Lineamientos de Política para el Planeamiento del Control Gubernamental a cargo del SNC:

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Elisa Robles Contreras
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1 Lineamientos de Política para el Planeamiento del Control Gubernamental a cargo del SNC: Resolución de Contraloría N CG Gerencia Central de Planeamiento Lima, noviembre de 2016

2 PROCESO DE PLANEAMIENTO DEL CONTROL Lineamientos de Política Generales Lineamientos de Política para CGR Lineamientos Gob. Nacional, Regional y Local Plan Estratégico Institucional LINEAMIENTOS ESTRATÉGICOS Lista de Entidades Priorizadas Proceso de Planeamiento Plan Anual de Control LINEAMIENTOS OPERATIVOS Directivas PAC, POI Lineamientos Operativos Directrices de UO - CGR 2

3 PREGUNTAS A ABSOLVER DURANTE EL PROCESO DEPLANEAMIENTO Por qué debemos planificar? Qué se va a examinar, a quién y porqué? Cómo lo vamos a hacer, con qué servicios? Quién lo va hacer, qué órgano del SNC? Cuándo se hará?, Es oportuno? 3

4 ÁMBITO SUJETO A CONTROL - AÑO ,000 empleados públicos S/. 210,820 millones de presupuesto Activos del sector público > S/. 637,280 mills 30,352 obras públicas S/. 121,120 mills ejecutados en inversión (51 meses - SNIP) 184,700 procesos de selección 3,340 Entidades y O. Desconcentrados Más de 300 procedimientos administrativos (GR y GL) Selectividad 4

5 PRINCIPIOS QUE GUÍAN EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL UNIVERSALIDAD Potestad de los órganos del SNC de efectuar el control en todas las entidades y sus actividades Control comprende a todos los funcionarios, servidores (jerarquía) Amplitud de sujetos y áreas de control SELECTIVIDAD Control en entidades, sus órganos y actividades críticas según riesgos MATERIALIDAD Concentración en operaciones de mayor economía o relevancia Riesgo: Elemento clave de la selección Muestra: Presupuesto e impacto 5

6 PRINCIPIOS QUE GUÍAN EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL OPORTUNIDAD Acciones se efectúen en el momento y circunstancias debidas y pertinentes (Control posterior, simultáneo y previo) Temporalidad: Tipo de control y Alcance PERMANENTE Naturaleza continua y perdurable del control, como instrumento de vigilancia de procesos y operaciones Vigilancia continua procesos y operaciones PARTICIPACIÓN CIUDADANA Contribución ciudadana en el ejercicio del control Control social y participación 6

ACCIÓN CONTRALORA Y OBJETIVOS DEL PLANEAMIENTO 2017 NUEVO ACTUAR Impulsar el control preventivo que acompañe a la gestión, emitiendo las alertas o riesgos durante el mismo proceso de revisión para

7 ACCIÓN CONTRALORA Y OBJETIVOS DEL PLANEAMIENTO 2017 NUEVO ACTUAR Impulsar el control preventivo que acompañe a la gestión, emitiendo las alertas o riesgos durante el mismo proceso de revisión para evitar la comisión de irregularidades, el uso indebido de recursos públicos y consiguiente daño económico al Estado; e intensificar la auditoría de cumplimiento sustentada en el análisis de riesgo. 1 2 Combatir la corrupción en actos de riesgo, significación económica e impactos Contribuir a la mejora del desempeño de la gestión pública El éxito de la lucha contra la corrupción no es solo la detección de muchos escándalos ni la aplicación de duras sanciones a los responsables, sino que resulta socialmente más conveniente la prevención de estos casos o su detección temprana para evitar que sus efectos económicos, sociales o ambientales acaben siendo irreversibles. Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción , PCM. 7

CAMBIOS EN LOS LINEAMIENTOS DE POLÍTICA Programación: Desconcentrada Alcance: Lineamientos Generales por nivel de gobierno Objetivo: Lucha contra la corrupción (A.

masivos) Temas priorizados: Megaproyectos - APP, servicios públicos, licencias, ingresos y recaudaciones 2017-2019 Horizonte: 3 años Focalizados Focalizados Horizonte: 1 año 2016 y 2015 Programación:

8 CAMBIOS EN LOS LINEAMIENTOS DE POLÍTICA Programación: Desconcentrada Alcance: Lineamientos Generales por nivel de gobierno Objetivo: Lucha contra la corrupción (A. cumplimiento, control simultáneo, op. masivos) Temas priorizados: Megaproyectos - APP, servicios públicos, licencias, ingresos y recaudaciones Horizonte: 3 años Focalizados Focalizados Horizonte: 1 año 2016 y 2015 Programación: Centralizada Alcance: Lineam. Generales para todo elsector público Objetivo: Lucha contra la corrupción (A. Cumplimiento) Temas priorizados: Contrataciones, obras, proyectos Programación: Desconcentrada Alcance: Lineamientos Generales por nivel de gobierno Objetivo: No se explicita Temas priorizados: Contrataciones, obras, proyectos, concesiones y APP, administración de RRHH y otros 2011 Horizonte: 1 año No Focalizados 8

9 LINEAMIENTOS DE POLÍTICA GENERALES Contratación de bienes y servicios Ejecución de obras públicas Combatir la corrupción Control de ingresos y recaudación Donaciones Temas transversales que se examinarán preferentemente mediante auditorías de cumplimiento y control simultáneo 9

10 LINEAMIENTOS DE POLÍTICA GENERALES Programas sociales Gestión ambiental Autorizaciones, licencias y permisos Contribuir a mejoras de gestión Control interno / recomendaciones Temas transversales que se examinarán preferentemente mediante auditorías de desempeño y control simultáneo 10

11 LINEAMIENTOS DEPOLÍTICA PARA LA CGR Cuenta General de la República Control Previo Megaproyectos APP Contribuir a mejoras de gestión Servicios públicos y actos sensibles: Oper. Masivos Megaproyectos: Revisión selectiva de operaciones, transacciones y actos sobre el uso y destino de los recursos públicos que se ejecuten en el marco de APP bajo las modalidades de concesión, operación y mantenimiento, gestión u otra contractual. Operativos de control simultáneo: Funcionamiento o prestación de un servicio público básico (educación, salud, saneamiento y electrificación rural), así como de un programa gubernamental con alto contenido social. Contratación de servicios generales. 11

12 LINEAMIENTOS DE POLÍTICA PARA EL GOBIERNO NACIONAL Educación Salud Eficacia de programas educativos, acciones pedagógicas y curriculares; eficiencia en cadena de distribución de materiales. Legalidad de contratación docente y movimientos de personal. Legalidad del pago de planillas del personal docente. Abastecimiento de recursos: equipos, medicamentos, etc. Administración de recursos propios por tarifas (autogestión). Infraestructura de hospitales y centros de salud. Convenios y contratos de Essalud, red hospitalaria del MINSA. Vivienda y Construcción Provisión y gestión de servicios de agua potable y saneamiento. Programas de vivienda de interés social. 12

13 LINEAMIENTOS DE POLÍTICA PARA EL GOBIERNO NACIONAL Transporte Defensa e Interior Universidades Proyectos de integración vial nacional y departamental. Desarrollo y mantenimiento de infraestructura. Estado de los medios de transporte (Impactos económicos, sociales e incidencia en los accidentes de tránsito - SUTRAN). Sostenibilidad de proyectos de telecomunicaciones (rural). Adquisición de equipos militares y seguridad interna (licitación, contratación directa por exoneración y compras al extranjero). Cadena de distribución de equipos y suministros, centrándose en la gestión de almacenes, asignación y uso de recursos. Servicios al ciudadano: certificaciones, autorizaciones (licencias uso y venta de armas, SUMAMEC, pasaportes, inmigrantes), administración y disposición inmuebles - Ley Recursos para infraestructura educativa, materiales y equipos. Recursos propios generados por los centros de producción. Recursos para labores de investigación científica y tecnológica. 13

14 LINEAMIENTOS DEPOLÍTICA PARA GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES Gobiernos Regionales Control de obras públicas. Eficiencia en uso de recursos de inversión en transportes, agricultura, saneamiento básico, educación y salud. Control del medioambiente. Implementación de la normativa sobre gestión del Ordenamiento Territorial y Zonificación Económica. Control de órganos desconcentrados. Gestión de las Direcciones Regionales de Educación, Salud y Transportes: Desarrollo de programas vinculados a los servicios de su competencia y supervisión de unidades ejecutoras y red de establecimientos. Gobiernos Locales Control de ingresos tributarios y fiscalización. Captaciones de ingresos y cobranzas directas o tercerizadas provenientes de los impuestos, tasas y arbitrios de mayor significación económica. Control de servicios. Calidad y cobertura de un servicio municipal básico, otorgamiento de licencias de funcionamiento a pequeñas y microempresas. Encargos legales, control de probidad y transparencia pública. 14

15 RESULTADOS ESPERADOS DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO COHERENCIA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL Integración y articulación de los Planes de control del Sistema Nacional de Control Complementariedad de los servicios de control programados por la CGR, OCI y SOA Esfuerzos de control conjuntos dentro de procesos masivos liderados por la Contraloría Afirmar la dependencia funcional de los OCI con las U.O. de la Contraloría respectivas MAYOR EFICIENCIA Metas y tiempos optimizados en base a parámetros y estándares Optimización del uso de personal auditor y del presupuesto (Mayor Productividad) Programación centrada en actividades u operaciones críticas y de alto impacto INCREMENTO DE LA EFICACIA DEL CONTROL Resultados con evidencias de irregularidades y perjuicios económicos significativos Aportes relevantes a la gestión pública, que incidan en mejores servicios al ciudadano Reducción de daños económicos al Estado y mayor impacto social por control oportuno 15

16 Lineamientos de Política para el Planeamiento del Control Gubernamental a cargo del SNC: Resolución de Contraloría N CG Gerencia Central de Planeamiento Lima, noviembre de 2016

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