Invierte de la mano de un gran desarrollador inmobiliario

Transcripción

1 Invierte de la mano de un gran desarrollador inmobiliario La información contenida en el presente documento es propiedad de Popular SAFI y tiene carácter de CONFIDENCIAL. Esta ha sido preparada específicamente para una presentación privada teniendo por tanto ese carácter. Información adicional sobre la empresa y el fondo se encuentra en las oficinas de Popular SAFI. 1

2 ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA DE PARTÍCIPES 2015 Lima, 07 de abril del 2015 (Segunda Convocatoria) La información contenida en el presente documento es propiedad de Popular SAFI y tiene carácter de CONFIDENCIAL. Esta ha sido preparada específicamente para una presentación privada teniendo por tanto ese carácter. Información adicional sobre la empresa y el fondo se encuentra en las oficinas de Popular SAFI. 2

3 AGENDA 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. 2. Aprobación del Informe de Auditoría Externa Independiente sobre la información financiera del ejercicio 2014 correspondiente al Fondo. 3. Aprobar el Informe del Comité de Vigilancia. 4. Delegar en el Comité de Vigilancia la facultad para elegir a la Sociedad Auditora para el ejercicio Remoción y/o Ratificación de los Miembros del Comité de Vigilancia. 6. Informe sobre la Exclusión del Fondo Capital Emprendedor del Registro Público del Mercado de Valores. 7. Aumento de Capital del Fondo por colocación de nuevas cuotas. 3

4 Reglas de Votación - Rellenar todos los datos y firmar. - Aquellos que tengan impedimentos para votar, deben abstenerse. - Aquellos que tengan conflictos de intereses en un determinado asunto o punto de la votación, deben abstenerse en la votación de ese asunto o punto. - La plantilla con la votación debe ser entregada a personal de Popular SAFI. 4

5 Formato de Votación FONDO CAPITAL EMPRENDEDOR - FONDO DE INVERSIÓN Asamblea General Ordinaria de Partícipes 26 de Marzo del 2015 (Primera Convocatoria) - 07 de abril del 2015 (Segunda Convocatoria) Plantilla de votación Información del Partícipe: Apellidos Nombres DNI / CE/ PTE Representado por (de ser el caso) Apellidos Nombres DNI / CE/ PTE VOTOS Asunto 1: Si Asunto 2: Si Aprobar la gestión social, memoria anual y los resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. No Aprobar el informe de Auditoria Externa Independiente sobre la información financiera del ejercicio 2014 correspondiente al Fondo. No Asunto 3: Aprobar el informe del Comité de Vigilancia Si No Asunto 4: Delegar en el comité de Vigilancia la facultad para elegir a la Sociedad Auditora para el ejercicio 2015 Si No Asunto 5: Ratificar Ratificar o Remover a los miembros del comité de vigilancia Remover Asunto 6: Excluir Excluir o no excluir al Fondo del Registro Público del Mercado de Valores No excluir Asunto 7: Si Aprobar el aumento de capital del Fondo por colocación de nuevas cuotas. No Lima, 26 de marzo del 2015 Firma: 5

6 1.Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. Cartera de Inversiones al 31 de diciembre del 2014 Inversiones Montos S/. Inversiones en TCHN 16,180, Letra (puente inversión en TCHN) 4,400, TCHN 11,779, Depósitos a Plazo / Overnights 5,514, BanBiF 5,014, BCP 500, Total 21,694,740 6

7 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. * Inversiones: Enero a Abril 2014 Inversión TCHNs TCHNs TCHNs TCHNs Moneda Soles Soles Soles Soles Mes Enero Febrero Marzo Abril TCHN adquiridos* Monto Invertido* S/. 902, S/. 766, S/. 400, S/. 470, Tasa Promedio 34.78% 34.75% 35.00% 34.93% * Incluye las letras que se encuentran en proceso de emisión de TCHN Inversión Depositos a plazo Depositos a plazo Depositos a plazo Depositos a plazo Moneda Soles Soles Soles Soles Mes Enero Febrero Marzo Abril Cantidad de operaciones Intereses Ganados* - - S/ Tasa Promedio 3.95% * Interés ganado al final de la fecha de la operación 7

8 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. * Inversiones: Mayo a Agosto 2014 Inversión TCHNs TCHNs TCHNs TCHNs Moneda Soles Soles Soles Soles Mes Mayo Junio Julio Agosto TCHN adquiridos* Monto Invertido* S/. 423, S/. 420, S/. 498, S/. 557, Tasa Promedio 35.00% 34.88% 34.94% 35.32% * Incluye las letras que se encuentran en proceso de emisión de TCHN Inversión Depositos a plazo Depositos a plazo Depositos a plazo Depositos a plazo Moneda Soles Soles Soles Soles Mes Mayo Junio Julio Agosto Cantidad de operaciones Intereses Ganados* S/ S/. 1, S/ S/ Tasa Promedio 3.28% 3.61% 3.10% 3.40% * Interés ganado al final de la fecha de la operación 8

9 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. * Inversiones: Setiembre a Diciembre 2014 Inversión TCHNs TCHNs TCHNs TCHNs Moneda Soles Soles Soles Soles Mes Septiembre Octubre Noviembre Diciembre TCHN adquiridos* Monto Invertido* S/. 71, S/. 1,133, S/. 1,013, S/. 1,485, Tasa Promedio 35.33% 35.18% 35.02% 35.29% * Incluye las letras que se encuentran en proceso de emisión de TCHN Inversión Depositos a Depositos a Depositos a Depositos a plazo plazo plazo plazo Moneda Soles Soles Soles Soles Mes Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Cantidad de operaciones Intereses Ganados* S/. 1, S/. 1, S/. 16, S/. 16, Tasa Promedio 3.26% 3.50% 3.51% 3.58% * Interés ganado al final de la fecha de la operación 9

10 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. 10

11 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. Estado de Situación Financiera Detalle de Pasivos Detalle Monto S/. Remuneración por pagar a la administradora 69,415 Comisión Custodia Valores Scotiabank 3,028 Otras Cuentas por Pagar 34,476 Tributos por pagar-igv 23,820 Intereses no Devengados con Terceros 7,896 Otros 2,760 TOTAL 106,919 11

12 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. Estado de Ganancias y Pérdidas 12

13 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. Estado de Ganancias y Pérdidas Detalle Detalle de Ingresos Monto S/. INGRESOS OPERATIVOS 2 900,997 Intereses Compensatorios por TCHN 2,731,632 Intereses Moratorios por TCHN 169,365 INGRESOS FINANCIEROS 37,244 Intereses Depósitos a plazo / Over Nights 31,170 Ganancias por diferencia en cambio 6,074 DIVERSOS 335 Cartas notariales y legales (reembolso) 335 TOTAL 2,938,576 13

14 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. Estado de Ganancias y Pérdidas Detalle de Gastos Detalle Monto S/. COSTOS OPERATIVOS 700,650 Remuneración de la Sociedad Administradora 475,900 Comisión a PRESTACLUB 137,632 Custodia de valores 27,941 Gastos bancarios (mantenimiento y comisiones) 26,736 Gastos Notariales y de Registro 8,618 Avisos en Medios 8,041 Gastos Judiciales 380 Tributos (ITF, SMV, aranceles judiciales) 14,363 Otros 1,039 GASTOS ADMINISTRATIVOS 83,001 Honorarios por Comité de Vigilancia 9,000 Seguros-Riesgos de la Naturaleza 62,501 Servicios de Auditoría-Contable 11,500 GASTOS FINANCIEROS 6,546 Pérdidas por Diferencia de Cambio 6,546 TOTAL 790,197 14

15 1. Aprobación sobre la Gestión Social, Memoria Anual y los Resultados Económicos del ejercicio correspondiente al año 2014 del Fondo. Evolución del Valor Cuota Enero Mes Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Valor Cuota

16 . *Informe de Auditoria: 2. Aprobación del Informe de Auditoría Externa Independiente sobre la información financiera del ejercicio 2014 correspondiente al Fondo. 16

17 3. Aprobar el Informe del Comité de Vigilancia Informe de Comité de Vigilancia 17

18 4. Delegar en el Comité de Vigilancia la facultad para elegir a la Sociedad Auditora para el ejercicio 2015 * Al igual que el año pasado se propone que el Comité de Vigilancia, órgano de representación de los inversionistas, elija a la empresa auditora. * La actual empresa auditora es Grant Thornton que es una de las organizaciones líderes en el mundo. 18

19 5. Remoción y/o Ratificación de los Miembros del Comité de Vigilancia. * Deben ser tres personas naturales. * El plazo es por dos años, pudiendo ser reelegidos. El comité de Vigilancia actual fue elegido el 20/11/2013 por un período de 02 años, venciendo el 20/11/2015 Consideraciones Legales: El COMITÉ DE VIGILANCIA es el órgano encargado de fiscalizar la actuación de POPULAR SAFI en la gestión del FONDO y desempeña sus funciones con diligencia, lealtad e imparcialidad, otorgando siempre prioridad absoluta al interés del PARTÍCIPE y cumpliendo las Normas Generales de Conducta a que se refiere el Artículo 3 del REGLAMENTO. El COMITÉ DE VIGILANCIA tiene las siguientes funciones y obligaciones: 19

20 5. Remoción y/o Ratificación de los Miembros del Comité de Vigilancia. * Consideraciones Legales: (continuación ) Funciones y obligaciones: Vigilar que POPULAR SAFI cumpla, respecto del FONDO con lo dispuesto en la LEY, el REGLAMENTO, el REGLAMENTO DE PARTICIPACIÓN y los términos de la colocación de las CUOTAS. Verificar que la información proporcionada a los PARTÍCIPES sea veraz y oportuna. Verificar las acciones seguidas respecto a las observaciones y recomendaciones de los auditores externos del FONDO. Convocar a ASAMBLEA GENERAL, para dar cuenta de su gestión y cuando en ejercicio de sus funciones, lo considere necesario, y en los casos señalados en el REGLAMENTO y el REGLAMENTO DE PARTICIPACIÓN. Participar con voz pero sin voto en la ASAMBLEA GENERAL. Revisar que el órgano o persona responsable de verificar el cumplimiento de las normas internas de conducta, cumpla con sus funciones. Alcanzar a la ASAMBLEA GENERAL la propuesta de auditores externos del FONDO. 20

21 5. Remoción y/o Ratificación de los Miembros del Comité de Vigilancia. Consideraciones Legales: (continuación ) Funciones y obligaciones: Revisar los informes de valuación de los principales activos del FONDO y someter a la evaluación de la ASAMBLEA GENERAL, cuando estime que los valores asignados no corresponden a los parámetros de mercado. Contratar los servicios necesarios para el cumplimiento de sus funciones, siempre que medie autorización de la ASAMBLEA GENERAL. Comunicar a la SMV en cualquier momento cualquier hecho, que detecte en el ejercicio de sus funciones, que pueda ser perjudicial al FONDO. Preparar un informe anual sobre su gestión debidamente refrendado por sus miembros, el cual debe ser presentado a la ASAMBLEA GENERAL ordinaria. 21

22 5. Remoción y/o Ratificación de los Miembros del Comité de Vigilancia. Consideraciones Legales: (continuación ) Limitaciones: No pueden ser fundadores, directores, gerentes, representantes de sociedades administradoras, miembros del Comité de Vigilancia o del Comité de Inversiones cuando corresponda: Los impedidos por las leyes; Los directores, asesores, funcionarios y demás trabajadores de SMV (ex CONASEV), sus cónyuges y sus parientes hasta el segundo grado de consanguinidad y primero de afinidad; Quienes hayan sido condenados por un delito; Quienes hayan sido declarados en quiebra, aunque se haya sobreseído el procedimiento; y, Quienes hayan sido sancionados administrativamente por actos de mala gestión, por la Superintendencia de Banca y Seguros, SMV o la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, cuando hubieren desempeñado el cargo de directores, gerentes, o representantes de una empresa sujeta a su control o supervisión. Ser accionista, director, gerente o miembro del Comité de Inversiones de otra sociedad administradora. 22

23 5. Remoción y/o Ratificación de los Miembros del Comité de Vigilancia. Consideraciones Legales: (continuación ) Limitaciones: Los accionistas, directores, gerentes y trabajadores de la Sociedad Administradora, de otras Sociedades Administradoras, del Custodio, o de cualquier otra persona jurídica vinculada a la Sociedad Administradora o al Custodio y cualquier otra persona que actúe en representación de éstos; Los parientes hasta el segundo grado de consanguinidad, primero de afinidad y el cónyuge de las personas señaladas en el inciso precedente; Las personas que hayan sido sancionadas conforme a lo dispuesto en el inciso i) del artículo 343 de la LMV y cualquier otra persona que sea calificada como persona impedida por SMV, en atención a las circunstancias particulares del caso; y, Quienes tengan participación, representen o laboren en la Sociedad de Auditoría, en la Entidad Tasadora, así como en cualquier otra entidad que le preste servicios al Fondo o a la Sociedad Administradora. Adicionalmente, son aplicables a los miembros del Comité de Vigilancia los impedimentos previstos en la Ley de Sociedades para ejercer el cargo de director de sociedades anónimas. 23

24 6. Informe sobre la Exclusión del Fondo Capital Emprendedor del Registro Público del Mercado de Valores. Con fecha 14 abril del 2014, la Asamblea General Ordinaria de Partícipes decidió la exclusión del Fondo del Registro Publico del Mercado de Valores (RPMV), encargando a la SAFI la recopilación de documentación, así como la presentación de la solicitud de la exclusión del Fondo al RPMV y realización de todos los procedimientos para concluir el proceso. La decisión de la Asamblea se dio en un contexto en que el Fondo no llevaría a cabo oferta pública de nuevas cuotas y tratando de reducir gastos asociados e inherentes al estar inscritos en el RPMV. Con fecha 09/10/2014, la Asamblea Extraordinaria de Partícipes decidió el aumento del capital del Fondo por colocación de nuevas cuotas hasta por un monto de S/15 millones de soles. Debido a la incorporación de nuevos participes, es que Popular SAFI sugiere que no se debe llevar a cabo con el proceso de la exclusión del Fondo del RPMV, sino someterlo a una consideración de los participes en una próxima asamblea. 24

25 6. Informe sobre la Exclusión del Fondo Capital Emprendedor del Registro Público del Mercado de Valores. Popular SAFI, recomienda el que el Fondo Capital Emprendedor continúe inscrito en el RPMV. Al haber incrementado el patrimonio en más del 60%, los costos asociados al estar inscritos en el RPMV como porcentaje del patrimonio son mucho menores. 25

26 7. Aumento de Capital del Fondo por colocación de nuevas cuotas. 26

27 Recomendaciones Finales Ingresar periódicamente a la web: - Popular SAFI ( Donde podrán encontrar información sobre el valor cuota del fondo e información actualizada. 27

28 ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA DE PARTÍCIPES 2015 Lima, 07 de Abril del 2015 (Segunda Convocatoria) MUCHAS GRACIAS 28