 100 Lineamientos para la focalización del gasto público social Artículo 24, ley 1176 Conpes Social 117 aprobación del diseño e implementación del Sisbén III Decreto 4816, reglamenta el artículo 24 de la ley 1176 de 2007 Control de Calidad y Validación de la Base Sisbén

6 I. Introducción Artículo 94 de la Ley 715 de 2001 El CONPES Social definirá cada tres años los criterios para la determinación, identificación y selección de beneficiarios, así como los criterios para la aplicación del gasto social por parte de las entidades territoriales El DNP Artículo 24 de la Ley 1176 de 2007 Definirá las condiciones de ingreso, suspensión y exclusión de las personas de las bases de datos Realizar cruces de información (depuración y actualización) y la consolidación de la información a nivel nacional Diseño de metodologías y definición de lineamientos para implementación y operación Coordinar y supervisar implementación, mantenimiento y actualización Las entidades que utilizan el Sisbén Definir forma en que aplicarán criterios e instrumentos para focalización, contemplando los criterios de egreso o cesación de la condición de beneficiarios, en función de los objetivos e impactos perseguidos Las entidades territoriales Implementación, actualización, administración y operación de la base de datos conforme a lineamientos y metodologías que establezca el Gobierno Nacional Aplicar los criterios e instrumentos de focalización, definidos por el Conpes Social

7 1. Funciones de validación y control de calidad : Art. 24 Ley : Decreto 4816 Durante este período se formalizó el proceso de validación y control de calidad de la base de datos del Sisbén. El DNP definirá los controles de calidad pertinentes de las bases de datos que hacen parte de los instrumentos de focalización. Además, tiene a cargo el diseño de las metodologías y la consolidación de la información a nivel nacional.

8 Temas 1 2 Formalización de las funciones de validación y control de calidad de la Base Sisbén por parte del DNP Consolidación de la noción de Base Certificada 3 Cruce de la Base Sisbén con información de declarantes de la DIAN 4 Expedición de directrices para procesos electorales Hechos estilizados actuales Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Plan de Validación Conclusiones

9 2. Consolidación de la noción de Base Certificada Base Certificada Hoy Cruces internos Cruces externos 1. Variables sintomáticas: Identificar cambios atípicos en nivel Sisbén (hacia abajo) para una persona entre un corte t y el corte inmediatamente anterior t-1 2. Duplicidades: Personas que aparecen duplicadas en la base de datos en un corte particular 1. Base Registraduría: Excluir a de la Base Sisbén a las personas reportadas como fallecidas en Registraduría 2. Base declarantes renta DIAN: Se identifican personas que aparecen como declarantes de renta junto con su núcleo familiar Nota: Para validar lo cambios en las fichas se exigen los soportes respectivos

10 Temas 1 2 Formalización de las funciones de validación y control de calidad de la Base Sisbén por parte del DNP Consolidación de la noción de Base Certificada 3 Cruce de la Base Sisbén con información de declarantes de la DIAN 4 Expedición de directrices para procesos electorales Hechos estilizados actuales Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Plan de Validación Conclusiones

11 3. Cruce con información de declarantes de la DIAN

12 Temas 1 2 Formalización de las funciones de validación y control de calidad de la Base Sisbén por parte del DNP Consolidación de la noción de Base Certificada 3 Cruce de la Base Sisbén con información de declarantes de la DIAN 4 Expedición de directrices para procesos electorales Hechos estilizados actuales Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Plan de Validación Conclusiones

13 4. Directrices para procesos electorales Directiva 09 jul. 16 de 2007 Procuraduría Directiva 03 feb. 24 de 2010 Procuraduría Las autoridades competentes, no podrán realizar encuestas ni reencuestas del Sisbén en su territorio, ni utilizar la información contenida en la base del Sisbén, con fines proselitistas Se solicita a los Gobernadores y Alcaldes municipales y/o distritales y demás funcionarios involucrados en esos procesos, abstenerse de efectuar actualización por demanda y carnetización de personas en la base de Sisbén II y procesos de barrido del Sisbén III, así como realizar proceso de entrega de subsidios para la adquisición o el mejoramiento de vivienda y programaciones de brigadas de salud 15 días antes y una semana después de las elecciones de carácter popular

14 Temas 1 2 Formalización de las funciones de validación y control de calidad de la Base Sisbén por parte del DNP Consolidación de la noción de Base Certificada 3 Cruce de la Base Sisbén con información de declarantes de la DIAN 4 Expedición de directrices para procesos electorales Hechos estilizados actuales Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Plan de Validación Conclusiones

15 5. Hechos Estilizados Primera Versión del Índice (Sisbén I) Fuente: Tomado de Nota de Política No. 4 con base en Camacho y Conover (2009)

16 Hechos estilizados actuales (Sisbén II) Los hechos estilizados de Camacho y Conover (2009) en la actualidad Número de encuestas por mes (dic jun 2009) Regionales Legislativas Pres idenc iales Regionales Implantación Barrido Sisbén II Cambio en el formato de entrega de la base de Btá. Dic-02 Feb-03 Abr-03 Jun-03 Ago-03 Oct-03 Dic-03 Feb-04 Abr-04 Jun-04 Ago-04 Oct-04 Dic-04 Feb-05 Abr-05 Jun-05 Ago-05 Oct-05 Dic-05 Feb-06 Abr-06 Jun-06 Ago-06 Oct-06 Dic-06 Feb-07 Abr-07 Jun-07 Ago-07 Oct-07 Dic-07 Feb-08 Abr-08 Jun-08 Ago-08 Oct-08 Dic-08 Feb-09 Abr-09 Jun-09 Base Validada

17 Temas 1 2 Formalización de las funciones de validación y control de calidad de la Base Sisbén por parte del DNP Consolidación de la noción de Base Certificada 3 Cruce de la Base Sisbén con información de declarantes de la DIAN 4 Expedición de directrices para procesos electorales Hechos estilizados actuales Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Plan de Validación Conclusiones

18 6. Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Mejoras incluidas en el Sisbén III Diseño del índice 1. Punto de partida: Evaluación del Sisbén II 2. Redefinición de variables: Captar nuevas condiciones de vida, incluir elementos de vulnerabilidad y excluir variables altamente manipulables (Estrato, zona geográfica) 3. Cambio del método estadístico: Conjuntos Borrosos (antes, prinqual/componentes principales). Razones: Mejor caracterización de la población pobre, menores errores de inclusión y exclusión, y mayor robustez 4. Cambio desagregación geográfica: Antes 2 índices (Urbano y rural). Ahora 14 principales ciudades, resto urbano y rural

19 6. Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Mejoras incluidas en el Sisbén III Operativo de campo 1. Mejoramiento del proceso de supervisión 2. Se incluyó como novedad la figura de Crítico 3. Fortalecimiento de las mallas de validación 4. Control de calidad durante el proceso de barrido 5. Certificación técnica de la información 6. Implementación de auditorias

20 6. Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Para garantizar la calidad de la información de la base del Sisbén III se adoptaron los siguientes procesos: Mejoramiento del proceso de supervisión: Se maneja 1 supervisor por cada 4 encuestadores. El supervisor diariamente se encarga de: i) revisar el contenido de cada una de las fichas de los encuestadores a su cargo; ii) asistir al diligenciamiento de al menos 3 de 15 encuestas diarias por encuestador; iii) verificar directamente, en la unidad de vivienda, la información reportada en 3 de 15 encuestas diarias por encuestador Se incluyó como novedad la figura de Crítico: Persona encargada de verificar la consistencia de la información contenida en todas las encuestas del barrido (rendimiento promedio de 80 encuestas diarias por crítico). Debe rectificar y aclarar en el terreno la información que por descuido o mala interpretación del informante o del encuestador se omitió o registró incorrectamente

21 6. Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Fortalecimiento de las mallas de validación: Control adicional para evitar inconsistencias Control de calidad durante el proceso de barrido: Transmisión semanal de la información digitada al DNP, con el fin de mantener un control permanente en la calidad de la base que se está conformando Certificación técnica de la información: El DNP valida la información del barrido reportada por el municipio de acuerdo con un conjunto de indicadores Implementación de auditorias: En caso de anomalías en la recolección de la información se establecen auditorias al proceso de barrido

22 6. Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Mejoras incluidas en el Sisbén III Otros aspectos 1. Definición de puntos de corte diferenciada por programas 2. Actualización de la plataforma tecnológica 3. Se conserva reserva sobre algoritmo para estimar puntaje

23 Temas 1 2 Formalización de las funciones de validación y control de calidad de la Base Sisbén por parte del DNP Consolidación de la noción de Base Certificada 3 Cruce de la Base Sisbén con información de declarantes de la DIAN 4 Expedición de directrices para procesos electorales Hechos estilizados actuales Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Plan de Validación Conclusiones

24 7. Plan de Validación Base Certificada Próximos Cruces Externos 1. Registro Único de Afiliados al Sistema Integral de Seguridad Social RUAF: Esta información beneficiará al DNP para sus análisis de capacidad de pago y así mismo, permite recoger indicios en relación con los ingresos registrados 2. Registro Único de Aportantes RUA: Permitirá obtener información relacionada con ingresos o patrimonio y el pago de aportes a la Seguridad Social 3. Base CIFIN: Permitirá obtener la información del comportamiento comercial y financiero de las personas 4. Base de remesas del Banco de la República: Obtener información sobre ingresos por concepto de remesas desde el exterior

25 Temas 1 2 Formalización de las funciones de validación y control de calidad de la Base Sisbén por parte del DNP Consolidación de la noción de Base Certificada 3 Cruce de la Base Sisbén con información de declarantes de la DIAN 4 Expedición de directrices para procesos electorales Hechos estilizados actuales Diseño e implementación del nuevo Sisbén III Plan de Validación Conclusiones

26 Recomendaciones de la Nota de Política Recomendación 1. Promover acuerdos interinstitucionales para generar la información necesaria para la construcción del índice (disponibilidad de información) 2. Convertir la base de datos transversal periódica en una base de datos panel (base de datos maestra integrada a nivel nacional) 3. Hacer efectiva la actualización del Sisbén exigiendo los nuevos puntajes a los beneficiarios 4. El Gobierno central debe forzar a las instituciones a definir los criterios de entrada y salida de los beneficiarios de sus programas 5. El Gobierno central debe aumentar la participación social (mayor vigilancia de la implementación y funcionamiento de los programas sociales) Avance DNP DNP está participando activamente en el diseño de las encuestas del DANE (ECV), comité de estadísticas vitales e información de registro administrativo Implementado desde 2006 (Base Certificada). Actualización tres veces al año Competencia de los programas sociales: La discusión involucra el diseño de los programas (definición de condiciones de entrada y salida) Establecido en el Conpes Social 100 y 117 (Definición de puntos de corte por programa) Tema a reforzar continuamente. Es importante el rol del departamento

27 8. Conclusiones 1. Varios son los avances en materia del diseño e implementación del Sisbén: i) respaldo normativo, ii) actualización, control y calidad de la información (base certificada), iii) interoperabilidad (cruces), iv) integración de los distintos niveles de gobierno y con las entidades, y v) evaluación del instrumento 2. No es suficiente con mejorar el diseño e implementación del instrumento. La focalización debe ser vista como un proceso.

28 8. Conclusiones 3. Aunque el Sisbén es un insumo importante en el proceso de focalización (etapa de identificación) se requiere avanzar en las demás etapas (selección y asignación) 4. Un ejemplo importante en materia de focalización es la RED JUNTOS. El 86% de la población de la RED pertenecen a los dos primeros quintiles del nivel 1 del Sisbén (los más pobres entre los pobres)

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