La Regulación en Chile

Transcripción

1 La Regulación en Chile I Congreso Internacional de Regulación, Control y Fortalecimiento Institucional en Agua Potable y Saneamiento Básico. Ecuador, Septiembre 2006 Magaly Espinosa Sarria Ingeniero Comercial Superintendenta (S)

2 La Regulación en Chile 1. LA HISTORIA Y LOS RESULTADOS ALCANZADOS 2. MARCO REGULATORIO 3. RÉGIMEN DE CONCESIONES 4. TARIFAS 5. SUBSIDIOS 6. PERFECCIONAMIENTO DEL MARCO REGULATORIO

3 1 La Historia y los Resultados Alcanzados

4 La Historia Se definen como servicios básicos para el desarrollo integral del ser humano Preocupación temprana y permanente de las Autoridades: Política orientada a que toda la población disponga de estos servicios En Chile, en el año 1931 de centraliza en un organismo la responsabilidad técnica y de administración de estos servicios: DOS

5 La Historia (2) En el periodo : el financiamiento : 75% aportes fiscales, 15% de fuentes externas 10% fuentes propias (tarifas) Estos recursos se gastaron en: 57% se destinó a inversiones, 13% a operación y mantenimiento y 30% a gasto en personal

6 Modernización: Fase 1 : El sector es Organizado como servicio público estatal. SENDOS: 1977:Se encarga de la operación de los sistemas del país y el Estado financia las inversiones. El desarrollo del sector dependía de la inversión pública (organismos internacionales otorgan créditos condicionados a medidas administrativas, institucionales y financieras que el sector debe cumplir) La política tarifaria tenía por objetivo el autofinanciamiento operativo y presentaba alto grado de subsidios cruzados

7 Modernización: FASE 2 Desde 1989 se establece una nueva institucionalidad para la modernización el sector. Separación rol productor y regulador: Empresas y Superintendencia Empresas: Prestadoras del servicio independientes sujetas al marco regulatorio. Son empresas del estado pero su estructura jurídica es similar a las del sector privado. La Superintendencia: Funciones normativas, de regulación y fiscalización: Modelo de financiamiento de largo plazo: Autofinanciamiento y eficiencia: Importante ajuste a las tarifas que se aplica en forma gradual y se implementa sistema de subsidio directo

8 Modernización: FASE 3 Privatización creciente del sector. Desde 1998 a la fecha la participación privada se incrementó desde el 5% hasta el 95% en el presente año. Previo al proceso de incorporación de capital privado se modifica marco regulatorio fortaleciendo las facultades normativas y fiscalizadoras. Se establecen resguardos para evitar la concentración de la propiedad del sector. Se perfecciona el proceso de fijación tarifaria

9 Estructura de propiedad: Según operador Estado: 92.6 % Privado: 2.7 % Municipal y Cooperativas: 4,7 % 2. Cobertura agua potable : 97 % 3. Cobertura de alcantarillado: 81 % 4. Cobertura de tratamiento de aguas servidas: 5 %. 5. Se Inicia aplicación de Subsidio focalizado a hogares pobres del país 6. Rentabilidad promedio de las empresas: negativa (-0,7 %)

10 Estructura de propiedad: Según operador Estado: 22.8 % Privado: 71.2 % Municipal y Cooperativas: 5.0 % 2. Cobertura agua potable : 99.6 % 3. Cobertura de alcantarillado: 93.1 % 4. Cobertura de tratamiento de aguas servidas: 20.9 % 5. Subsidio entregado a hogares pobres del país : 14,1% de los clientes 6. Rentabilidad promedio de las empresas: 7.5 %

11 Estructura de propiedad: según operador Estado: 0 % Privado: 94.8 % Municipal y Cooperativas: 5.2 % 2 Cobertura agua potable : 99.7 % 3 Cobertura de alcantarillado: 95 % 4 Cobertura de tratamiento de aguas servidas: 71.6 % 5 Subsidio entregado a hogares pobres del país : 17 % de los clientes 6 Rentabilidad promedio de las empresas: 13,6 %

12 2 MARCO REGULATORIO

13 Por qué Regular? La prestación de estos servicios constituyen un monopolio natural Economías de Escala Competencia no funciona (precio y calidad). Alta Inversión en Infraestructura La primera decisión: Son provistos por el Estado y se financian con rentas generales de la nación: Subsidios cruzados y niveles de ineficiencia en la inversión y operación, o Se organizan como empresas, se regulan, se concesionan a privados y se busca modelo de autofinanciamiento.

14 Por qué Regular? El desafío de la regulación del Monopolio Natural es fijar un precio optimo, controlar la calidad del servicio prestado e incentivar a la realización de inversiones para el aumento de la cobertura de los servicios y la calidad de los servicios. Fiscalización eficaz y eficiente Reglas claras y permanentes Tarifas con subsidios focalizados a la demanda

15 Cómo Regular? Fijación de Precios Máximos ( garantizar la recaudación estableciendo sistemas de Subsidios y sanciones por no pago de los servicios) Obligatoriedad de Servicio Fijación de Estándares de Calidad y Fiscalización estricta de ellos Atención de Clientes. Calidad del Agua. Continuidad del Servicio.

16 Marco regulatorio Cuatro pilares del marco regulatorio Régimen de concesiones Revisión y fiscalización de los planes de inversión Fiscalización de la calidad de servicio prestada en todos los atributos. Sistema de Fijación tarifaria y sistema de subsidio a los clientes.

17 3 REGIMEN DE CONCESIONES

18 Características de la Concesión Se otorgan a sociedades anónimas para explotar fases individuales o integrales del servicio: Producción, Distribución, recolección y disposición. La concesión de distribución y recolección se otorgan a un mismo operador y corresponden a un territorio operacional delimitado, en el cual existe exclusividad y obligación de prestar el servicio a quién lo solicite.

19 Características de la Concesión Se otorgan por plazo indefinido para un área definida (Territorio Operacional) (TO) Plano del TO, el Plan de Desarrollo con su cronograma de inversiones y el nivel tarifario. (decreto de tarifas) Puede ser objeto (total o parcial) de cualquier acto jurídico en virtud del cual se transfiera el dominio o el derecho de explotación de la concesión.

20 Características de la Concesión Obligatoriedad de otorgar servicio, a quien lo solicite, dentro de su TO. Debe entregar servicio continuo y con calidad de acuerdo a todas las normativas del sector. Prohibición de superposición con otros servicios de utilidad pública Se encuentran reguladas y fiscalizadas por la SISS

21 La concesión caduca: Si no cumple el Programa de Desarrollo Si las condiciones del servicio suministrado no corresponden a las exigencias establecidas en la ley o en sus reglamentos, o a las condiciones estipuladas en el decreto de concesión respectivo Se aplica procedimiento establecido en la ley: La SISS Nombra Administrador Provisional,se hacen efectivas las garantías y en el plazo de un año se licita, con misma tarifa y plan de desarrollo.

22 4 TARIFAS

23 Objetivos del sistema tarifario Financiar los costos de operación, mantenimiento, inversión y reposición de la empresa Financiar un margen de explotación del negocio consistente con el costo alternativo del capital Incentivar ganancias de eficiencias en la empresa Lograr que las ganancias de eficiencia se traduzcan en reducciones de tarifa

24 Estructura proceso tarifario Marco legal Procedimiento Metodología Estructura tarifaria

25 Marco legal Ley de tarifas de Servicios Sanitarios y su reglamento; DFL Nº 70 de 1988 y reglamento DS Nº 453 de Ley general de Servicios Sanitarios y su reglamento; DFL Nº 382 de 1998 y reglamento DS Nº 121 de Este marco legal fue modificado por Ley Nº de Reglamento Comisión de Expertos 2001.

26 Marco legal Se caracteriza por establecer de manera detallada cada una de las etapas a seguir para la determinación tarifaria: Procedimiento administrativo Establece la metodología de cálculo de las fórmulas tarifarias: Procedimiento técnico.

27 Procedimiento Administrativo La Siss elabora las bases para la ejecución de los estudios. La Siss y la empresa realizan sus estudios tarifarios en forma independiente. Se intercambian estudios. La empresa discrepa del estudio de la SISS. Si no hay acuerdo directo entre las partes, resuelve una comisión de expertos. La SISS elabora estudio definitivo y envía decreto tarifario a MINECOM. Vigencia formulas tarifarias: 5 años.

28 ETAPAS DEL PROCESO: 1. Bases para el estudio: Elabora SISS. Plazo: 12 meses antes del término del decreto vigente. 2. Lista de (tercer) expertos Elaboración conjunta SISS Empresa. Plazo: Junto a bases, mínimo tres nombres. 3. Observaciones a las bases: Presentan interesados; Empresa Usuarios. Plazo: 60 días desde publicación Bases.

29 ETAPAS DEL PROCESO: 4. Respuestas y bases definitivas: Elabora SISS. Plazo: 45 días desde recepción observaciones. 5. Entrega de información solicitada en las bases: Entrega empresa Plazo: 30 días desde publicación bases finales 6. Intercambio estudios: Intercambian estudios SISS y Empresa ante notario Plazo: 5 meses antes del término de vigencia

30 ETAPAS DEL PROCESO: Discrepancias a estudio SISS: Presenta empresa Plazo: 30 días a contar del intercambio Etapa Acuerdo: SISS Empresa Plazo: 15 días a contar de la presentación de las discrepancias

31 ETAPAS DEL PROCESO: 9. SI NO SE PRODUCE ACUERDO: 10. La SISS convoca a la comisión Plazo:1 día vencido plazo para acuerdo Admisibilidad: La SISS se pronuncia respecto de la admisibilidad de las discrepancias Plazo: Junto a convocatoria de expertos

32 ETAPAS DEL PROCESO: 11. Designación experto empresa: La empresa informa a la SISS el nombre de su experto Plazo: 6 días a contar de la convocatoria 12. Designación experto SISS y el de común acuerdo La SISS informa la designación de su experto y el de común acuerdo Plazo: 6 días a contar de la fecha en que designa la empresa 13. Dictamen: La Comisión entrega dictamen definitivo Plazo: 30 días desde fecha de constitución

33 ETAPAS DEL PROCESO: 16. Elaboración estudio final y envío decreto a Minecom. La SISS rehace su estudio de acuerdo al acuerdo o al dictamen de la comisión. Plazo: 30 días antes del término de la vigencia del decreto. 17. Publicación decreto y Toma de Razón Contraloría General de la Republica Con firma del Ministro de Economía se publica nuevo decreto. Plazo: antes del término de vigencia del decreto.

34 Procedimiento: Actualización tarifas Vigencia formulas tarifarias: 5 años Indexación de las Tarifas Variación Índices (IPMI, IPMN, IPC). Polinomios de Indexación

35 METODOLOGIA: EMPRESA MODELO Los costos involucrados en la determinación de las formulas tarifarias se estiman en base a una empresa modelo definida como: Una empresa prestadora de servicios diseñada con el objeto de proporcionar en forma eficiente los servicios sanitarios requeridos por la población, considerando la normativa y reglamentación vigente y las restricciones geográficas, demográficas y tecnológicas en la cuales deberá desarrollar su operación

36 METODOLOGIA : EMPRESA MODELO La empresa modelo tiene por objetivo que los usuarios no paguen la ineficiencias de la empresa real. Considera las mejores tecnologías, al mínimo costo para entregar los servicios. Considera las restricciones geográficas y demográficas que enfrenta la empresa real. Debe cumplir con la normativa vigente

37 METODOLOGIA : Forma de calculo Las tarifas se determinan para cada etapa : Producción, distribución, recolección y disposición con tratamiento de aguas servidas. Las tarifas de determinan para cada sistema de abastecimiento ; entendemos por sistemas el sector geográfico que comparte infraestructura de producción. Formulación de las TARIFAS EFICIENTES para cada sistema de la empresa modelo Determinación del COSTO TOTAL DE LARGO PLAZO para cada sistema de la empresa modelo.

38 Etapas del cálculo tarifario Determinación de la empresa modelo : Se optimiza el sistema real aplicando criterios de eficiencia técnica y de costos. Para la empresa modelo se calculan los costos incrementales en base al período de expansión de 15 años. Para la misma empresa modelo se calcula el costo total de largo plazo considerando la demanda del período tarifario.

39 Determinación de las tarifas eficientes (1) Para la empresa modelo se determinan los costos incrementales de desarrollo. Se considera un periodo de expansión de 15 años. Se proyecta la demanda de agua potable y aguas servidas para los próximos 15 años Se determinan las inversiones necesarias a para abastecer esa demanda, tomando como base la empresa modelo dimensionada para el año base de cálculo tarifario.

40 Determinación de las tarifas eficientes (2) Se valoriza el conjunto de inversiones necesarias para entregar los servicios en el periodo de expansión. La valorización de las inversiones se realiza con antecedentes de costos de todo el sector. Se aplican las fórmulas del reglamento para obtener los costos incrementales que consisten en valor presente del proyecto de expansión optimizado Se aplica la tasa de costo de capital y la tributación vigente.

41 De los costos incrementales a las tarifas eficientes En base los costos incrementales obtenidos para cada sistema de la empresa se determina el conjunto de cargos tarifarios: Cargo variable de agua potable en el periodo punta y no punta Cargo de sobre-consumo Cargo de alcantarillado de aguas servidas.

42 Costo total de largo plazo (1) Se determina el costo de reposición optimizado de la empresa modelo. Se calcula para el período en el cual estarán vigente las tarifas: Próximos 5 años La demanda considerada para determinar el tamaño de esta empresa modelo es la representativa de los próximos 5 años

43 Costo total de largo plazo (2) La empresa modelo dimensionada para cubrir exactamente la demanda de los próximos 5 años se valoriza considerando la reposición de sus activos en un horizonte de 35 años. En la determinación del CTLP cumplen un rol determinante los siguientes factores: Valorización de cada uno de activos necesarios para entregar el servicio El tamaño de la empresa modelo que difiere de la empresa real. La vida útil técnica y económica de cada activo

44 Costo total de largo plazo (3) Otros factores a considerar en el CTLP: La tasa de descuento o tasa de costo de capital :corresponde al costo de capital determinado según metodología establecida en Ley, reglamento y bases tarifarias: La tasa de tributación vigente a las utilidades. La estimación de los gastos eficientes : en la operación y administración. Aportes de terceros

45 Comparación entre recaudación con tarifas eficientes y CTLPN Con el costo total de largo plazo y la recaudación eficiente obtenida de la aplicación de las tarifas eficientes a la demanda de los próximos 5 años, se determina el factor de ajuste que permite igualar ambos montos. Se aplica el factor de ajuste a las tarifas eficientes y se obtienen las tarifas de autofinanciamiento.

46 Diagrama Simplificado Procedimiento Técnico del Cálculo de Tarifas Formulación de las Tarifas Eficientes Costo Total de Largo Plazo Sistema y Empresa Modelo Costo de Reposición Optimizado Costo Incremental de Desarrollo Tarifas Eficientes Recaudación a Tarifas Eficientes Costo Total de Largo Plazo Comparación Factor de Ajuste Tarifas de Autofinanciamiento Indexación Tarifas Vigentes

47 5 SUBSIDIOS

48 SUBSIDIOS Destinado a usuarios residenciales de escasos recursos Administrado por municipalidades Cubre: Hasta 20 m3 de consumo Hasta 85% del total de la cuenta Requisitos para postular Condición socioeconómica (Encuesta CAS) Al día en pago de servicios (o convenio) Solicitar a Municipalidad

49 N y % de Clientes con Subsidio Año subsidios totales a nivel nacional 14.1 % de los clientes de servicios sanitarios Año subsidios totales a nivel nacional 17% de los clientes de servicios sanitarios

50 6 Perfeccionamiento del Marco Regulatorio

51 PERFECCIONAMIENTO DEL MARCO REGULATORIO Se observa una alta Concentración de la propiedad de las empresas y no ha sido posible capturar eficiencias de sinergias: Cambio legal Se observa una incorporación creciente en otros negocios: Riesgo de Transferencia de costos entre servicios Falta una mayor coordinación entre el Desarrollo urbano y la disponibilidad de servicios sanitarios en las nuevas áreas El marco requiere mayores resguardos para asimetría de la información: Establecer la Contabilidad regulatoria en forma explícita

52 PERFECCIONAMIENTO DEL MARCO REGULATORIO Comisión de expertos: Su Conformación y funcionamiento Complejidad creciente de los estudios tarifarios: Aumenta costo de la Regulación Calidad de servicio: Fiscalizar la Reposiciones infraestructura y exigir que los operadores privados con Concesiones a plazo de 30 años realicen las reposiciones con oportunidad.

53 La Regulación en Chile I Congreso Internacional de Regulación, Control y Fortalecimiento Institucional en Agua Potable y Saneamiento Básico. Ecuador, Septiembre 2006 Magaly Espinosa Sarria Ingeniero Comercial Superintendenta (S)