CURSO-TALLER PARA LA CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES GOBIERNO DE LA CIUDAD DE MÉXICO OFICIALÍA MAYOR COORDINACIÓN GENERAL DE MODERNIZACIÓN ADMINISTRATIVA

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1 CURSO-TALLER PARA LA CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES GOBIERNO DE LA CIUDAD DE MÉXICO OFICIALÍA MAYOR COORDINACIÓN GENERAL DE MODERNIZACIÓN ADMINISTRATIVA

2 Contenido Contexto: Matriz de Marco Lógico (PGDDF, Matriz de Indicadores para Resultados) Definición Indicador desempeño Clasificación de Indicadores según Dimensiones del desempeño Pasos para construir un indicador 1. Analizar el objetivo cuyo avance se desea medir 2. Seleccionar aspectos relevantes a medir 3. Definir el nombre del indicador y su Fórmula de cálculo 4. Interpretación Objetivo-indicador 5. Establecer línea base y metas Ficha técnica de indicador

3 Contexto: Matriz de Marco Lógico (PGDDF, Matriz de Indicadores para Resultados)

4 Metodología Contexto de Marco Lógico La Metodología de Marco Lógico (MML) es una herramienta de planeación basada en la estructuración y solución de problemas. Además permite presentar de forma sistemática y lógica los objetivos de un programa y sus relaciones de causalidad, alineándolos a objetivos de mayor nivel.

5 ETAPAS DEL PROCESO DE PLANEACIÓN POR EJE DEL PGDDF (retomando MML) PROBLEMÁTICA Identificación y priorización de problemas. Esquema metodológico DIAGNÓSTICO (análisis problemática) Dimensionar adecuadamente el problema y demostrar la gravedad de sus efecto. OBJETIVOS (árbol de objetivos) Estado al que se quiere llegar a partir de la aplicación de las líneas de acción en las que se inserten políticas y programas de gobierno. Basado en Problemáticas (retomando las bases de MML) METAS (estructura analítica del problema) LÍNEAS ESTRATÉGICAS Tendencia en la que se desea avanzar en el periodo de gobierno, medibles y evaluables a fin de cumplir con los objetivos. Conjunto de acciones que tienen como objetivo contribuir a la atenuación o solución del problema. 5

6 De la MML a la MIR.... Elemento de la MML Indicador de la MIR Explicación (dimensiones) Fin Indicador de impacto final Mide el grado de transformación estructural en las condiciones de vida de las personas Propósito Indicador de impacto intermedio Efectos directos de los programas sobre el universo de atención Componentes Indicador de producto Cantidad y calidad del valor público que se genera con los programas Actividades Indicador de proceso Describe el esfuerzo administrativo aplicado a los insumos para obtener el valor público

7 Definición y Características del Indicador

8 QUÉ ES UN INDICADOR? Es la expresión cuantitativa del comportamiento y desempeño de una acción o proceso

9 PARA QUÉ SIRVE UN INDICADOR? Mide el grado de logro de los objetivos de programas, servicios y proyectos especiales. Permite evaluar y monitorear el desempeño gubernamental. Permite construir un acervo de aprendizaje institucional para la toma de decisiones. Facilita el ejercicio eficiente del gasto, la transparencia, la rendición de cuentas y la participación ciudadana.

10 CONCEPTO DE INDICADOR TODO INDICADOR EXPRESA UNA RELACIÓN ENTRE DOS O MÁS VARIABLES NÚMERO DE PERSONAS CAPACITADAS POR EL PROGRAMA EN 2014 Nº TOTAL DE PERSONAS QUE TRABAJAN EN LA INSTITUCIÓN 1 2 PORCENTAJE DE PERSONAS CAPACITADAS EN 2014 SOBRE EL TOTAL DE PERSONAS QUE TRABAJAN EN LA INSTITUCIÓN EN EL 2014

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12 Características de indicadores 2. QUE EL NOMBRE DEL INDICADOR SEA: Autoexplicativo Que cualquiera pueda entender qué se está midiendo. Notas al margen explicativas

13 3. QUE EL NOMBRE DEL INDICADOR ESTÉ CONTEXTUALIZADO: Porcentaje de solicitudes respondidas En la Oficina Principal de la institución En el país En un mes En un año Respecto de las solicitudes presentadas Etc. Características de indicadores

14 Clasificación de Indicadores según Dimensiones del desempeño

15 Dos Clasificaciones de Indicadores Ámbitos de medición (De acuerdo a la etapa) Insumos (Recursos) Procesos Productos (Bienes y servicios entregados) Resultados (Logros de programas o servicios) Dimensión (De acuerdo a lo que miden) Eficacia Eficiencia Economía Calidad

16 Ejemplos de Indicadores por Ámbito De Insumos: - Evolución Anual del Concepto Porcentaje de Servidores Públicos Capacitados. De Procesos: -Porcentaje de Programas Sociales aprobados por el COPLADE que cuentan con reglas de operación publicadas en Gaceta Oficial. De Productos: -Tasa de crecimiento de becas entregadas por la Delegación Cuauhtémoc De Resultados: -Eficiencia terminal de los niños de educación primaria becados por la Delegación Cuauhtémoc.

17 Indicadores por Dimensión Según el tipo de información que entregan se distinguen indicadores de: Economía Calidad Eficiencia Eficacia Capacidad del ente para general y movilizar adecuadamente los recursos Grado de cumplimiento con los objetivos Relación entre los insumos, y los productos generados Atributos satisfactorios del bien y/o servicio público

18 Clasificación de Indicadores según Dimensiones del desempeño Eficacia: Cumplimiento de los objetivos. Ej. Porcentaje de adultos mayores de escasos recursos atendidos respecto a la población total de adultos mayores de escasos recursos. Ej. Porcentaje de la red vial que preserva su nivel de servicio de diseño o cercano a este Ej. Porcentaje de unidades económicas rurales con activos incrementados Eficiencia: Relación productos con costos o insumos. Ej. Porcentaje del gasto de administración sobre el presupuesto total del programa Ej. Costo total por kilómetro de camino conservado Ej. Número medio de pacientes atendidos por médico por día

19 Clasificación de Indicadores según Dimensiones del desempeño Calidad: Evalúan atributos. Ej. Porcentaje de adultos mayores que califican de Buena o Muy buena la atención entregada en los comedores. Ej. Todos los beneficiarios del programa tuvieron iguales oportunidades de acceso a los bienes y servicios? Economía: Generar y movilizar recursos financieros. Ej. Porcentaje de ejecución del presupuesto asignado. Ej. Porcentaje de recuperación de créditos. Ej. Porcentaje de aporte de beneficiarios a financiamiento sobre Monto total de inversión del programa

20 Tipos de Indicadores

21 Tipos de indicadores En términos de este programa, los tipos de indicadores son los siguientes: Indicadores de Gestión: Permiten determinar el grado de ejecución de las actividades, la asignación y el uso de recursos en las diferentes etapas de los procesos, proyectos y programas Ejemplo: Presupuesto ejercido en capacitaciones Indicadores de desempeño: Permiten medir el grado de logro de los objetivos del ente público, sus servicios, programas y proyectos Ejemplo: Porcentaje de beneficiarios del Programa Educación Garantizada que terminan el año escolar Indicadores de Impacto: Permiten medir los efectos a mediano y largo plazo de un conjunto de acciones en el nivel de desarrollo social, económico o político de una sociedad Ejemplo: Índice de Desarrollo Humano.

22 Indicador de desempeño Es un instrumento metodológico que entrega información cuantitativa respecto del logro de un objetivo de un programa. Puede corresponder a aspectos cuantitativos o cualitativos del logro del objetivo Para qué sirve esta información? TOMAR DECISIONES AJUSTAR, CORREGIR, MEJORAR

23 CONDICIONES INDICADORES DE DESEMPEÑO 1. QUE EXPRESE UNA RELACIÓN QUÉ SE MIDE SOBRE QUÉ UNIVERSO /CONTEXTO NÚMERO DE PERSONAS CAPACITADAS POR EL PROGRAMA EN 2009 Nº TOTAL DE PERSONAS QUE TRABAJAN EN LA INSTITUCIÓN

24 CONDICIONES INDICADORES DE DESEMPEÑO 1. QUE EXPRESE UNA RELACIÓN QUÉ SE MIDE SOBRE QUÉ UNIVERSO /CONTEXTO NÚMERO DE NIÑOS/AS DEL PROGRAMA CON ATENCIÒN SICOLÓGICA EN 2009 Nº TOTAL DE NIÑOS/AS QUE PARTICIPAN EN EL PROGRAMA EN 2009

25 Pasos para construir un indicador

26 1- Analizar el objetivo cuyo avance se desea medir Para tener sentido un indicador debe estar asociado a un objetivo. Si el objetivo no está bien definido el indicador tampoco lo estará. Organización, participación social y capacidades individuales y comunitarias de los habitantes de los Polígonos Hábitat, fortalecidas Para tener buenos indicadores los objetivos deben estar bien definidos. Apoyos directos entregados a los beneficiarios antes de la siembra por ciclo agrícola

27 2- Seleccionar aspectos relevantes a medir Se refiere a las características que tenemos que medir respecto al logro del objetivo. Se debe medir lo que el objetivo DICE

28 EJEMPLO: Las escuelas disminuyen las situaciones que ponen en riesgo a la comunidad escolar Personas que se dedican a actividades productivas en el medio rural cuentan con mayor acceso a servicios financieros. Servicios Financieros Complementarios al Crédito constituidos y operando en el medio rural. Grupos de indígenas organizados adquieren las capacidades necesarias para operar y prestar servicios turísticos. Niños/as y jóvenes y Jóvenes de de sectores vulnerables tienen tienen acceso acceso y y permanencia a la a la educación inicial básica no escolarizada y básica

29 3. Definir el nombre del indicador y su fórmula de cálculo El nombre de cada indicador es autoexplicativo? En la definición de cada indicador se explica claramente lo que se mide, y se definen los conceptos? Por ejemplo: Porcentaje de solicitudes respondidas Es autoexplicativo y contextualizado?

30 Nombre del Indicador Porcentaje de solicitudes respondidas En la oficina central de la institución? En el país? En un mes? Respecto de las solicitudes presentadas Etc. Porcentaje del total de solicitudes recibidas anualmente en todo el estado respondidas en menos de 15 días laborales

31 Fórmula de cálculo del indicador Para cada indicador identificado se debe definir su fórmula de cálculo Nombre del indicador Variables que intervienen Porcentaje del total de solicitudes recibidas en el mes en todo el estado respondidas en menos de 15 días laborales Fórmula del indicador

32 Fórmula de cálculo del indicador Relación Porcentaje de solicitudes respondidas respecto de las solicitudes ingresadas Dos variables Variable 1: solicitudes respondidas Variable 2: solicitudes ingresadas Numerador Denominador

33 Fórmula de cálculo del indicador Numerador Denominador * 100 Total de solicitudes respondidas en el año t Total de solicitudes ingresadas en el año t * 100

34 NUMERADOR DENOMINADOR 1. Porcentajes * 100 = X por ciento Se refiere al número de partes que interesa conocer de un total de 100. Se usa para explicar valores relativos. Por ejemplo, hay 5470 escuelas con enseñanza básica en el país y de éstas, 1393 atienden a población rural, la cantidad de establecimientos con enseñanza básica que atienden a la población rural es: 25% De cada 100 establecimientos con enseñanza básica aproximadamente 25 atienden a población rural.

35 NUMERADOR DENOMINADOR 1. Porcentajes * 100 = X por ciento Es el número de veces que se presenta ese dato respecto al total de datos. Ejemplo: Porcentaje de pobres en el D.F Ejemplo: Porcentaje de pobres en el País Ejemplo: Porcentaje de beneficiarios que evalúan como muy buena la asesoría técnica

36 2. Tasa de variación o de cambio Es un tipo especial de proporción que incluye una medida de tiempo en el denominador. Se mide una misma variable pero en períodos diferentes. Ejemplo: Tasa de variación de las exportaciones de petróleo VOLUMEN PETRÓLEO EXPORTADO 2013 VOLUMEN PETRÓLEO EXPORTADO x 100 {(Total exportaciones de petróleo año t / Total exportaciones año t-1) 1}*100 (total de exportaciones de petróleo año t total de exportaciones en el año t-1) / total de exportaciones en t-1 * 100

37 2. Tasa de variación o de cambio Es un tipo especial de proporción que incluye una medida de tiempo en el denominador. Se mide una misma variable pero en períodos diferentes. Ejemplo: Tasa de variación de los alumnos con puntaje 10 Número Alumnos con puntaje 10, 2011 Número Alumnos con puntaje 10, x 100 {(Número de alumnos con puntaje 10, año t / Número de alumnos con puntaje 10, año t- 3) 1}*100 ((Nº de alumnos con puntaje 10 año t Nº de alumnos con puntaje 10 en el año t-3) / Nº de alumnos con puntaje 10 en t-3 * 100))

38 3. Razón o Promedio (tiempos promedio, costos promedio, etc) Relación entre dos variables con distinta unidad de medida: numerador denominador = unidades promedio del numerador por cada unidad del denominador Ejemplo: Costo promedio de atención por paciente = (Monto de dinero gastado año t, 2013/Nº total de pacientes atendidos año t, 2013)

39 3. Promedio Ejemplo: Plazo promedio anual de radicación de recursos por parte de Finanzas (Sumatoria de días que pasaron cada mes entre la radicación de recursos a dependencias públicas en año 2013, y la fecha en que efectivamente se recepcionaron los recursos en el 2013) Nº total de meses del año MES DIA ENERO 10 FEBRERO 12 MARZO 14 ABRIL 5 MAYO 7 JUNIO 10 JULIO 6 AGOSTO 11 SEPTIEMBRE 8 OCTUBRE 8 NOVIEMBRE 5 DICIEMBRE PROMEDIO 101 / 12 8,41 días

40 Razón o Promedio (tiempos promedio, costos promedio, etc) Ejemplo: Promedio de alumnos por profesor de educación media Total de alumnos de educación media en el año Total de profesores de educación media en el año t = Alumnos promedio por profesor

41 Tiempo promedio de primer ataque contra los incendios forestales Tasa de variación de Superficie favorecida con bonificación forestal en el 2011 respecto a la superficie favorecida en el 2010 Sumatoria de horas de primer ataque al incendio Sumatorias hora de detección al incendio/ N de incendios en el ámbito de CONAF, 2011)) ((Superficie total favorecida con bonificación forestal en el año 2011/ Total de Superficie favorecida con bonificación forestal en el año t-1) -1*100) Porcentaje de la superficie de Área Natural Protegida conservada mediante el uso y aprovechamiento sustentable con respecto del total de la superficie de las Áreas Naturales susceptible de manejo sustentable (Total de superficie con proyectos o prácticas sustentables en las Áreas Naturales Protegidas, año 2011 / total de la superficie de Área Natural Protegida suceptible de manejo sustentable, año 2011) X 100 Fuente: CEPAL

42 4. Índices Corresponde a un valor que se toma como base o punto de referencia y que tiene por objetivo medir las variaciones de un fenómeno económico (precios, valores, etc.) social (calidad de vida, desarrollo humano, grado de satisfacción de usuarios), tecnológico (adopción de un itinirario técnico; adopción tecnológica, etc.), entre otros. POR EJEMPLO: DESARROLLO HUMANO (IDH); PRECIOS AL CONSUMIDOR (IPC); DOW JONES ; ADOPCION TECNOLOGICA (IAT); REZAGO ESCOLAR, ETC

43 5. Interpretación Objetivo-indicador El indicador deberá reflejar una dimensión importante del logro del objetivo. Objetivo: Personas que mantienen su empleo o sus ingresos después de recibir el apoyo económico. Contribuir a la reducción del rezago educativo mediante el otorgamiento de becas a niñas y jóvenes en situación de vulnerabilidad, agravada por el embarazo Indicador: Porcentaje de personas que mantienen su empleo o sus ingresos. Porcentaje de niñas y jóvenes madres y/o embarazadas en situación de vulnerabilidad incorporadas al Programa concluyen la educación básica.

44 5. Interpretación Objetivo-indicador Objetivo: Contribuir a elevar la calidad de la educación de las niñas y los niños que asisten a escuelas de educación primaria indígena, mediante la creación de condiciones pertinentes para mejorar el nivel de logro educativo, y así cuenten con medios para tener acceso a un mayor bienestar y contribuyan al desarrollo nacional. Indicador: Porcentaje de escuelas primarias indígenas que mejoran su puntaje global en la prueba enlace.

45 6. Qué es la línea base? Dato que se tomará como inicio para el indicador (nuestro punto de partida). Servirá para evaluar el grado de avance logrado desde el inicio del programa (o de las mediciones). Para indicadores nuevos, puede que no exista un valor base. Una vez realizada la primera medición, se tomará esta como línea de base.

46 Metas Las Metas constituyen la expresión concreta y cuantificable de los logros que se planea alcanzar en un cierto período de tiempo con relación a aspectos relevantes de los objetivos. Deben ser claras, específicas y acotadas en el tiempo. Deben ser exigentes pero alcanzables. Deben ser consensuadas entre los principales involucrados.

47 Requisitos de las metas Deben ser posibles de cumplir por la institución con los recursos financieros, humanos, físicos y tecnológicos disponibles. Su logro debe depender de la institución (establecer supuestos). Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un programa (establecer los responsables por el cumplimiento). Debe señalarse claramente el plazo para ser cumplidas.

48 Requisitos de las metas Debe quedar claramente establecido cual es la Unidad, Área, Dirección, que es responsable por el cumplimiento de la meta. Aún cuando otras áreas intervengan con producción intermedia o final.

49 Ejemplos de metas mal definidas Mejoraremos el sistema de tramitación de quejas. Compraremos la mayor cantidad de libros posibles para las escuelas. Mejoraremos las condiciones de vida de los trabajadores del campo Generaremos oportunidades de empleo permanentes para la población rural e indígena. Lograremos que nuestros usuarios estén completamente satisfechos con nuestros servicios.

50 Ejemplo de metas bien definidas Incremento de un 10% de la cobertura de beneficiarios del Programa en el año 2012 respecto al Reducción a 30 minutos o menos del tiempo máximo para la atención a los usuarios en el plazo de tres meses. Realizar 20 inspecciones a bibliotecas locales por trimestre durante el año % de las nuevas contrataciones de directores de secretarías se realizarán mediante concursos de oposición de antecedentes en 2014

51 Primer paso para determinar una meta Identificar la línea base No Existe Existe Se toma como referencia. Se construye con base en: Programas similares Estándar técnico Opinión de expertos Se toma como referencia.

52 Considerar luego Objetivos nacionales, sectoriales o institucionales. La disponibilidad prevista de recursos financieros, humanos, físicos y tecnológicos. La evolución histórica del indicador. El desempeño de instituciones similares (benchmarking). Nacionales Internacionales Estándares aplicables o normas técnicas.

53 Evaluación utilizando Indicador y Meta El resultado de la medición del indicador entrega un valor. Este valor se compara con la meta establecida para el indicador. La comparación permite emitir un juicio respecto del desempeño del Programa. Deben identificarse las causas de las desviaciones observadas.

54 Ejemplo Indicador: Porcentaje de gastos administrativos del Programa Valor del indicador: 15% Meta del indicador: 20% Valor del indicador de un Programa similar: 10% Juicios: Cumplí la meta! Estoy por sobre el valor de un programa similar: podriamos mejorar!