Mejores Prácticas para el Cumplimiento: Monitoreo de Clientes y Transacciones

Transcripción

1 Mejores Prácticas para el Cumplimiento: Monitoreo de Clientes y Transacciones

2 Resumen Medidas prácticas para conocer a su cliente - Evaluar anomalías en las transacciones - Comunicación con el cliente - Re-evaluar la información - Revisar usuarios finales proscritos Casos de Estudio de Empresas: Seagate and Oerlikon Conclusiones

3 Uso-Final no declarado o declarado erróneamente Ejemplos de Casos de Estudio Actuales: Uso-Final inconsistente con especificaciones técnicas Una empresa estadounidense aplicó para una licencia para exportar una mesa evaluadora de vibraciones. El Uso-Final declarado era probar aparatos domésticos, como lavadoras. El análisis técnico demostró que: - Las especificaciones excedían aquellas necesarias para el uso declarado. - El Usuario-Final era sospechoso de estar involucrado en el programa de misiles de su país. - Una mesa evaluadora de vibraciones es conveniente para probar cabezas de misiles. Fuente: U.S. Department of Energy

4 Evaluar Anomalías en Transacciones Cada transacción debe ser examinada por inconsistencias o anomalías, regularmente llamadas Bandera Roja Estas Banderas Rojas pueden ser un indicador de que la exportación está destinada para un Uso-Final, Usuario-Final o Destino inapropiados. Se mostrará un listado de Banderas Rojas para ilustrar los tipos de circunstancias que causan sospechas razonables y transacciones que deben ser examinadas minuciosamente.

5 Banderas Rojas Ejemplos de Banderas Rojas incluyen: - El cliente se encuentra listado como una entidad problemática - El cliente es renuente a proporcionar información sobre el uso final de los bienes - Las capacidades de los productos no encajan con la línea de negocio del comprador - El nivel de tecnología del país es incompatible con el bien - El cliente está dispuesto a pagar en efectivo bienes extremadamente costosos - El cliente mantiene escaso o nulo antecedentes de negocio - El cliente no está familiarizado con las características de desempeño del producto - Rechaza la instalación de rutina, capacitación o servicios técnicos - Fechas de entrega ambiguas - Empresa de transporte declarada como destino final - Ruta de transporte inconsistente para el destino - Empaque inconsistente con el método de embarque - Comprador ambiguo o evasivo sobre sí el producto será utilizado nacionalmente, para su exportación o re-exportación

6 Comunicación con el cliente Intentar resolver/aclarar banderas rojas y solicitar información respecto del uso-final, usuario-final o destino final. El flujo de información con el cliente no debe ser retrasado No decir intencionalmente a los clientes que se abstienen de discutir los detalles de una transacción No ignorar información relevante Todos los empleados deben conocer la manera de manejar banderas rojas

7 Re-evaluar la información Dónde se explican/justifican las banderas rojas? Sí la bandera roja es explicable, proceder con la transacción Sí la bandera roja no puede ser explicada, regresar con el comprador y solicitar mayor información Terminar la transacción si no se encuentra satisfecho Agregarlo a la base de datos de usuario-final sospechoso

8 El Análisis de Uso-Final Evalúa la Proliferación Potencial Se encuentra el bien categorizado correctamente? Cuáles son las restricciones para exportar dicho bien? El bien es apropiado para el uso-final declarado? El uso-final declarado es de preocupación para la proliferación? El uso-final declarado es consistente con las actividades del usuario-final? El bien mantiene otro tipo de aplicaciones para usos de preocupación? En caso afirmativo, que se requiere para desviar el bien hacia ese tipo de usos? Las posibles preocupaciones son significativas en áras de las capacidades actuales del país? El bien se encuentra disponible en otros países?

9 Revisar Usuarios-Finales proscritos Al considerar nuevos clientes, debe estar consiente de revisar minusiosamente las listas de usuarios-finales de interés - Sanciones de la ONU - Listas Nacionales - Listas internas de la Compañía En los Estados Unidos, las compañías exportadoras tienen acceso a una variedad de listas, que incluyen: - Lista de personas que han recibido una denegación Lista no verificada Lista de entidades Ciudadanos especialmente designados Lista de países que han recibido una denegación Sanciones de No-Proliferación -

10 Japan: Lista de Usuarios Extranjeros 外国ユーザーリストの改定について Sample Entry La Lista de Usuarios Finales es un listado de entidades extranjeras que se considera mantienen relaciones con el desarrollo, producción, fabricación o almacenamiento de ADMs. Se requiere que los Exportadores archiven las aplicaciones de licencia para la exportación cuando deseen exportar bienes sujetos de controles Catch-All de ADMs a entidades incluidos en la Lista de Usuario Final, a menos que sea aparente que la exportación no será utilizada con fines de ADMs. Es importante destacar que la lista no es un listado de embargos.

11 Reino Unido: Lista de Irán

12 Naciones Unidas: Lista

13 Reino Unido: Evaluador de Bienes

14 Casos de Estudio Monitoreo de Procedimientos 1. Seagate 2. Oerlikon

15 Monitoreo de Países Restringidos o con Embargo Seagate utiliza un sistema automatizado que adquirió de una compañía para procesar todos sus embarques. El sistema monitorea las anomalías de todos los embarques, incluyendo aquellos que provienen de puertos fuera de los Estados Unidos. Países con Embargo o sanciones Algunos usos finales Lista de países restringidos Todos los resultados o posibles resultados positivos son enviados para su resolución a la oficina para el cumplimiento.

16 Monitoreo de Países Restringidos o con Embargo - continuación La información que proviene del personal de ventas relativa al usuario-final también está sujeta al monitoreo de países y partes restringidas. Capacitación para el personal, a efectos de que reconozcan un país con embargo y usos-finales prohibidos Enfrentar partes restringidas a ese nivel es más que un reto.

17 Evaluación ICP ELement 6: Monitoreo de socios de negocio Porfavor ponga atención en las banderas rojas en solicitudes y ordenes (usos, tránsitos etc.: Algo parece sospechoso???) Realice búsquedas sobre el cliente en Internet, registros comerciales y en las Páginas Amarillas etc. Tenga especial precaución cuando trate con compañías comercializadoras Insista en las declaraciones de usuario-final que provean referencias sólidas sobre el usuario-final Tenga cuidado cuando trate con ciertos países En caso de duda sobre un uso-final, contacte a las autoridades En caso de que tenga que rechazar una entrega, comparta la información dentro De su organización (posible compra vía compañías hijas) Informe a las autoridades Ingrese un bloque de entregas para compañías sensibles/críticas Ninguna transacción es suficientemente redituable para comprar una nueva e Impecable reputación. Page 17 Proprietary & Confidential October 22, 2007 Bangkok Presentation

18 Conclusiones Lleve a cabo acciones para conocer a su Cliente - Evalúe las transacciones por banderas rojas - Desarrolle su propio listado de banderas rojas - Desarrolle relaciones con los compradores - Escuche a los compradores, no limite la información - Intente mantener una lista de usuarios-finales/compradores sospechosos Consulte compañías Internacionales, nacional, internas para evaluar a sus clientes y transacciones