RESIST. Cómo hacer frente a la extorsión y a la incitación al soborno en las transacciones internacionales

Transcripción

1 RESIST Cómo hacer frente a la extorsión y a la incitación al soborno en las transacciones internacionales

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3 Contenido Instrucción 4 Situación En una ronda de licitaciones, las bases de la licitación (incluidas las especificaciones técnicas) hipotética 1 están sesgadas para favorecer a un proveedor o para excluir a competidores potenciales 6 Situación Durante las fases previas a la oferta o durante la licitación, un intermediario ofrece a la hipotética 2 empresa ganar un concurso a cambio del pago de una comisión al perdedor 7 Situación Solicitación de extorsión a cambio de información confidencial durante las etapas hipotética 3 preliminares a la oferta preliminar o durante la licitación 8 Situación Situación de comisión oculta (kickback): El cliente o un intermediario ofrecen a su hipotética 4 representante de ventas una compensación oculta 9 Situación Un país anfitrión impone la formación de una sociedad conjunta con una determinada hipotética 5 empresa local que puede presentar altos riesgos de corrupción 10 Situación hipotética 6 El cliente demanda un pago de último minuto para cerrar un trato 11 Situación Una empresa que reclama por un trato injusto recibe amenazas de denucia falsa que hipotética 7 puede dar lugar a una cuantiosa multa 12 Situación hipotética 8 Una agencia gtubernamental local exige una tarifa para la aprobación técnica de un equipo 13 Situación Los empleados contratados no pueden obtener permisos de trabajo a menos que se hipotética 9 pague un recargo 14 Situación Un oficial de policía local solicita un pago para permitir que un trabajador extranjero cruce hipotética 10 una frontera interna dentro de un país 16 Situación Un empleado de la empresa de electricidad estatal exige dinero por la conexión a la red hipotética 11 de energía eléctrica 18 Situación Un equipo muy necesario, esperado durante mucho tiempo, está retenido en la aduana y hipotética 12 sólo el pago de una tarifa especial puede garantizar su despacho inmediato 19 Situación Unos productos perecederos son retenidos en la aduana y sólo serán despachados si se hipotética 13 efectúa un pago 21 Situación Un inspector de impuestos solicita una comisión ilícita a cambio de la exoneración de hipotética 14 una obligación fiscal o de procurar un acuerdo en una disputa sobre impuestos 22 Situación Un líder sindical exige un pago a un fondo de atención social a los empleados como hipotética 15 condición para que sus miembros descarguen un barco 23 Situación Un cliente le pide a su empresa que, con motivo de una estancia en sus instalaciones, la hipotética 16 empresa concierte y pague un chequeo en un hospital prestigioso 24 Situación hipotética 17 Un funcionario del gobierno solicita muestras gratuitas de productos para uso privado 25 Situación Un representante del gobierno solicita el patrocinio de la empresa para una actividad hipotética 18 vinculada a los intereses privados de altos funcionarios 26 Situación hipotética 19 Un intermediario de servicios financieros exige incentivos, además de las comicsiones y tarifas reglamentarias, para poner en contacto a los clientes con un proveedor de productos financieros 27 Situación Un proveedor ofrece un soborno al directivo responsable de un contrato para que pase hipotética 20 por alto ciertas especificaciones o para que acepte productos o servicios de inferior calidad 28 Situación Un representante del cliente exige un pago que no se acordó previamente, como Scenario 21 condición para introducir un cambio en el contrato 30 Situación A cambio de una comisión, un intermediario se ofrece a ayudar a reanudar los pagos Scenario 22 atrasados de un cliente que se interumpieron sin ningún motivo aparente 32 Anexo Orientación sobre buenas prácticas genéricas relacionadas con la extorsión y con la incitación al soborno 34 RESIST:

4 Instrucción La herramienta RESIST Objetivo Contenido Resisting Extortion and Solicitation in International Transactions

5 A quién va dirigido Feedback Organizaciones asociadas

6 Situación hipotética 1 En una ronda de licitaciones, las bases de la licitación (incluidas las especificaciones técnicas) están sesgadas para favorecer a un proveedor o para excluir a competidores potenciales. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: Cómo reaccionar en caso de que se produzca una

7 Situación hipotética 2 Durante las fases previas a la oferta o durante la licitación, un intermediario ofrece a la empresa ganar el concurso a cambio del pago de una comisión al perdedor. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

8 Situación hipotética 3 Solicitación de extorsión a cambio de información confidencial durante las etapas preliminares a la oferta o durante la licitación. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: Cómo reaccionar en caso de que se produzca una

9 Situación hipotética 4 Situación de "comisión oculta" (kickback): El cliente o un intermediario ofrecen a su representante de ventas una compensación oculta. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: Nota:

10 Situación hipotética 5 Un país anfitrión impone la formación de una sociedad conjunta con una determinada empresa local que puede presentar altos riesgos de corrupción. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

11 Situación hipotética 6 El cliente demanda un pago de último minuto para cerrar un trato. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

12 Situación hipotética 7 Una empresa que reclama por un trato injusto recibe amenazas de denuncia falsa, que puede dar lugar a una cuantiosa multa. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

13 Situación hipotética 8 Una agencia gubernamental local exige una tarifa por la aprobación técnica de un equipo. Su empresa está llevando a cabo una operación relativamente nueva en un territorio distante. Ha recibido una visita inesperada de un funcionario del gobierno local cuya agencia es responsable de la aprobación técnica del equipo que ha estado esperando. El funcionario deja en claro que esa aprobación no será otorgada a menos que pague una tarifa en efectivo directamente al funcionario. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

14 Situación hipotética 9 Los empleados contratados no pueden obtener permisos de trabajo a menos que se pague un recargo.

15 Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: RESIST:

16 Situación hipotética 10 Un oficial de policía local solicita un pago para permitir que un trabajador extranjero cruce una frontera interna dentro de un país.

17 Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: RESIST:

18 Situación hipotética 11 Un empleado de la empresa de electricidad estatal exige dinero por la conexión a la red de energía eléctrica. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

19 Situación hipotética 12 Un equipo muy necesario, esperado durante mucho tiempo, está retenido en la aduana, y sólo el pago de una tarifa especial puede garantizar su despacho inmediato. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

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21 Situación hipotética 13 Unos productos perecederos son retenidos en la aduana y sólo serán despachados si se efectúa un pago. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

22 Situación hipotética 14 Un inspector de impuestos solicita una comisión ilícita a cambio de la exoneración de una obligación fiscal o de procurar un acuerdo en una disputa sobre impuestos. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

23 Situación hipotética 15 Un líder sindical exige un pago a un fondo de atención social a los empleados como condición para que sus miembros descarguen un barco. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

24 Situación hipotética 16 Un cliente le pide a su empresa que, con motivo de una estancia en sus instalaciones, la empresa concierte y pague un chequeo médico en un hospital prestigioso. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

25 Situación hipotética 17 Un funcionario del gobierno solicita muestras gratuitas de productos para uso privado. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

26 Situación hipotética 18 Un representante del gobierno solicita el patrocinio de la empresa para una actividad relacionada con los intereses privados de altos funcionarios. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

27 Situación hipotética 19 Un intermediario de servicios financieros exige incentivos, además de las comisiones y tarifas reglamentarias, para poner en contacto a los clientes con un proveedor de productos financieros. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito:

28 Situación hipotética 20 Un proveedor ofrece un soborno al directivo responsable de un contrato para que pase por alto ciertas especificaciones o para que acepte productos o servicios de inferior calidad. Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: Cliente:

29 Proveedor: RESIST:

30 Situación hipotética 21 Un representante del cliente exige un pago que no se acordó previamente, como condición para introducir un cambio en el contrato. RESIST:

31 Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: RESIST:

32 Situación hipotética 22 A cambio de una comisión, un intermediario se ofrece a ayudar a reanudar los pagos atrasados de un cliente, que se interrumpieron sin ningún motivo aparente.

33 Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: RESIST:

34 Anexo: Orientaciones sobre buenas prácticas genéricas relacionadas con la extorsión y con la incitación al soborno Políticas anticorrupción generales de la empresa

35 Políticas sobre los pagos de facilitación Políticas para representantes de la empresa que pueden estar expuestos a estos riesgos

36 Manejo de riesgos específicos RESIST:

37 Diligencia debida y gestión de agentes y otros intermediarios Implementación de procedimientos adicionales de control

38 Precauciones adicionales en el proceso de adquisición asociado a licitaciones estatales Apoyo a la transparencia de los procesos de adquisición con las autoridades

39 Precauciones legales y financieras Respuestas ante la solicitación de un pago ilícito: Respuesta inmediata Informe internamente Inicio de acciones colectivas para mejorar la integridad comercial en general Investigue

40 Si se comprueban las sospechas, informe sobre la situación a nivel externo Analice la situación con las personas pertinentes Retirada

41 Material desarrollado conjuntamente por Cámara de Comercio Internacional (ICC) Pacto Global de Naciones Unidas (GC) Transparencia Internacional (TI) Iniciativa de alianza contra la corrupción del Foro Económico Mundial (PACI)