C-TPAT y NEEC; tópicos de interés en el comercio internacional. Parte I

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1 C-TPAT y NEEC; tópicos de interés en el comercio internacional. Parte I Diciembre 2014 Por: Gabriel Anselmo Sandoval...Los atentados del 9/11 dieron un vuelco a la economía mundial y, por ende, el comercio internacional de los Estados Unidos con sus más cercanos socios comerciales principalmente, se vio afectado por los trágicos hechos, el C-TPAT surgió como una respuesta a esto, explicaba la Mtra. Olga Guzmán Diez de Sollano en una clase de Procedimientos Aduaneros y Comercio Exterior cuando aún me encontraba cursando la licenciatura. Fue aquella ocasión cuando escuché por primera vez el término C-TPAT, un término nuevo pero que resultaba interesante al descubrir que sus alcances habían llegado a empresas mexicanas con operaciones de comercio exterior no sólo con los Estados Unidos sino con más países. Poco después descubría que otros países ponían en marcha programas similares, en el caso de México, la certificación NEEC era un tema más para analizar. Sin embargo, -y desde mi particular punto de vista-, temas como el C-TPAT o NEEC han creado cierta confusión entre los que nos desarrollamos en áreas relacionadas a la logística y el comercio internacional. En este artículo describiré las definiciones y características principales de ambos programas. Primero, Qué es el C-TPAT? El C-TPAT (Customs-Trade Partnership Against Terrorism) es una iniciativa anti-terrorista de la CBP (Dependencia de Aduanas de Estados Unidos de Norte América), entre el gobierno americano y el sector privado cuyo objetivo es construir relaciones de cooperación que fortalezcan la seguridad de toda la cadena de suministro y la seguridad en las fronteras. 1 Es decir, incita a la industria a tomar medidas para evitar que la carga comercial sea contaminada con sustancias ilegales o no manifestadas, tales como armas, drogas o explosivos. 2 Inició en Noviembre del 2001, dos meses después de los atentados contra las torres del WTC (World Trade Center), y fueron siete empresas importadoras norteamericanas las pioneras en dicha certificación. El programa obliga a las empresas a cumplir con estándares de seguridad, procedimientos logísticos-operativos y embarque de mercancías, a cambio de recibir la certificación como miembro C-TPAT. Sus procedimientos tienen el objetivo de resguardar toda la cadena de distribución impidiendo así que los movimientos del comercio internacional sirvan como herramienta al terrorismo y al tráfico ilegal.

2 Las empresas certificadas firman un acuerdo para trabajar con la CBP (Customs and Border Protection) a fin de proteger la cadena de suministro, identificar las brechas de seguridad, y poner en práctica las medidas necesarias para lograrlo. Además, los socios proporcionan a la CBP un perfil que define las medidas específicas de seguridad a emplearse para cumplir los objetivos. Los solicitantes deben abordar una amplia gama de temas y perfiles actuales que enumeran los planes de acción para alinear la seguridad en toda su cadena de suministro. 3 Sus miembros se consideran de bajo riesgo y por lo tanto tienen menos probabilidad de ser sujetos a revisiones exhaustivas en sus operaciones comerciales. C-TPAT reconoce que la Aduana puede proveer el mayor grado de seguridad a través de una cercana cooperación entre los propietarios de la cadena de suministro: importadores, transportistas, agentes de aduana, almacenes de depósito, y empresas de manufactura. Quiénes pueden ser candidatos a obtener la certificación C-TPAT? Originalmente la CBP abrió la invitación a importadores de EEUU pero a partir de agosto de 2003 el programa se abrió a empresas extranjeras, principalmente mexicanas y canadienses debido a la estrecha relación comercial derivada del TLCAN (Tratado de Libre Comercio de América del Norte) 4. Sin embargo, la certificación C-TPAT sólo puede ser emitida por la Dependencia de Aduanas de E.E.U.U. y para ser candidato a ella se debe cumplir con los nueve principios establecidos por dicha entidad: 1. Seguridad física de las instalaciones 2. Requisitos de los asociados de negocios 3. Seguridad de contenedores y remolques 4. Controles de acceso físico 5. Seguridad del personal 6. Seguridad de procesos 7. Seguridad física 8. Seguridad de la tecnología de informática 9. Capacitación en seguridad y concientización sobre amenazas Qué beneficios se obtienen al certificarse como asociado al C-TPAT? La certificación ofrece la oportunidad a las compañías de contar con una cadena de suministro segura para sus empleados, proveedores y clientes. Adicionalmente, la CBP ofrece los siguientes beneficios a los miembros del programa: Reducción en el número de inspecciones y espera en la línea. Permite tener una mayor protección sobre la información, los bienes y las instalaciones críticas evitando que sean utilizados para fines en perjuicio de la empresa

3 Acceso a miembros de C-TPAT utilizando el SVI (Status verification Interface). La Aduana de E.E.U.U. ofrece una línea preferente al cruce de la frontera para las compañías certificadas (el llamado carril FAST). Cada día son más los importadores norteamericanos que al estar dentro del programa solicitan a sus proveedores que se certifiquen. Por lo que hacerlo previamente da ventajas competitivas frente a su competencia. 5 Asistir a los seminarios de C-TPAT organizados por CBP. Segundo, Qué es el NEEC? Nuevo Esquema de Empresas Certificadas (NEEC), es un programa mexicano que busca fortalecer la seguridad de la cadena logística del comercio exterior a través de la implementación de estándares mínimos en materia de seguridad internacionalmente reconocidos en coordinación con el sector privado y que otorga beneficios a las empresas participantes. 6 Este programa fue presentado en 2012, tiene su fundamento legal en el artículo 100-A de la Ley Aduanera y está apegado a los lineamientos de la OMA establecidos a través del marco de estándares para asegurar y facilitar el comercio global. Debido a que la Unión Europea y varios países tanto de Asia como de América Latina pusieron en marcha programas similares al C-TPAT; comúnmente llamados Operadores Económicos Autorizados (OEA), nuestro país puso en operación este programa principalmente para empresas con relaciones comerciales con compañías norteamericanas, por lo que inicialmente el NEEC estuvo dirigido a empresas que contaban con algún programa sectorial como IMMEX. Sin embargo, actualmente el NEEC está enfocado a la exportación e importación y actualmente se pueden certificar empresas manufactureras y comercializadoras. Asimismo, este esquema; tipificado como un Operador Económico Autorizado, busca lograr cadenas logísticas internacionales seguras en su totalidad y por tal razón se ha empezado a certificar a los socios comerciales, como al autotransporte terrestre y agentes aduanales. En ocasiones me preguntaba si el C-TPAT y el NEEC eran el mismo programa pero con la versión norteamericana y mexicana respectivamente, y de hecho creo que esta interrogante existe en muchos colegas del ramo. Cabe aclarar que antes de crearse estas certificaciones ya existían antecedentes establecidos por la OMA (Organización Mundial de Aduanas) en materia de seguridad en la cadena de suministro. Sin embargo, debe notarse que el C-TPAT surgió como una respuesta ante los hechos terroristas que afectaron a los Estados Unidos, y el auge tanto de éste como de otros programas similares en otros países se debió a lo mencionado. 5 Actualmente el programa permite certificar a empresas mexicanas de los siguientes tipos: manufactureras, transportistas, operadores logísticos (desde 2009) y transfers. 6

4 Pero no fue hasta 2012 cuando México estableció la certificación NEEC, es decir, 11 años después de iniciar el C-TPAT en los EUA. Desde mi punto de vista, la complementación del NEEC se alcanzará cuando exista un reconocimiento mutuo de este con otros programas OEA de otros países, principalmente con C-TPAT de los EUA. De hecho, actualmente las entidades correspondiente de México y Estados Unidos trabajan para que en 2015 dicho reconocimiento sea aceptado. Ahora bien, las empresas que desean certificarse como NEEC deben cumplir ciertos requisitos, los cuales se pueden englobar en tres principios de cumplimiento: fiscal, aduanero y seguridad. Además, deben cumplir con 11 estándares, los cuales son: 1. Planeación de la seguridad en la cadena de suministros 2. Seguridad física 3. Controles de acceso 4. Socios comerciales 5. Seguridad de procesos 6. Gestión aduanera 7. Seguridad de los vehículos de carga, contenedores, remolques y semirremolques 8. Seguridad del personal 9. Seguridad de la información y documentación 10. Capacitación en seguridad 11. Manejo e investigación de incidentes Qué beneficios se obtienen al certificarse como una empresa NEEC? Gracias a este programa se facilita y agiliza el cruce de mercancías, se protege en mayor medida los embarques y se mejoran los tiempos en la exportación e importación, elevando así el nivel de competitividad de las empresas participantes. El NEEC, es la certificación que cuenta con mayor número de beneficios; 46 en total. Los beneficios más representativos son: Atención personal por parte del SAT y la AGA Carriles exclusivos, denominados FAST (principalmente en frontera norte) 7 Agilización en el despacho aduanero Simplificación y facilidades administrativas Hand Carrier 8 No baja del padrón de importadores Reconocimiento mutuo con otros países 9 7 Los carriles exclusivos pueden ser utilizados por exportadores mexicanos con mercancías para importadores en los Estados Unidos que cuente con un registro en el programa C-TAPT, por su parte, los importadores mexicanos que cuenten con una autorización por parte de la Administración General de Aduanas (AGA) como Empresa Certificada (NEEC) y utilice un agente aduanal registrado en la autorización de su registro podrán acceder a los carriles Express. Las aduanas de Ciudad Juárez, Nuevo Laredo, Tijuana, Mexicali, Nogales, Reynosa, Matamoros cuentan con carriles exclusivos para la importación y exportación, Express y Fast respectivamente, permitiendo un flujo más ágil en ambas direcciones. El cruce por carriles exclusivos tiene por objeto apoyar el cruce fronterizo de mercancías de importadores y exportadores con buen historial fiscal y aduaneros, permitiendo ahorros en tiempo y dinero, reducción de número de inspecciones y posición preferencial para los reconocimientos aduaneros. 8 Hand Carrier es un servicio básicamente aéreo para envíos que precisan un trato y una urgencia especial utilizado por empresas que tienen la necesidad de poner el despacho y entregas en manos de especialistas con el fin de no tener contratiempos. Las entregas pueden ser nacionales e internacionales, es una forma de presentar la cara de la empresa que envía la mercancía y de mostrarle al cliente que se estará presente cuando el motivo así lo requiera. 9 Actualmente la Unión Europea cuenta con un programa OEA, así como varios países de Asia y Latinoamérica, sin olvidar el C-TPAT de los EUA.

5 Actualmente toca el turno a las agencias aduanales y transportistas para lograr la certificación y gradualmente consolidar cadenas logísticas mas robustas, seguras y que gocen de mayor fluidez en la parte operativa, pues como sabemos, hoy en día la competitividad de las empresas no se basa en los precios sino en la eficiencia de sus cadenas de abastecimiento. En la próxima parte del tema abordaré el panorama actual de ambas certificaciones, es decir, cómo han evolucionado desde su creación, los objetivos hasta ahora cumplidos y qué tanto se han beneficiado las empresas; principalmente mexicanas, al contar con dichas certificaciones. Sin lugar a dudas, estos tópicos debe ser de interés entre los que nos desenvolvemos en esta área.