Términos de Referencia (TdR) Personas físicas o morales

Transcripción

1 Términos de Referencia (TdR) Personas físicas o morales Descripción de la Consultoría: Servicios de consultoría para evaluación y rediseño de métodos financieros y dos submódulos para la herramienta de cálculo de brecha financiera FinANPlan Duración estimada del Contrato: 3 meses Fecha de inicio: Abril/2017 Fecha de Término: Junio/2017 Título del Proyecto: Gestión Administrativa y Planeación Estratégica para el financiamiento efectivo en ANP (GAP): Fase II Objetivo: Evaluar el funcionamiento del software FinANPlan y proponer cambios que permitan reflejar complejidad y necesidades financieras de las ANP Nombre del Supervisor de los Productos/Servicios: Unidad Coordinadora del Proyecto. Descripción de Viajes: (número de viajes, destino, fechas) o N/A. N/A Lugar de trabajo: Remota, asistiendo periódicamente a las reuniones definidas para la revisión del material, con la entrega física de los productos en las Oficinas Centrales de la CONANP en la Ciudad de México. Forma de Pagos: 4 pagos, contra entrega y aceptación de los productos/servicios. De acuerdo a la matriz de descripción de actividades. Dedicación: Tiempo parcial 1. INFORMACIÓN DE LAS INSTITUCIONES RESPONSABLES Espacios Naturales y Desarrollo Sustentable (ENDESU, A.C.) Dirección: Miguel Hidalgo 143, Col. Barrio del Niño Jesús, CP Tlalpan, Ciudad de México, México Teléfono: (+55) Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT) Comisión Nacional de Áreas Naturales Protegidas (CONANP) Dirección: Av. Ejército Nacional 223, Piso 12, Col. Anáhuac, CP11320 Del. Miguel Hidalgo, Ciudad de México, México Teléfono: (+55) , ext y 17115

2 2. ANTECEDENTES En 2004, México adopta el Programa de Trabajo de Áreas Protegidas (PoWPA, por sus siglas en inglés) de la Convención de Diversidad Biológica (CBD) cuyo objetivo principal es apoyar el establecimiento y consolidación de los sistemas nacionales y regionales de áreas naturales protegidas (ANP) asegurando su manejo efectivo y representatividad. Uno de los principales pilares del programa es garantizar la sostenibilidad financiera de las ANP. En este sentido México estableció, como objetivo a largo plazo, implementar una estrategia sustentable y diversificada que apoye la gestión efectiva de la conservación, el uso sustentable y la restauración del sistema de ANP nacional. En 2008, la CONANP inició el proceso de análisis de brecha financiera de ANP dividido en cuatro fases: 1) identificación de fuentes de financiamiento; 2) definición de necesidades de financiamiento (cálculo de brecha financiera); 3) evaluación y selección de opciones de financiamiento y 4) desarrollo de estrategias y planes financieros. La CONANP ha tenido avances en el proceso de análisis y abatimiento de la brecha financiera, sin embargo, aún existe una necesidad por internalizar la planeación financiera en las capacidades institucionales a fin de optimizar el uso de sus recursos y movilizar fuentes adicionales. Derivado de lo anterior se desarrolló la herramienta FinANPlan, un software diseñado para que las ANP puedan contabilizar su gasto ejercido de forma ordenada e identifiquen necesidades de inversión. Esta herramienta contabiliza el ingreso y el gasto de cada ANP para así calcular la brecha financiera y con base en esta información administrar un portafolio de inversión con recursos fiscales y externos. La finalidad es identificar las necesidades de inversión en recursos humanos, financieros y de infraestructura básica para operar y cumplir con los objetivos de planeación y conservación del ANP. Durante el 2015, en el marco del proyecto de cooperación financiera alemana Sierra y Mar se utilizó el software para realizar el cálculo de la brecha financiera de 12 ANP piloto. Producto de lo anterior, el objetivo de la consultoría será el de: Proponer cambios puntuales a las fórmulas y estructura de cálculo de brecha financiera del software FinANPlan, incorporando las recomendaciones de mejora identificadas durante una evaluación previa del mismo y desarrollar la propuesta de cómo incluir dos submódulos:

3 o Submódulo Escenarios de Adaptación, que determine los costos incrementales a la brecha financiera de implementar las acciones determinadas en el programa de Adaptación al Cambio Climático. o Submódulo Plan de Inversión, que determine una ruta crítica básica para que cada ANP, a través de la identificación de necesidades e inversiones externas a las de CONANP, abata su brecha financiera paulatinamente. 3. RESPONSABILIDADES Fase 1. Planeación 1 Elaborar un plan de trabajo, de máximo doce semanas, que incluya el cronograma con resultados asociados así como fechas programadas para la entrega de productos solicitados aprobado por el equipo técnico de la Dirección General de Desarrollo Institucional y Promoción (DGDIP)-CONANP. Fase 2. Evaluación del Software FinANPlan 2 Evaluar el método actual y las fórmulas de cálculo de la brecha financiera del software FinANPlan, con base en las recomendaciones disponibles en el Anexo A y B, los resultados de la reunión presencial y las sugerencias propias de la consultoría anterior, identificando la forma más adecuada de rediseñar el software para reflejar la complejidad de las ANP y calcular de forma objetiva sus necesidades operativas. Nota: la CONANP proporcionará acceso al código completo del software a la consultoría. Fase 3. Diseño de los submódulos del software FinANPlan 3 4 Diseñar el submódulo Escenario de Adaptación, para el software FinANPlan, que determine costos incrementales a la brecha financiera de implementar las acciones determinadas en el Programa de Adaptación al Cambio Climático de cada Complejo/ ANP que ya tenga realizado el ejercicio, con base en las recomendaciones disponibles en el Anexo C. Diseñar el submódulo Plan de Inversión, para el software FinANPlan, que determine una ruta crítica básica para que cada Complejo/ANP, por medio de la identificación de necesidades e inversiones complementarias a las de CONANP, abata su brecha financiera paulatinamente, con base en las recomendaciones disponibles en el Anexo D. Fase 4. Reporte final 5 Elaborar el informe final impreso, con la propuesta de mejoras y actualización de la herramienta FinANPlan con los submódulos, explicaciones metodológicas y presentación detallada de la consultoría.

4 4. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES, PRODUCTOS ESPERADOS Y PROCENTAJE DE PAGO La empresa seleccionada deberá dar los servicios que a continuación se mencionan, considerando las especificaciones técnicas sobre cada uno de éstos. Se deberán establecer reuniones de trabajo periódicas con el equipo técnico de la DGDIP- CONANP, según las necesidades del proyecto. Todos los productos derivados de esta consultoría deberán ser revisados y aprobados por la DGDIP-CONANP. ACTIVIDAD PRODUCTOS % DE PAGO Fase 1. Planeación 1 Llevar a cabo la firma del contrato y definir la fecha para la reunión presencial en la cual se elaborará el plan de trabajo de la consultoría. Contrato firmado 2 Llevar a cabo una reunión Minuta en digital (editable Word presencial con el equipo de planeación, compuesto por el equipo técnico de la DGDIPentregado en un dispositivo USB) y físico (impreso) que contenga los acuerdos de la reunión presencial. CONANP para la elaboración del plan de trabajo de la consultoría. 10% Elaborar un plan de trabajo, de máximo doce semanas, que incluya el cronograma con resultados asociados así como fechas programadas para la entrega de productos solicitados aprobado por el equipo técnico de la Dirección General de Desarrollo Institucional y Promoción (DGDIP)-CONANP. Plan de trabajo en digital (editable Word entregado en un dispositivo USB) y físico (impreso) que contendrá un calendario de actividades con metodología y resultados asociados. Fase 2. Evaluación del software FinANPlan 3 Llevar a cabo reuniones Minuta en digital (editable Word presenciales con el equipo de planeación, compuesto por el equipo técnico de la DGDIPentregado en un dispositivo USB) y físico (impreso) que contenga los acuerdos de las reuniones presenciales. 40%

5 CONANP para discutir las expectativas de mejora al software y los esfuerzos previamente realizados. Evaluar el método actual y las fórmulas de cálculo de la brecha financiera del software FinANPlan, con base en las recomendaciones disponibles en los Anexos A y B, los resultados de la reunión presencial y las sugerencias propias de la consultoría anterior, identificando la forma más adecuada de rediseñar el software para reflejar la complejidad de las ANP y calcular de forma objetiva sus necesidades operativas. Documento en digital (editable Word entregado en un dispositivo USB) y físico (impreso) que recopile los principales resultados de la evaluación y las propuestas específicas de cómo calcular brechas financiera considerando criterios específicos de las ANP. Las recomendaciones y lineamientos para la actualización deberán incluir: Fórmulas matemáticas de cómo calcular la brecha financiera, con el objetivo que en una segunda fase un programador haga esos cambios en el código del software FinANPlan. Nota: Las características del software, el formato del código y las sugerencias de mejora del software se encuentran en los Anexos A y B. La CONANP proporcionará acceso al código completo del software al equipo consultor para su evaluación. Fase 3. Actualización del software FinANPlan y diseño de submódulos 4 Diseñar el submódulo Submódulo de Escenario de Escenario de Adaptación, Adaptación, que incluya los para el software FinANPlan, componentes enlistados en el Anexo C. que determine costos incrementales a la brecha financiera de implementar las acciones determinadas en el Programa de Adaptación al Cambio Climático de cada Complejo/ ANP que ya tenga realizado el ejercicio. 40%

6 5 Diseñar el submódulo Plan de Inversión, para el software FinANPlan, que determine una ruta crítica básica para que cada Complejo/ANP, por medio de la identificación de necesidades e inversiones complementarias a las de CONANP, abata su brecha financiera paulatinamente. Fase 4. Documento final 6 Elaborar el informe final impreso, con la propuesta de mejoras y actualización de la herramienta FinANPlan con los submódulos, explicaciones metodológicas y presentación detallada de la consultoría. Submódulo de Plan de Inversión, que incluya los componentes en listados en el Anexo D. Informe final (editable Word entregado en un dispositivo USB) y físico (impreso), con resumen, explicaciones metodológicas y presentación detallada de la consultoría; con la propuesta de mejoras y actualización de la herramienta FinANPlan con los submódulos, explicaciones metodológicas para su implementación. Presentación detallada de la consultoría. 10% 5. REQUERIMIENTOS DE EXPERIENCIA Y CALIFICACIONES Perfiles requeridos De la empresa o persona física que cumplirá la función de jefe de proyecto: Experiencia de 5 años en proyectos sobre finanzas y políticas públicas. Experiencia de 5 años desarrollando proyectos con el sector ambiental gubernamental (proyectos de planeación financiera se considera una ventaja). Al menos 2 años de experiencia en planeación estratégica (deseable en aspectos financieros). Ser persona física o moral debidamente registrada ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público y estar habilitada para expedir comprobantes fiscales de acuerdo a la legislación vigente.

7 Del jefe de proyecto: Deberá contar con grado de maestría en economía, finanzas, administración de empresas o afines (Comprobable en CV). 5 años de experiencia en la realización de consultorías bajo estándares nacionales sobre proyecciones financieras y diseño de planes de inversión (Comprobable en CV). Del equipo Técnico: Notas: Técnico 1: Un/a especialista con grado de licenciatura o maestría en economía, administración, finanzas u otros campos relacionados y deberá de contar con al menos tres años de experiencia comprobada en proyecciones financieras. Técnico 2: Un/a ingeniero/a desarrollador/a web con especialidad en software financiero o econométrico con al menos dos años de experiencia y deberá de contar con 2 años de experiencia desarrollando herramientas de análisis financiero en línea (Comprobable en CV). Se permitirá a la empresa subcontratar los servicios de un desarrollador web, mismo que deberá cumplir con los requisitos anteriormente mencionados. Todos los integrantes del grupo de trabajo deberán tener la disponibilidad de tiempo para la realización del proyecto y cumplimiento en la entrega de productos. Como parte de la propuesta técnica, se deberá incluir el Curriculum Vitae (CV) de la empresa/institución; asimismo, los miembros del equipo de consultores deberán incluir su CV demostrando los elementos señalados en párrafos anteriores. Si en forma posterior al proceso de selección existiera un cambio en algún miembro del equipo, éste deberá solicitarse por escrito a la coordinación del proyecto, incluyendo el currículum correspondiente, mismo que deberá cubrir al menos las mismas capacidades y experiencia de aquel a quien sustituye. 6. CRITERIOS DE EVALUACIÓN Las empresas serán evaluadas a partir de los siguientes criterios: Criterios de evaluación de la propuesta técnica Puntuación máxima

8 1 La Propuesta presentada refleja con claridad el entendimiento de los alcances y objetivos de la consultoría. El oferente incluye en su propuesta objetivos de la consultoría, con los procedimientos a seguir para su cumplimiento, definición del alcance de los trabajos, metodología y cronograma de actividades en donde se refleje la entrega de los productos en los 3 meses de duración de la consultoría y el detalle de las necesidades de recursos para la misma 250 puntos. El oferente incluye objetivos de la estrategia, con los procedimientos a seguir para su cumplimiento, definición del alcance de los trabajos, pero no se detalla el cronograma o metodología 125 puntos La propuesta no refleja con claridad objetivos o la metodología y pasos a desarrollar 0 puntos. Criterios de evaluación de la empresa o persona física que cumplirá la función de jefe de proyecto La organización o persona física cuenta con experiencia de 5 años comprobable en CV en proyectos relacionados proyectos en finanzas y políticas públicas. 5 o más años de experiencia 100 puntos 3 años de experiencia 70 puntos Menos de 2 años 0 puntos La empresa o persona física cuenta con al menos 5 años comprobable en CV desarrollando proyectos con el sector ambiental gubernamental (proyectos de planeación financiera se considera una ventaja). 5 o más años de experiencia 100 puntos 3 años de experiencia 70 puntos Menos de 2 años 0 puntos La empresa o persona física cuenta con experiencia de 2 años comprobable en CV en planeación estratégica. 2 o más años de experiencia 100 puntos 1 años de experiencia 50 puntos Menos de 2 años 0 puntos La empresa o persona física cuenta con al menos 2 años de experiencia en proyectos relacionados con el desarrollo/programación de software (software financiero se considera una ventaja). Más de 2 años (con experiencia en software financiero) 100 puntos 2 o más años (sin experiencia en software financiero) 85 puntos La empresa subcontratará a un desarrollador web 60 puntos Menos de 2 años de experiencia- 0 puntos

9 Criterios de evaluación del jefe de proyecto Maestría en economía, finanzas, administración de empresas o afines (Comprobable en CV). Cumple con un grado mayor al de maestría 100 Cumple con grado de maestría - 50 No cumple años de experiencia en la realización de consultorías bajo estándares nacionales sobre proyecciones financieras y diseño de planes de inversión (Comprobable en CV). 6 o más años de experiencia 50 puntos 5 años de experiencia 35 puntos Menos de 2 años 0 puntos Criterios de evaluación del Técnico 1 Licenciado en economía, administración, finanzas u otros campos relacionados. Cumple con un grado mayor al de Licenciatura 50 Cumple con grado de Licenciatura - 35 No cumple años de experiencia comprobada en proyecciones financieras Más de 3 años de experiencia en proyecciones financieras - 50 puntos 3 años de experiencia en proyecciones financieras- 35 puntos Menos de 3 años de experiencia en proyecciones financieras- 0 puntos Criterios de evaluación del Técnico 2 Ingeniero/a desarrollador/a web con especialidad en software financiero (Comprobable en CV). Cumple con un grado mayor al de Ingeniera/o 50 Cumple con grado de Ingeniera/o - 35 No cumple años de experiencia desarrollando herramientas de análisis financiero en línea (Comprobable en CV) Más de 2 años de experiencia desarrollando herramientas de análisis financiero en línea - 50 puntos 50 2 años de experiencia desarrollando herramientas de análisis financiero en línea - 35 puntos Menos de 2 años de experiencia desarrollando herramientas de análisis financiero en línea - 0 puntos TOTAL 1000

10 6. PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS Las propuestas deberán contener detalles de sus proyectos incluyendo: metodología, calendario de actividades, resultados y entregables esperados, así como una propuesta financiera detallada. Favor de incluir los currículos del personal participante. Se recibirán propuestas técnicas y financieras a partir de la publicación de estos Términos de Referencia y hasta el lunes 27 de marzo de Para considerar su propuesta se solicita enviar su aplicación con atención Espacios Naturales y Desarrollo Sustentable y dirigida a Martha Caballero, Coordinadora de Proyectos, ENDESU, al correo martha@endesu.org.mx, y a Lucía Ruiz, Coordinadora de Manejo Integrado del Paisaje, CONANP, al correo lucia.ruiz@conanp.gob.mx. 8. MATERIAL DE APOYO Anexo A Resumen evaluación previa de FinANPlan: Anexo B Estructura de la Herramienta de Planeación Financiera FinANPlan Anexo C Submódulo Escenario de Adaptación Anexo D Submódulo Plan de Inversión Estos documentos se pueden descargar en el siguiente link: 9. DOCUMENTACIÓN PARA LA FIRMA DE CONTRATOS En caso de ser seleccionado, se firmará un contrato entre el consultor/empresa y Espacios Naturales y Desarrollo Sustentable A.C. para lo cual se le solicitará la siguiente documentación: Para personas morales: 1. Copia del Acta Constitutiva. 2. Última modificación de estatutos o estatutos vigentes. 3. Instrumento legal donde consten los poderes del representante legal. 4. Copia de identificación oficial del representante legal. 5. Constancia de situación fiscal (antigüedad máxima de tres meses) 6. Copia de comprobante de domicilio. 7. Copia del Registro Federal de Causante de la empresa. 8. Datos bancarios (estado de cuenta donde se aprecie nombre del banco, número de cuenta, CLABE interbancaria, número de sucursal). 9. Anexo Técnico y Presupuesto revisados, aprobados y capturados en medio electrónico. 10. Comprobante fiscal que deberá ser enviado previo a cada pago. Para personas físicas: 1. Copia del Acta de Nacimiento.

11 2. Copia de identificación oficial del representante legal. 3. Constancia de situación fiscal (antigüedad máxima de tres meses) 4. Copia de comprobante de domicilio. 5. Copia del Registro Federal de Causante. 6. Datos bancarios (estado de cuenta donde se aprecie nombre del banco, número de cuenta, CLABE interbancaria, número de sucursal). 7. Anexo Técnico y Presupuesto revisados, aprobados y capturados en medio electrónico. 8. Comprobante a expedir (puede ser una copia cancelada).