Presupuesto basado en Resultados. Sistema de Evaluación del Desempeño

Transcripción

1 Presupuesto basado en Resultados Sistema de Evaluación del Desempeño Mayo de

2 AGENDA 2

3 AGENDA 3

4 GESTIÓN PARA RESULTADOS (GpR) La sociedad demanda efectividad en la ejecución del gasto público; además de tener un creciente interés en la forma en que los recursos públicos se transforman en resultados. Los recursos públicos son escasos y la demanda de servicios públicos es creciente, por lo que los gobiernos buscan mecanismos para mejorar la eficiencia y la eficacia con la que prestan los servicios a la población. La GpR es una estrategia de gestión pública que conlleva tomar decisiones sobre la base de información confiable acerca de los efectos que la acción gubernamental tiene en la sociedad. Principios de la GpR Centrar el diálogo en los resultados Alinear la programación, el monitoreo y la evaluación con los resultados Mantener la medición y la información sencillas Gestionar para, no por, resultados Usar la información de resultados para aprender y para la toma de decisiones. 4

5 DEFINICIÓN TEÓRICA DE GESTIÓN PARA RESULTADOS (GpR) Se define como: una estrategia de gestión que orienta la acción de los actores públicos del desarrollo para generar el mayor valor público posible a través del uso de instrumentos de gestión que, en forma colectiva, coordinada y complementaria, deben implementar las instituciones públicas para generar los cambios sociales con equidad y en forma sostenible en beneficio de la población de un país *. Pilares del ciclo de gestión 2. Presupuesto por Resultados 3. Gestión financiera, auditoría y adquisiciones 4. Gestión de programas y proyectos 1. Planeación orientada a Resultados Pilares de la Gestión para Resultados 5. Monitoreo y evaluación *Banco Interamericano de Desarrollo (BID) 5

6 Gestión para Resultados La GpR es un modelo de cultura organizacional, directiva y de desempeño institucional que pone más énfasis en los resultados que en los procedimientos. Aunque también interesa cómo se hacen las cosas, cobra mayor relevancia qué se logra y cuál es su impacto en el bienestar de la población; es decir, la creación de valor público.

7 GpR, PbR-SED Mejora de la gestión, programas y proyectos de gobierno.

8 El Presupuesto basado en Resultados (PbR) Qué es? Es el proceso que considera los resultados esperados y alcanzados de las políticas públicas y los Programas presupuestarios (Pp) durante todas las etapas del ciclo presupuestario. Lo anterior con el objeto de entregar mejores bienes y servicios públicos a la población, elevar la calidad del gasto público, promover una más adecuada rendición de cuentas y transparencia y, de esta manera, lograr los objetivos del desarrollo nacional. Orienta el gasto público al logro de resultados. Promueve la mejora de los programas públicos. Permite desplegar la planeación del desarrollo. Fomenta la rendición de cuentas. Introduce la información de desempeño al ciclo presupuestario. 8

9 El Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) Sistema de Evaluación del Desempeño: el conjunto de elementos metodológicos que permiten realizar una valoración objetiva del desempeño de los programas, bajo los principios de verificación del grado de cumplimiento de metas y objetivos, con base en indicadores estratégicos y de gestión que permitan conocer el impacto social de los programas y de los proyectos; LFPRH, Art. 2 Frac. LI. Conocer los resultados de la aplicación de los recursos públicos federales y el impacto social de los programas y de los proyectos. Identificar la eficiencia, economía, eficacia, cobertura, equidad y calidad del gasto público. Proveer de información de desempeño para la toma de decisiones. Vincular la planeación, programación, presupuestación, seguimiento, ejercicio de los recursos y la evaluación de las políticas públicas y los Programas presupuestarios. Impulsar el Presupuesto basado en Resultados (PbR). 9

10 Antecedentes del PbR - SED 1976 Implantación del Presupuesto Por Programas (PPP) Primer intento para orientar el Gasto Público hacia la consecución de objetivos Reforma al Sistema Presupuestario (RSP) Orientación del Gasto Público a eficiencia y efectividad. Establecimiento de la Nueva Estructura Programática (NEP). Establecimiento del Sistema de Evaluación del Desempeño (SED). Implantación del Proceso Integral de Programación y Presupuesto (PIPP) Evaluación externa de programas sujetos a reglas de operación. Establecido en el Presupuesto de Egresos de la Federación 2004 Ley General de Desarrollo Social La evaluación externa es una obligación de Ley 10

11 Antecedentes del PbR - SED 2006 Promulgación de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) Inicia la construcción del Presupuesto basado en Resultados (PbR) Mejorar los impactos del gasto público en beneficio de la sociedad mexicana, y como una respuesta a la demanda de impulsar el desarrollo nacional, considerando la escasez de recursos y las condiciones adversas de la economía mundial. El SED se define en la LFPRH y es un componente clave del PbR; permite la valoración objetiva del desempeño de los programas y las políticas públicas a través de la verificación del cumplimiento de metas y objetivos, con base en indicadores estratégicos y de gestión Reforma el Artículo 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Uso de recursos con eficiencia eficacia, economía, transparencia y honradez, para satisfacer los objetivos a los que estén destinados. Resultados del uso de los recursos, evaluados por instancias técnicas. Los recursos económicos se asignarán en los presupuestos con dichos criterios. 11

12 Antecedentes del PbR - SED 2008 Emisión de la Ley General de Contabilidad Gubernamental (LGCG) Se establecen criterios y lineamientos de Contabilidad Gubernamental en los tres órdenes de gobierno 2012 Reformas a la LGCG Art. 54. Establecimiento de indicadores que permitan determinar el cumplimiento de las metas y objetivos de cada uno de los programas, así como vincular los mismos con la planeación del desarrollo. Art. 61. Incorporar los resultados del presupuesto basado en resultados y del sistema de evaluación del desempeño en el proceso de integración de la información financiera para la elaboración de los presupuestos Art. 79. Difusión de Programas Anuales de Evaluación, metodologías, indicadores y resultados de las evaluaciones. Art. 80. Revisión y, en su caso, actualización de los indicadores de los fondos de aportaciones federales y de los programas y convenios a través de los cuales se transfieran recursos federales, con base en los cuales se evaluarán los resultados que se obtengan con dichos recursos. NORMA para establecer el formato para la difusión de los resultados de las evaluaciones de los recursos federales ministrados a las entidades federativas. LINEAMIENTOS para la construcción y diseño de indicadores de desempeño mediante la Metodología de Marco Lógico. LINEAMIENTOS para informar sobre los recursos federales transferidos a las entidades federativas, municipios y demarcaciones territoriales del Distrito Federal, y de operación de los recursos del Ramo General

13 Esquema Marco Jurídico del PbR-SED C o n s t i t u c i ó n P o l í t i c a d e l o s E s t a d o s U n i d o s M e x i c a n o s Art. 73, Art. 74, VI, VIII, Art. 6 Art. 26 A XXVIII 79, II, 116, II Art. 134 II Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental Ley de de Planeación Art. 3,9 y Ley General de Contabilidad Gubernamental Art. 54, 61, 79 y 80 Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación Ley Orgánica de la Administración Pública Art. 31, 32 y 37 Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Art. 1, 2, 6, 7, 24, 25, 27, 42, 45, 61, 77, 78, 82, 83, 85, 106, 107, 110 y 111 Ley General de Desarrollo Social Art. 72 a 80 Ley de Coordinación Fiscal Plan Nacional de Desarrollo (PND) Lineamientos Programas derivados del PND Reglamentos de las Leyes Disposiciones Generales del Sistema de Evaluación del Desempeño Lineamientos Generales de Evaluación Lineamientos del Proceso Presupuestario Lineamientos y Criterios de Evaluación emitidos por el Consejo Nacional de Armonización Contable Programa para un Gobierno Cercano y Moderno

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15 Instrumentos del Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) Planeación Planeación Nacional con base en Resultados Matrices de Indicadores para Resultados (MIR) Vinculación Plan Nacional de Desarrollo Presupuesto a través de MIR Monitoreo Evaluación Integración, mejora y monitoreo permanente de las MIR y sus metas. Seguimiento de programas derivados del Plan Nacional del Desarrollo. Programa Anual de Evaluación (PAE). Todas las evaluaciones son externas e independientes. Desde 2007 se han realizado alrededor de mil evaluaciones. Modelo Sintético de Información de Desempeño (MSD) 15

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17 Matriz de Indicadores para Resultados Herramienta de planeación estratégica. Establece con claridad los objetivos del Programa Presupuestario y su alineación con aquellos de la planeación nacional, estatal, municipal y sectorial. Incorpora los indicadores que miden los objetivos y resultados esperados. Identifica los medios para obtener y verificar la información de los indicadores. Describe los bienes y servicios proporcionados a la sociedad, así como las actividades e insumos para producirlos. Incluye supuestos que son factores externos al programa que influyen en el cumplimiento de los objetivos. 17

18 Matriz de Indicadores para Resultados RESUMEN NARRATIVO / OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS FIN PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES 18

19 Matriz de Indicadores para Resultados Filas Fin Es la contribución del programa, en el mediano o largo plazo, al logro de un objetivo superior (a la consecución de objetivos del Plan Nacional de Desarrollo a través del Programa Sectorial). Propósito Es el resultado directo a ser logrado en la población o área de enfoque como consecuencia de la utilización de los componentes (bienes y/o servicios) producidos o entregados por el programa. Componentes Son los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa para cumplir con su propósito; deben establecerse como productos terminados o servicios proporcionados. Actividades Son las principales acciones emprendidas mediante las cuales se movilizan los insumos para generar los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa. 19

20 Matriz de Indicadores para Resultados Columnas Medios de Resumen Narrativo Indicadores verificación Supuestos Expresión cuantitativa Son los factores Redacción de manera positiva de los objetivos esperados para cada nivel (fila) de la MIR (fin, propósito, componente y actividad). construida a partir de variables cuantitativas o cualitativas, que proporciona un medio sencillo y fiable para medir el cumplimiento de objetivos y metas Indican las fuentes precisas de información que se utilizarán para medir cada uno de los indicadores (de cada nivel). externos al funcionamiento del programa y sus operadores, que tienen que suceder para el logro de los objetivos del programa. Se establecidas. redactan en positivo. 20

21 Lógica Vertical Si el programa está bien diseñado se pueden examinar los vínculos causales lógicos tanto de forma horizontal como vertical: FIN Para lograrlo debe lograrse el Propósito Define todas las directrices mediante el Propósito PROPÓSITO Para lograrlo deben producirse los Componentes Se guía por el Fin COMPONENTES Para lograrlos deben realizarse las Actividades Se hacen de acuerdo al Propósito y son los suficientes para cumplirlo ACTIVIDADES Los Componentes las definen Estas generan y son suficientes para generar los componentes 21

22 Seguimiento / Monitoreo 1. El seguimiento consiste en el análisis y recopilación sistemáticos de información a medida que avanza un proyecto o programa. 2. Su objetivo es mejorar la eficacia y efectividad. Se basa en metas establecidas y actividades planificadas durante las distintas fases del trabajo de planificación. 3. Ayuda a que se logre un resultado, y además, permite conocer cuando algo no está funcionando para actuar en consecuencia. 4. Si se lleva a cabo adecuadamente, es una herramienta para una buena administración y proporciona la base para la evaluación. 5. Permite determinar si los recursos disponibles son suficientes y están bien administrados, si la capacidad operativa es suficiente y adecuada, y si se está haciendo lo planificado. 22

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24 Evaluación Monitoreo y Evaluación Es el análisis sistemático y objetivo de un proyecto, un programa en curso (o terminado) o de las políticas, comprendiendo su diseño, ejecución y resultados. Lo que se busca es determinar la relevancia y satisfacción de los objetivos, la eficiencia del desarrollo, su efectividad, impacto y sostenibilidad. Una evaluación debe proporcionar información creíble y útil, permitiendo la incorporación de lecciones aprendidas en el proceso decisorio. Estamos haciendo lo correcto? Podemos garantizar, de manera razonable, lograr los resultados esperados? Estamos impactando la necesidad de política pública? 24

25 Seguimiento vs Evaluación Son estrategias complementarias El seguimiento ofrece información sobre la situación de las políticas, de un programa o un proyecto en un momento dado (y en el tiempo) relativa a objetivos y efectos respectivos. La evaluación ofrece evidencias de por que los objetivos y los efectos se están o no logrando. Busca resolver problemas de causalidad. A la expansión de la función tradicional de sistemas de SyE se le debe asignar un énfasis especial para poner un enfoque explícito en efectos e impactos. 25

26 Elementos del Sistema S&E Seguimiento Evaluación Indicadores de Desempeño Medición de inicio/metas Resultados Evaluaciones internas Evaluaciones externas Encuestas Sistemas de información 26

27 Tipos de Evaluación 27

28 Tipos de Evaluación Evaluación a programas federales Diseño Consistencia y Resultados Procesos Impacto Específica Evaluaciones estratégicas Evaluaciones que se aplican a un programa o conjunto de programas en torno a las estrategias, políticas e instituciones 28

29 Evaluación a programas federales Diseño Analizar la justificación de la creación y diseño del programa, Identificar y analizar su vinculación con la planeación sectorial y nacional, Analizar la consistencia entre su diseño y la normatividad aplicable e Identificar posibles complementariedades y/o coincidencias con otros programas federales. 29

30 Evaluación a programas federales Consistencia y Resultados Identificar si el programa cuenta con instrumentos de planeación y orientación hacia resultados; Examinar si el programa ha definido una estrategia de cobertura de mediano y de largo plazo; Analizar si cuenta con procesos y mecanismos de rendición de cuentas; Identificar si el programa cuenta con instrumentos que le permitan recabar información para medir el grado de satisfacción de los beneficiarios del programa y sus resultados, y Examinar los resultados del programa respecto a la atención del problema para el que fue creado. 30

31 Evaluación a programas federales Procesos Ofrecen la información más apropiada para mejorar la gestión. Analizar si la estructura lógica de una política pública opera en realidad o no; Identificar en qué puntos hay que mejorar la comunicación interna o externa; Si se genera o no la información que necesitan los responsables; Cómo y cuánto la gestión detallada de esta acción pública permite que opere correctamente y que obtenga resultados; Aunque no hace una medición de efectos o impactos, entrega elementos pertinentes para hacer que la gestión sea más eficaz y eficiente, y por lo tanto que crezcan los impactos y mejore el costo / beneficio de la acción pública. 31

32 Evaluación a programas federales Específicas Monitoreo de Obra Pública Satisfacción de Beneficiarios Desempeño 32

33 Evaluación a programas federales Impacto Consisten en una medición basada en los mejores observables posibles sobre el logro de los resultados de un programa. Identifica resultados resultados desagregados entre grupos diferentes de población, componentes diferentes de acción, y entre las etapas de producción de resultados, de tal manera que permita indicar áreas o grupos objetivo, particularmente exitosas o particularmente necesitadas de mejora. Posibilidad de construir un contrafactual satisfactorio. Quienes controlan los presupuestos de los programas pueden tomar decisiones de gran importancia a partir de los resultados de estas evaluaciones. 33

34 Aspectos Susceptibles de Mejora Los hallazgos de las evaluaciones son considerados Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM). Los ASM derivan en acciones que las instituciones se comprometen a instrumentar para mejorar el desempeño de los programas. De esta manera, la evaluación no sólo proporciona información sobre el desempeño de los programas, sino que además influye directamente en su mejora. 34

35 AGENDA 35

36 BASES PND Modernización de la Gestión Pública Estrategia transversal y programa especial Gobierno Cercano y Moderno : PGCM Estrategia Promover un ejercicio eficiente de los recursos presupuestarios [ ] línea de acción Consolidar un Sistema de Evaluación del Desempeño [SED] y [PbR]. PGCM , Objetivo 2: Fortalecer el PbR de la APF, incluyendo el gasto federalizado. Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo (PRONAFIDE) Objetivo 3: Fomentar un gasto eficiente [ ] ; Estrategia 3.1 Fortalecer un PbR. P N D P G C M PRONAFIDE Modelo Sintético de Información de Desempeño (MSD) 36

37 MODELO SINTÉTICO DE INFORMACIÓN DE DESEMPEÑO (MSD) Definición: instrumento que consolida y sintetiza de manera estandarizada y homogénea la información de desempeño de los Programas Presupuestarios (Pp). Propósito: promover la vinculación del desempeño de los Pp con las decisiones presupuestarias; el MSD valora de manera integral el desempeño de un Pp. 37

38 MSD VARIABLES Núm. Variable Detalles 1 Ejercicio del Gasto PEF Considera el ejercicio del gasto en términos del PEF de cada Pp durante los últimos dos ejercicios fiscales Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Evaluaciones externas del PAE Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) Padrones de beneficiarios incorporados en el Sistema Integral (SIIPP-G) Examina tres aspectos de la MIR: a) Calidad en su diseño b) Proporción de las metas aprobadas con respecto al presupuesto c) Cumplimiento de las metas de los indicadores estratégicos en el nivel Propósito. Considera los resultados de las evaluaciones externas más recientes realizadas a los Pp en el marco del PAE: EED, ECyR, Diseño y Procesos. Registra el avance de los ASM suscritos por los responsables de los Pp de conformidad con el Mecanismo para el seguimiento a los ASM vigente. El SIIPP-G es una herramienta que consolida en una base de datos la información que identifica a los beneficiarios de los diferentes Pp. Esta variable valora la calidad de la información incorporada al Sistema, particularmente CURP, Identificación Geográfica y Monto de Apoyos. 38

39 METODOLOGÍA GENERAL DEL MSD Cada variable (PEF, MIR, PAE, ASM y SIIPP-G) puede adquirir un valor entre 1 y 5. La valoración del desempeño general (MSD, variable dependiente) corresponde a la suma de los valores obtenidos de cada variable con su respectivo ponderador. Valoración Desempeño 5 Alto 4 Medio Alto 3 Medio 2 Medio Bajo 1 Bajo A cada una de las cinco variables le corresponde un peso relativo o una ponderación dentro del MSD. No obstante, no siempre se cuenta con información de todas las variables para la aplicación del modelo en un ejercicio fiscal determinado. Para los casos más comunes se considera el siguiente cuadro:* Ponderación de cada variable PEF MIR PAE ASM SIIPP-G Total 10.0% 20.0% 25.0% 25.0% 20.0% 100% 12.4% 25.0% 31.3% 31.3% - 100% 13.3% 26.7% 33.3% % 100% 18.2% 36.4% 45.4% % 20.0% 40.0% % 100% 33.3% 66.7% % 100.0% % * Para los escenarios no considerados en el cuadro anterior se cuenta con una ecuación de reasignación. 39

40 Variable 1. Ejercicio del Gasto PEF Considera la eficacia del gasto de cada Pp durante los últimos dos ejercicios fiscales, mediante el cálculo de la proporción entre el presupuesto ejercido y el autorizado reportado en la Cuenta de la Hacienda Pública Federal correspondiente.* El resultado de la aplicación de la ecuación anterior cuando el presupuesto ejercido es igual o menor al presupuesto aprobado puede variar entre 0 (cuando no se ejerció nada de presupuesto en ambos ejercicios) y 1 (cuando se ejerció exactamente el monto aprobado en ambos ejercicios). Por ejemplo: Donde: VPEF = Valor absoluto del ejercicio del gasto Px t = Presupuesto ejercido del ejercicio fiscal t Pa t = Presupuesto aprobado del ejercicio fiscal t Px t-1 = Presupuesto ejercido del ejercicio fiscal t -1 Px t-1 = Presupuesto aprobado del ejercicio fiscal t -1 t = ejercicio fiscal correspondiente Presupuesto Ejercido Presupuesto Aprobado Px/Pa Ejercicio Equivalencia Ponderador Px/Pa * Ponderador t $ 99,000 $ 100, t-1 $ 105,000 $ 110, VPEF 5.00 * En caso de que el presupuesto aprobado originalmente al Pp sea 0 (cero) se utilizará el valor del presupuesto modificado en la variable Pa; en caso de que no exista información del año t-1 el valor de la variable corresponderá en su totalidad (100%) a lo correspondiente al año t. 40

41 Variable 2. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)* Donde: Consiste en el promedio simple del valor de tres subvariables: VMIR = Valoración global de la MIR V 1 = Subvariable de Calidad de la MIR V 2 = Subvariable de Metas vs Presupuesto V 3 = Subvariable de Avance-metas al periodo Recomendaciones para los Pp V 1 : considera las valoraciones emitidas por el CONEVAL, la SHCP y la SFP. V 2 : es la relación entre los recursos asignados y los resultados obtenidos. V 3 : Representa el avance de las metas en el periodo de los indicadores a nivel Propósito. Atender las recomendaciones de CONEVAL, SHCP y SFP para acceder a una buena valoración. Cumplir o mejorar las metas anuales sin incrementar el presupuesto: EFICIENCIA. Cumplir las metas de los indicadores de Propósito al 100%. * Sólo se considera esta variable para Pp obligados al registro de MIR, de acuerdo a los lineamientos, criterios o disposiciones de la SHCP. 41

42 Variable 3. Evaluaciones Externas del Programa Anual de Evaluación PAE Considera las evaluaciones externas más recientes realizadas a los Pp en el marco del PAE, seleccionando los elementos más relevantes de los siguientes tipos de evaluación: 1. Específicas de Desempeño 2. Consistencia y Resultados 3. Diseño 4. Procesos Recomendaciones para los Pp Dar seguimiento y atención a los ASM y contar con indicadores sólidos en la MIR (además de cuidar su cobertura, resultados y alineación al PND). Cumplir con cada uno de los rubros de la evaluación (Resultados, Diseño, Planeación, Cobertura, Operación, Percepción y Eficiencia). Tener un diagnóstico robusto, contar con una contribución a objetivos nacionales y sectoriales clara y tener identificadas a sus poblaciones potencial y objetivo. Cumplir con cada uno de los rubros de la evaluación (particularmente eficiencia y suficiencia). 42

43 Variable 4. Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) Considera el porcentaje de avance en el cumplimiento o atención de los ASM y sus actividades o acciones comprometidas en el periodo. Donde: CASM = Calificación global de ASM del Pp (0-100) AASM = Representa el porcentaje de avance de ASM con base en las acciones comprometidas n =Número total de ASM comprometidos ASM Porcentaje de cumplimiento (SSAS) ASM X 80 ASM Y 100 ASM Z 0 ASM P 75 Promedio de avance (3=medio) Recomendación para los Pp: atender puntualmente los ASM definidos. 43

44 Variable 5. Sistema Integral de Información de Padrones (SIIPP-G) Valora el grado de avance que presentan los Pp en relación a la atención de las recomendaciones emitidas por la SFP con información de los Padrones de beneficiarios incorporados al SIIPP-G, así como la calidad de la información incorporada a este sistema, particularmente de cinco campos prioritarios: 1. CURP o RFC 2. Entidad Federativa 3. Municipio 4. Localidad 5. Monto de los apoyos Donde: SIIPPG= Calificación global del Sistema Integral RA =Porcentaje de Recomendaciones Atendidas ICP = Porcentaje de Integración de Campos Prioritarios Recomendación para los Pp: completar los registros prioritarios de sus beneficiarios. 10

45 AGENDA 45

46 El Plan Nacional de Desarrollo El Plan Nacional de Desarrollo (PND) es el principal instrumento del Sistema Nacional de Planeación Democrática, 1 en el que se precisan los objetivos nacionales, estrategias y prioridades del desarrollo integral y sustentable del país. El Decreto por el que se aprueba el Plan Nacional de Desarrollo (20 de mayo de 2013), sienta las bases para trasladarnos a una Planeación Nacional con base en resultados. Instruye a las dependencias y entidades a integrar los programas derivados del PND en fechas específicas. Se establece el seguimiento con base en indicadores, del PND y de los programas derivados de éste. Instruye a SHCP a emitir lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del PND. 1\ El Sistema Nacional de Planeación Democrática se establece en el Art. 26 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y en la Ley de Planeación. 46

47 Planeación Nacional con base en Resultados Metas Nacionales y Estrategias Transversales del PND Las Metas Nacionales contienen definición de objetivos, estrategias, líneas de acción y por primera vez indicadores de resultados. 47

48 El Plan Nacional de Desarrollo

49 Lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del Plan Nacional de Desarrollo La SHCP estableció estos Lineamientos para vincular el proceso de Planeación con el de Programación, Presupuesto y el Sistema de Evaluación del Desempeño (SED), con un enfoque hacia resultados: Establecen la estructura de los programas derivados del PND, con orientación a resultados. Diagnóstico; Alineación a las Metas Nacionales; Objetivos, estrategias y líneas de acción (máximo 6 Objetivos); Estrategias Transversales; Indicadores de resultados y metas (máximo 3 por Objetivo), y Transparencia en el desempeño de los programas derivados del PND Fortalecen las relaciones entre los programas especiales transversales, sectoriales, especiales, regionales e institucionales. Por primera vez, los objetivos de los programas sectoriales se convierten en verdaderos referentes de los propósitos de las políticas públicas y son el vínculo entre las Metas Nacionales y los programas presupuestarios. 49

50 Lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del Plan Nacional de Desarrollo Formalizan el procedimiento para la integración y emisión del dictamen para la aprobación y publicación de los programas a más tardar en las fechas establecidas: Programas especiales transversales: 30 de agosto de 2013 Programas sectoriales: 16 de diciembre de 2013 Programas especiales, regionales e institucionales: 30 de abril de 2014 Señalan las directrices generales que deberán observar las dependencias y entidades para el seguimiento de los programas derivados del PND: Serán responsables de cumplir los programas cuya ejecución esté a su cargo y reportar sus avances. Establecerán metas intermedias de cada indicador, y las acciones que llevarán a cabo para alcanzar dichas metas, e informarán sobre ello a la SHCP, durante el primer bimestre de cada año. Deberán incluir los objetivos sectoriales y sus indicadores en el nivel de Fin de las Matrices de Indicadores para Resultados de los programas presupuestarios. 50

51 3 Programas Especiales Transversales 17 Programas Sectoriales 1. Programa Nacional para la Igualdad de Oportunidades y no Discriminación contra las Mujeres 2. Programa para un Gobierno Cercano y Moderno 3. Programa para Democratizar la Productividad 1. Programa Sectorial de Salud 2. Programa Sectorial de Medio Ambiente y Recursos Naturales 3. Programa Sectorial de Gobernación 4. Programa Sectorial de Defensa Nacional 5. Programa Sectorial de Relaciones Exteriores 6. Programa Sectorial de Desarrollo Agropecuario, Pesquero y Alimentario 7. Programa Sectorial de Educación 8. Programa Sectorial de Comunicaciones y Transportes 9. Programa Sectorial de Trabajo y Previsión Social 10. Programa Sectorial de Desarrollo Social 11. Programa Sectorial de Turismo 12. Programa Sectorial de Energía 13. Programa Sectorial de Marina 14. Programa de Desarrollo Innovador 15. Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo 16. Programa Sectorial de Desarrollo Agrario, Territorial y Urbano 17. Programa Nacional de Procuración de Justicia 51

52 34 Programas Especiales 1. Programa Nacional Hídrico Programa Nacional de Seguridad Pública Programa Nacional para la Prevención Social de la Violencia y la Delincuencia Programa Nacional para la Igualdad y no Discriminación Programa Integral para Prevenir, Atender, Sancionar y Erradicar la Violencia contra las Mujeres Programa Especial de Migración Programa Nacional de Población Programa Nacional de Derechos Humanos Programa Nacional de Protección Civil Programa Nacional para Prevenir, Sancionar y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Protección y Asistencia a las Víctimas de estos Delitos Programa para la Seguridad Nacional Programa de Cooperación Internacional para el Desarrollo Programa Nacional Forestal Programa Especial de Cambio Climático Programa Especial de Producción y Consumo Sustentable Programa Especial para el Aprovechamiento de Energías Renovables Programa Especial de los Pueblos Indígenas Programa Nacional para el Aprovechamiento Sustentable de la Energía Programa Especial de Cultura y Arte Programa Especial de Cultura Física y Deporte Programa Especial de Ciencia, Tecnología e Innovación Programa Especial de Educación Intercultural Programa Nacional de Asistencia Social. 24. Programa Nacional de Prestación de Servicios para la Atención, Cuidado y Desarrollo Integral Infantil. 25. Programa Nacional de Infraestructura Programa Especial Concurrente para el Desarrollo Rural Sustentable Programa Nacional de Agroindustria de la Caña de Azúcar. 28. Programa Nacional de Desarrollo Social Programa Nacional de Juventud Programa Nacional México sin Hambre Programa Nacional para el Desarrollo y la Inclusión de las Personas con Discapacidad. 32. Programa Nacional de Trabajo y Empleo para las 52

53 4 Programas Institucionales 1 3 Programas Regionales Programa Institucional de la Procuraduría de la Defensa del Contribuyente Programa Institucional del Instituto Mexicano del Seguro Social Programa Institucional del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado Programa Institucional del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología Programa Regional de Desarrollo del Norte Programa Regional de Desarrollo del Sur- Sureste Programa Regional de Desarrollo del Centro 1 Se enuncian sólo los programas institucionales aprobados por SHCP, correspondientes a entidades no sectorizadas. 53

54 PROGRAMAS DERIVADOS DEL PND 54

55 EJEMPLOS DE RELACIONES ENTRE PROGRAMAS Programa de Desarrollo Innovador (Sectorial) Programa de Sectorial de Comunicaciones y Transportes Programa de Sectorial de Energía Programa de Sectorial de Desarrollo Social Programa Nacional para la Igualdad de Oportunidades y no Discriminación contra las Mujeres (Especial transversal) Programa para un Gobierno Cercano y Moderno (Especial transversal) Programa para Democratizar la Productividad (Especial transversal) Sectores Dependencias Economía Secretaría de Economía Comunicaciones y Energía Transportes Programa Nacional de Infraestructura (Especial) SCT SENER Desarrollo Social SEDESOL Órganos Desconcentrados COFEMER INAES IMT SENEAM CRE CONUEE Oportunidades INDESOL Entidades Paraestatales ProMéxico PROFECO APIs SEPOMEX PEMEX CFE FONART LICONSA Programa Institucional de PROFECO 1 Programa Regional Sur - Sureste 55 1 Los programas institucionales corresponden a entidades paraestatales; su integración no es obligatoria (Art. 17 Ley de Planeación).

56 PLANEACIÓN PARA RESULTADOS La planeación orientada a resultados debe ser estratégica, operativa y participativa. Se debe partir de una visión clara de los objetivos nacionales a largo, mediano y corto plazo. Desde el PND se identifican los objetivos que todos los programas en conjunto deberán perseguir y lograr. PLAN NACIONAL DE DESARROLLO METAS NACIONALES / ESTRATEGIAS TRANSVERSALES PROGRAMA DERIVADO DEL PND OBJETIVOS ESTRATEGIAS INDICADORES METAS LÍNEAS DE ACCIÓN PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS 56

57 ALINEACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROGRAMAS Para lograr una completa alineación de programas, las dependencias y entidades deberán incluir los objetivos sectoriales y sus indicadores en el nivel de Fin de las Matrices de Indicadores para Resultados de los Programas presupuestarios a su cargo. Programas sectoriales Nivel MIR Objetivos Indicadores Fin Propósito Componente Actividad 57

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59 Transparencia Presupuestaria Transparencia en el Sistema de Evaluación del Desempeño México se comprometió en el marco de la Alianza para el Gobierno Abierto a transparentar la información del desempeño de los Programas presupuestarios, asi como su vinculación y metas. Se publican las evaluaciones realizadas, los avances de las Matrices de Indicadores para Resultados 5 y el Modelo Sintético de Información del Desempeño.

60 Transparencia Presupuestaria Versiones ciudadanas de los principales documentos presupuestarios Explican en lenguaje natural, la información que deriva del proceso presupuestario; permiten a usuarios no expertos el acceso a información para comprender el destino de los recursos públicos.

61 Presupuesto basado en Resultados Sistema de Evaluación del Desempeño Gustavo Ulloa López Director General Adjunto de Evaluación de los Resultados de los Programas Presupuestarios 61