Jornada de Motivación

Transcripción

1 29 de oct. al 12 nov La SMV firma convenio de cooperación con la Superintendencia de Valores de la República Dominicana La Superintendencia de Valores de la República Dominicana (SIV), y la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá SMV, firmaron un convenio de colaboración para la implementación de un Plan Único de Cuentas Contables y Sistema. Automatizado, para la transferencia de información entre las entidades supervisadas y reguladas del mercado de valores de ambas jurisdicciones. El convenio fue firmado por el Superintendente de Valores de la República Dominicana, Lic. Gabriel Castro y el Superintendente de Valores de la República de Panamá, Sánchez, la sede de la SIV. Más información Lic. Juan Manuel Martans Periodista son agasajados por la SMV Con motivo de la celebración del día del Periodista la Superintendencia del Mercado de Valores SMV, y la Cámara Panameña de Mercado de Capitales CAPAMEC, organizaron una recepción para festejar con los comunicadores este importante día. Ver más detalles SMV organiza jornada de actualización sobre prevención del Delito de Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo Más detalles Jornada de Motivación Colaboradores de la Superintendencia del Mercado de Valores participaron en una charla motivacional dictada por el Dr. Gustavo Serbino, uno de los sobrevivientes de la tragedia de Los Andes. El equipo de Rugby de Uruguay cuyo avión se accidentó cuando viajaban a Chile. El Dr. Serbino, se refirió a los valores que pusieron en práctica estos jóvenes de 19 años para salir adelante, en esencia fortalecidos por el amor y la fe. La charla es una iniciativa paralela al programa de fortalecimiento de la estructura de personal que desarrolla la SMV en estos momentos. Fuente: Unidad de Relaciones Públicas Pag.1

2 29 de oct. 12 de nov Zonas francas han generado $253 millones Sistema Istmo del MEF reemplazará al Siafpa en 2015 El 5 de enero de 2015, el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) implementará el proyecto de contabilidad digital Istmo, que reemplazará al Sistema Integrado de Administración Financiera de Panamá (Siafpa). Un total de 253 millones 540 mil dólares han invertido las empresas establecidas en las 16 zonas francas creadas en Panamá desde que entró en vigencia la Ley 32 de 5 abril de Así lo dio a conocer Angelo Gutiérrez, director general de Zonas Francas del Ministerio de Comercio e Industrias (MICI). La creación de la Ley 32 ha permitido la generación de 1,500 empleos y la instalación de 98 empresas dedicadas, principalmente, a ensamblaje, procesamiento de productos terminados o semielaborados, manufactura y la bolsa de diamante que se inaugurará el 1 de diciembre Así lo informó Aracely Méndez, directora Nacional de Contabilidad del MEF, quien agregó que esta herramienta dará mayor transparencia a la gestión pública, pues permitirá ver cómo se ejecuta el presupuesto en las instituciones y en qué inversiones se ha ejecutado. Ver detalles América Latina debe integrarse Expertos reunidos ayer en Santiago de Chile coincidieron en destacar la importancia de la integración en América Latina como elemento fundamental para revalorizar la marca y competitividad regional. Más detalles Solo entre septiembre y octubre de 2014 se han establecido 10 nuevas empresas en las distintas zonas estimando una inversión inicial 13 millones 512 mil dólares. Para antes de que finalice este año, se espera que se instalen seis nuevas empresas, agregó el director de Zonas Francas. Más información CAPAMEC invita a los interesados a inscribirse en el próximo Curso preparatorio para la obtención de Licencia para Corredor y Analista de Valores. Cupos limitados. Aquí más información Fuente: Unidad de Relaciones Públicas Pag.2

3 29 de oct. al 12 nov TRAMITES EFECTUADOS Corresponde a los casos de Actuaciones Previas e Investigaciones de Procedimientos Administrativos. Cuadro No. 1 Actividades semanales realizadas en Previas e Investigaciones Trámites en Diligencia Previas Trámites en Investigación iniciadas Visitas de Inspección Otros Trámites Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y Régimen Sancionador. Gráfica No. 1 Actividades semanales realizadas en Actuaciones Previas e Investigaciones CÁPSULA INFORMATIVA EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR: La Instrucción del Expediente I Luego de notificada la Resolución que ordenó el inicio del Procedimiento Administrativo Sancionador, tiene lugar el trámite probatorio oficioso de la Superintendencia del Mercado de Valores, esto es, el mandato, práctica e incorporación de aquellos elementos de convicción que a juicio de la entidad acreditan la congruencia o incongruencia del hecho o supuesto bajo investigación con una o varias posibles infracciones a la Ley del Mercado de Valores, tanto como la individualización de los presuntos responsables. En esta etapa del procedimiento sancionatorio, la iniciativa probatoria corresponde a la Superintendencia, sin embargo, tal circunstancia no es óbice para que la parte vinculada, aduzca las pruebas que considere pertinentes y conducentes, aspectos sobre los que debe ser cuidadosa, porque una petición probatoria inmotivada o fundamentada de modo deficiente, lleva casi indefectiblemente a su rechazo. Conviene recordar que la pertinencia es el atributo del elemento de convicción de guardar correspondencia con el tema de prueba; la conducencia, la cualidad de ser idóneo para acreditar lo pretendido. La única prueba cuya orden de práctica se notifica de manera personal es la testimonial, pues durante el trámite de instrucción, la regla es la notificación por edicto. En razón de ello, los actos surtidos durante el procedimiento serán conocidos por la parte vinculada en la misma medida que le dé seguimiento al avance del caso consultando (directamente o por medio de abogado y este a su vez, asistente autorizado) su contenido y el tablero de notificaciones. Fuente: Dirección de Investigaciones Administrativas y Régimen Sancionador. Pag. 3

4 29 de octubre al 12 de noviembre de 2014 Hechos de Importancia: Para más información, haz clic aquí: Valores Registrados y en Trámite al 12 de noviembre de 2014: Monto Total Registrado: US$1,298,000, Monto de Registro en Trámite: US$560,000, Para más información, haz clic aquí Licencias de Personas Jurídicas Autorizadas Al 12 de noviembre de 2014 Licencias de Personas Naturales Autorizadas Al 12 de noviembre de 2014 Tipo de Licencia Cantidad Tipo de Licencia Cantidad Casas de Valores 13 Corredor de Valores y Analista 105 Asesor de Inversiones 12 Ejecutivo Principal 54 Administrador de Inversiones 0 Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones 1 Total 25 Renovación de Licencia de Corredor de Valores y Analista 1 Para más información, haz clic aquí: Licencias de Casas de Valores Autorizadas Licencias de Asesor de Inversiones Autorizadas Licencias de Administrador de Inversiones Autorizadas Renovación Ejecutivo Principal Total 162 Para más información, haz clic aquí: Licencias de Personas Naturales Autorizadas 1 Fuente: Dirección de Registro y Autorizaciones Pag. 4

5 20 29 de oct. 12 de nov Casas de Valores Montos Transados al Tercer Trimestre, Años: 2012 a 2014 Año Monto Transado MM , , ,503 Fuente: Unidad de Estudios Financieros Pag. 5

6 29 de oct. al 12 nov Responsabilidades del Corredor de Valores y Analista Toda persona que ocupe el cargo y ejerza las funciones de corredor de valores o analista deberá cumplir las siguientes responsabilidades claves, sin limitarse a: Desempeñar su cargo y ejercer sus funciones bajo una observancia estricta de principios éticos, buena conducta comercial y transparencia, evitando cualquier tipo de conflicto de interés que pueda presentarse. Aplicar correctamente la política Conozca a su Cliente, obteniendo y confirmando los hechos esenciales y toda información relevante de los mismos. Actualizar periódicamente, de forma anual o cuando se produzcan cambios significativos, los datos de información del perfil del Cliente, incluyendo pero sin limitar la fuente de sus ingresos, la experiencia inversora, la tolerancia al riesgo, los objetivos de su inversión, la capacidad financiera, entre otros. Dar trato justo y equitativo a todos los clientes. Conocer los productos y servicios ofrecidos por la entidad con licencia para la cual labora para advertir e informar a los clientes de los riesgos propios de la inversión, aplicando el estándar de mejor diligencia profesional con fundamento en las mejores practicas bursátiles en la gestión buscando el beneficio del cliente y la eficacia de la inversión. Asesorar a los clientes en la compra o venta de valores sobre bases razonables que sustenten la recomendación adecuada para el cliente, con base pero sin limitarse al estado financiero del cliente, su declaración de renta, los objetivos de la inversión, la tolerancia al riesgo y cualquier otra información, criterio o instrucción dada por el cliente o considerada de importancia por el corredor de valores, de conformidad con el Principio de Recordación Adecuada. Cumplir con las normas de conducta adoptadas por la Superintendencia y con el Código de Conducta adoptado por la entidad para la cual labora. Cumplir con cualquier otra responsabilidad inherente a su cargo de conformidad con la ley del Mercado de Valoresysusacuerdosvigentes. Link relacionado: Articulo 17 del Acuerdo del 1 de Octubre de Sección de Reglamentación: Sanción por Incumplimiento, según lo establecido en los Articulo 9 y 10 del Acuerdo : Regulado Tipo de Incumplimiento Período AKTIVA CASA DE VALORES Presentación Tardía Septiembre de 2014 Fuente: Supervisión Extra-Situ Pag. 6

7 29 de oct de nov. de 2014 Fuente: Supervisión In-Situ Pag. 7

8 29 de oct de nov. de 2014 Actualidad Normativa y Asuntos Internacionales Legislación Acuerdo (de 1 de octubre de 2014) De los Corredores de Valores, Analistas, Ejecutivos Principales y Ejecutivos Principales de Administrador de Inversiones Publicado en la Gaceta Oficial No de 21 de octubre de /48614.pdf Estadísticas Octubre 2014 Gestión Acuerdos 5 Consultas Públicas 5 Consultas 66 Consultorías 4 Reuniones 64 Capacitaciones 5 Cuestionarios 4 Noticias Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) firma convenio de colaboración con la Superintendencia de Valores de la República Dominicana (SIV), con el objetivo de la implementación de un Plan Único de Cuentas Contables y Sistema Automatizado para la transferencia de información. Más información en 1/siv-firma-convenio-de-colaboracioncon-la-superintendencia-de-valores-depanama/ Consultation Report: Post Trade Transparency in the Credit Default Swaps Market D465.pdf Fuente: Unidad de Normativa y Asuntos Internacionales Pag. 8

9 . 29 de octubre al 12 de noviembre Conozca FOREX más sobre la SMV: Cápsula Informativa Didáctica para TV: Busca hacer docencia. Respalda la Campaña Educando al Inversionista, por una inversión inteligente, y formará parte de las acciones de divulgación anual de la SMV UEI, dentro de un Plan de Medios televisivo que se divulgará en los medios de mayor impacto a nivel nacional. Para ver el Video Online, haz clic en este enlace! Recomendaciones Prácticas antes de Invertir Examine los Riesgos inherentes a la inversión Conozca su Rentabilidad: Para conocer cuál es la opción de inversión que mejor se adapta a nuestros objetivos y necesidades, es preciso tener en cuenta los tipos de rentabilidad que existen y los riesgos a los que nos exponemos en cada uno de ellos. Diversifique Asegúrese de comprender. Lea previamente el prospecto, el contrato y documentación relativa a su inversión. Siempre Alerta: posponga la decisión de invertir hasta que verifique que la persona o la entidad que le ofrece la inversión, este debidamente registrada ante la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) Infórmese y asesórese correctamente: Sea consciente de que usted tiene derechos, pero también asume responsabilidades con su inversión, pero tenga en cuenta que la decisión final de invertir le compete a usted. Informarse con antelación le permitirá realizar una inversión inteligente Fuente: Unidad de Educación al Inversionista (UEI). Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI).

10 29 de octubre al 12 de noviembre Mírate en Acción: SMV realiza 2do Encuentro de Actualización Financiera en la Provincia de Chiriquí El evento fue introducido por la Magíster Iris García Corella, Jefe de la Unidad de Educación al Inversionista (UEI) de la SMV y el Presidente de la Junta Directiva, Lic. José Ramón García de Paredes, mientras que el programa incluyó a expositores de la talla de Guillermo Ameglio, consultor especialista financiero, quien desarrolló el tema: Sobre Inversiones. En qué y cuándo invertir? En su exposición el licenciado García de Paredes, hizo un recuento de la evolución del mercado de valores panameño, las bondades de su nueva legislación con la cual la Comisión Nacional de Valores pasó a ser Superintendencia, con un Superintendente y una Junta Directiva, así como de la importancia del Mercado de Valores como parte del desarrollo económico del país. El encuentro sirvió de escenario para que tanto empresarios, como inversionistas, profesionales del área financiera y estudiantes del área privada como gubernamental, hicieran intercambio de opiniones y aclararan dudas respecto del mercado de valores, su importancia, ofertas públicas, inversiones, entre otros. Al finalizar la jornada, tanto estudiantes como inversionistas, empresarios y profesionales del sector financiero, manifestaron su agradecimiento a los organizadores por permitirles conocer más de este interesante mundo del Mercado de Valores y su importancia. Por: Unidad de Educación al Inversionista (UEI)