CRITERIOS DE ASIGNACION DE ÓRDENES. Tanner Corredores de Bolsa de Productos

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1 CRITERIOS DE ASIGNACION DE ÓRDENES Tanner Corredores de Bolsa de Productos

2 Nombre Dominio ISO Vigencia Alcance Elaborado / Modificado por Revisado por Aprobado por CRITERIOS DE ASIGNACIÓN DE ÓRDENES 10.1 Procedimientos y responsabilidades operativas. Clasificación Información PRO-CBP- Versión 1.0 Confidencial Restringida X Pública Desde Agosto Fecha de 2016 Creación Julio 2016 Páginas Hasta Agosto Fecha 2017 Modificación - 2 de 6 Todos los colaboradores y proveedores de Tanner Corredores de Bolsa de Productos S.A. Tanner Corredores de Bolsa de Productos S.A. Gerencia General Tanner Corredora de Bolsa de Productos, Área Comercial, Riesgo Operacional y Seguridad de la Información. Directorio Tanner Corredora de Bolsa de Productos.

3 TABLA DE CONTENIDOS 1. INTRODUCCIÓN TÉRMINOS Y DEFINICIONES OBJETIVOS ALCANCE PROCEDIMIENTO Sistema de Asignación de órdenes MANEJO DE CONFLICTOS DE INTERÉS... 5 Uso Público Versión 1.0 Página 3 de 6

4 1. INTRODUCCIÓN El presente manual tiene por objetivo establecer los criterios generales de preferencia en la ejecución de órdenes de compra y venta de facturas y/o Repos recibidas por Tanner Corredora de Bolsa de Productos, de conformidad con lo establecido en la Norma de Carácter General n 380 de la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). 2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES 2.1. Facturas: se entenderán comprendidas indistintamente las copias cedibles de Facturas Físicas y las Facturas Electrónicas Repos: corresponden a una operación de venta o compra de Productos realizada en condición de liquidación PH (Pagadera Hoy) o PM (Pagadera Mañana) conjunta y respectivamente con una operación de compra o venta a plazo de los mismos, configurándose una sola operación indivisible SVS: La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) es el organismo público que fiscaliza a las entidades y las actividades que participan de los mercados de valores y de seguros en Chile. 3. OBJETIVOS Establecer los criterios, estableciendo así que las órdenes que reciba CBP deberán ser ejecutadas privilegiando siempre el mejor interés del Cliente. 4. ALCANCE Operaciones de facturas y Repos Tanner Corredores de Bolsa de Productos. 5. PROCEDIMIENTO 5.1. Sistema de Asignación de órdenes La Corredora de Bolsa dispone del sistema de gestión Sitrel y/o Back Office Corredores, el cual permite desarrollar el proceso de recepción, ejecución y posterior asignación de las órdenes de compra y/o ventas de facturas y/o Repos transados en la Bolsa de Productos S.A que son enviadas por los Agentes. La Corredora de Bolsa de Productos a través de Back Office corredor, brindado por la Bolsa de Productos, cuenta con una aplicación web, donde se ingresan las características para la transacción: a. El Nemotécnico Uso Público Versión 1.0 Página 4 de 6

5 b. Tipo de Operación (Compra / Venta) c. Cantidad d. Condiciones de Precio de la orden e. Condición de Liquidación (PM o PH) f. Área Legal En base a esta información, el operador negocia en el Mercado, mediante el siguiente criterio: a. Asignación cronológica para órdenes a Mercado Permanente, y en la medida que se deben realizar asignaciones a la Cartera, se detiene el proceso de asignación cronológico que realiza el Sistema, asignando en forma manual las órdenes de clientes y en forma posterior, la asignación requerida para la Cartera. El operador es el primer responsable de controlar que en todo momento las órdenes de clientes se ejecuten en forma previa. En caso de identificar algún error en esta asignación, se realizan las reasignaciones correspondientes, previo al cierre de mercado, confirmación de las órdenes y facturación. Confirme a lo establecido en la sección III de la Norma de Carácter General N 380 (NCG N 380) de la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS), Tanner Corredores de Bolsa S.A., define criterios de preferencia en la ejecución de órdenes y distribución de transacciones. Esto criterios en términos generales son: a. Criterio normal de preferencia, de acuerdo al perfil del cliente. b. Criterios especiales de preferencia, los cuales incluyen ingreso directo de órdenes de compra y venta de transacciones en terminales de la Bolsa de Productos, tales como: i. Operadores Directos, quienes corresponden a corredoras, en el caso de remates normados por la Bolsa de Productos. ii. Inversionista Institucionales locales, los cuales actúan como Operadores Directos, previa asignación de un terminal directo en la Bolsa de Productos. 6. MANEJO DE CONFLICTO DE INTERÉS Existen conflictos de interés toda vez que las órdenes de la Corredora de Bolsa de Productos se anteponen a las órdenes de los clientes de la corredora. Para subsanar estos posibles conflictos de interés, la cartera propia de la Corredora de Bolsa de Productos se abstendrá de realizar transacciones cuando existan órdenes de clientes pendientes de ejecutar. Sin perjuicio de lo anterior, existirá una política de administración de la cartera propia del corredor. Uso Público Versión 1.0 Página 5 de 6

6 Control de Versiones* Versión Descripción del cambio Realizado por Aprobado por Fecha 1.0 Generación del Departamento Riesgo Agosto Documento Operacional 2016 (*)La presente versión substituye completamente a todas las precedentes, de manera que éste sea el único documento válido de entre todos los de la serie Uso Público Versión 1.0 Página 6 de 6