ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DE CHIMBORAZO

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1 ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DE CHIMBORAZO UNIDAD TECNICA DE PLANIFICACION INFORME DE EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÈGICO DE DESARROLLO PERIODO 4-7 Saber para ser Riobamba, noviembre del 7

2 2 CONTENIDO 1. PRESENTACIÒN RESUMEN METODOLOGIA EVALUACIÒN DE LOS EFECTIVIDAD Y EFICACIA DE LAS LÌNEAS ESTRATÈGICAS DEL PEDI...7 LÍNEA ESTRATEGICA Nº 1: GENERACIÓN DE UNA CULTURA DE PLANIFICACIÓN Y EVALUACIÓN AL INTERIOR DE LA INSTITUCIÓN...8 LÌNEA ESTRATÈGICA Nº. 2. MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA DOCENCIA...11 LÍNEA ESTRATEGICA Nº 3: FORTALECIMIENTO DE LA CALIDAD Y PRODUCTIVIDAD DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA, TECNOLÓGICA Y DE DESARROLLO...13 LINEA ESTRATÉGICA 4: FORTALECIMIENTO DEL POSTGRADO...15 LINEA ESTRATÉGICA 5: MEJORAMIENTO DE LA FUNCIÓN DE VÍNCULO CON LA COLECTIVIDAD...17 LINEA ESTRATÉGICA 6: FORTALECIMIENTO Y PROMOCIÓN DE CONVENIOS CON OTRAS INSTITUCIONES...19 LINEA ESTRATÉGICA 7: IMPLEMENTACIÓN DE LA NUEVA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL QUE GENERE UNA ADMINISTRACIÓN EFICIENTE...21 LINEA ESTRATÉGICA Nº 8: MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO...23 RESULTADOS GLOBALES DE LA EVALUACIÒN DE LAS LINEAS ESTRATEGICAS DEL PEDI BIBLIOGRAFÍA ANEXOS...34 Trabajo elaborado por: Raúl Ortiz Patiño. Planificador. Elizabeth Granda. Estudiante de la FADE, auxiliar. Riobamba, 19 de noviembre 7. 2

3 3 1. PRESENTACIÒN El segundo informe de evaluación de PLAN ESRATÉGICO DE DESARROLLO INSTITUCIONAL 4-8 (PEDI) que ponemos a la consideración de ustedes, corresponde al periodo 4-7; es decir cuatro de los cinco años de vigencia del PEDI. Como se describe en la metodología basada en los lineamientos de la Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES), se calculan dos indicadores de gestión: la efectividad (cumplimiento de las metas) y la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) de acuerdo a las fórmulas determinadas por la mencionada entidad planificadora a nivel nacional. La medición se encuadra en 9 tablas correspondientes a cada una de las líneas estratégicas, con sus correspondientes objetivos operativos y proyectos. En estos instrumentos se han vaciado los datos de los indicadores e índices de efectividad y eficiencia medidos, con sus correspondientes promedios finales. Al pie de cada tabla se realizan dos tipos de análisis: uno descriptivo y otro interpretativo. En este último se establecen las sugerencias para elevar los índices de insuficiencia encontrados en cada línea estratégica. Cabe destacar que se incluye la tabla No. 9 en la que recogemos los datos globales de las 8 líneas estratégicas, tanto en sus indicadores, como en los índices y promedios de efectividad y eficacia. Finalmente se incluyen las fuentes de verificación, las conclusiones y recomendaciones generales, recogidas en base a los criterios y percepciones de los informantes. 3

4 4 2. RESUMEN El segundo informe de evaluación del PLAN ESRATÉGICO DE DESARROLLO INSTITUCIONAL 4-8 (PEDI) se ha realizado a fines de noviembre del 7, cuando falta aún un año para que concluya el periodo de gestión del PEDI. Se evaluaron las metas programadas y ejecutadas de las 8 líneas estratégicas diseñadas en el PEDI, en función de los objetivos operativos y sus correspondientes programas, proyectos y actividades, mediante una metodología basada en los lineamientos de la Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES). Los indicadores que se calcularon fueron la efectividad y la eficiencia, respectivamente. Los resultados generales obtenidos se consignan en el siguiente cuadro. INDICADORES PROGRAMADO LOGROS INSUFICIENCIA Efectividad 9% 68,96% 21,4% Eficacia 1% 22,1% 77,9% La efectividad es alta, cerca del 7% redondeada, si se considera que aún falta más de un año de gestión para que culmine el plazo del primer PEDI. Por tanto, el índice de efectividad es bueno y superable todavía. Sin embargo, el índice de eficacia (22,1%), es muy bajo, lo cual exige mejorar la gestión de los proyectos restantes, ajustándolos estrictamente al tiempo para el que fueron determinados. La línea estratégica de más alta efectividad es la No.6 que se refiere al fortalecimiento y promoción de convenios con otras instituciones, alcanzando un índice del 8% de gestión efectiva; mientras que la línea estratégica menos efectiva es la No.5 relacionada con el mejoramiento de la función de vínculo con la colectividad que llegó apenas a un índice del 38.75% de efectividad, lo cual exige su fortalecimiento inmediato. 4

5 5 El alto índice de insuficiencia de eficacia (77.9%), sobrepasa las tres cuartas partes. Es muy preocupante y requiere de un gran esfuerzo institucional para bajarlo ostensiblemente en lo que falta de la gestión del PEDI (13 meses). Alienta grandemente reconocer que existen 31 grandes proyectos concebidos como ÈXITO O LOGROS significativos que sobrepasan el 8% llegando inclusive algunos hasta el 1% (Ver cuadro respectivo), al tiempo que es preciso centrar los esfuerzos en la consecución de los 24 grandes proyectos (indicadores de insuficiencia); muchos de los cuales ya están en marcha pero requieren ser abordados con mayor esmero, como se sugiere en las conclusiones y recomendaciones. 3. METODOLOGIA La metodología empleada para este informe se enmarca en el INSTRUCTIVO PARA EL SEGIMIENTO A PLANES OPERATIVOS ANUALES INSTITUCIONALES 7, sugerida por la Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES). Los objetivos que fundamentan este informe, según un documento que espera su aprobación 1, elaborado en base a una guía similar de la SENPLADES, son: Conocer si las metas propuestas en los planes se cumplen en cantidad y calidad con oportunidad de acuerdo a lo programado. Consolidar una cultura de evaluación en las distintas unidades académicas administrativas, en base a una planificación. Transparentar los resultados de la gestión de las diferentes unidades a las autoridades y comunidad politécnica. Monitorear la labor de las unidades académicas y administrativas para determinar la aproximación y alejamiento de los objetivos estratégicos y operativos institucionales. 1 GUÍA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO Y PLANES OPERATIVOS ANUALES. Escuela Superior Politécnica de Chimborazo. Riobamba. Abril. 7. 5

6 6 Estimular el proceso de retroalimentación con la información recopilada y permitir la aplicación de ajustes en los planes. Para recolectar la información, se ha elaborado una matriz denominada EVALUACIÓN PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO 4 7, la misma que contiene en las columnas, de izquierda a derecha, los siguientes componentes: COD.- Se refiere a los códigos de los programas, proyectos y actividades establecidos en el PEDI 4 8. Descripción de los programas proyectos y actividades del PEDI Listado de objetivos operativos planteados en el PEDI Líneas estratégicas del PEDI Indicadores de Efectividad (Metas).- En estas columnas se describen y calculan los indicadores de efectividad, los cuales expresan la relación entre lo logrado y lo programado en cuanto a metas 2. La fórmula para calcular este indicador de efectividad es la siguiente. Meta lograda / Meta Programada x 1 Indicadores de Eficacia (Tiempo).- En estas columnas se calculan los indicadores de eficacia, los mismos que establecen la relación entre la metas logradas y programadas teniendo en cuanto el tiempo real de ejecución de la actividad o proyecto 3. Se calculan mediante la siguiente formula: (Meta lograda) (Tiempo planeado) x 1 (Meta programada) (Tiempo real) 2 INSTRUCTIVO PARA EL SEGUIMIENTO A PLANES OPERATIVOS ANUALES INSTITUCIONALES 7. Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES). Quito. 7.Pág. 1 3 Ibídem. Pág. 1. 6

7 7 Índices de efectividad.- En esta columna se describen los resultados en porcentajes de la medición de los indicadores respectivos. Índices de insuficiencia de la efectividad.- Constituyen los índices de desviación estándar o porcentajes de insuficiencia de la gestión, en relación con lo exigido o programado. Análisis de la información.- Se realizan dos tipos de análisis. El análisis descriptivo que consiste en detallar los datos establecidos en la matriz, sobre los indicadores calculados con sus correspondientes índices o resultados. El análisis interpretativo que consiste en establecer juicios de valor sobre la información antedicha. Posteriormente se determinan las fuentes de verificación en base de las cuales se obtuvo la información y posteriormente se describen las conclusiones y recomendaciones tomando como referencia los criterios y percepciones de los informantes. 4. EVALUACIÒN DE LOS EFECTIVIDAD Y EFICACIA DE LAS LÌNEAS ESTRATÈGICAS DEL PEDI 7

8 8 TABLA Nº 1. LÍNEA ESTRATEGICA Nº 1: GENERACIÓN DE UNA CULTURA DE PLANIFICACIÓN Y EVALUACIÓN AL INTERIOR DE LA INSTITUCIÓN. COD PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES OBJETIVOS OPERATIVOS EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA A1 Aprobación del Plan Estratégico de Desarrollo de la ESPOCH 1,% 1,% 1 1,% 1,% A2 A3 Implementación de la planificación estratégica institucional Elaboración, implementación y ejecución de los Planes Operativos Anuales de las unidades académicas y administrativas. Aprobar y ejecutar el Plan Estratégico de Desarrollo Institucional para el quinquenio 4-8 8,% 8,% 1 4,% 25,% 8,% 8,% 1 5,%,% A4 Elaboración de instrumentos para el seguimiento y evaluación del PED. 8,% 8,% 1 4,% 25,% P1 Elaboración de planes estratégicos de desarrollo de las Facultades de la ESPOCH. Elaborar los planes estratégicos de desarrollo de las unidades académicas para el quinquenio 5-9 8,%,% 1 4 6,% 6,25% P2 Sistema de auto evaluación de la ESPOCH 1,% 1,% 1 4,% 25,% A5 Evaluación Curricular de las Carreras Existentes 8,% 8,% ,% 2,5% A6 A7 Evaluación de la calidad de desempeño docente Evaluación de la calidad del desempeño administrativo Realizar la auto evaluación integral de la ESPOCH 1,% 6,% 1 4 4,% 15,% 1,% 5,% 1 4 5,% 12,5% A8 Auto evaluación por Carrera, facultad e Institucional 1,% 33,% ,% 8,25% 8

9 9 COD PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES OBJETIVOS OPERATIVOS EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA P3 Capacitación de los servidores politécnicos en planificación institucional. Implementar un plan permanente de capacitación en planificación estratégica 8,% 8,% 1 4,% 25,% P4 Base de Datos en la ESPOCH Crear una base de datos, con acceso a redes de información interna y externa que sustente la toma de decisiones y la implementación de políticas y estrategias de desarrollo institucional 1,% 25,% ,% 6,25% P5 Sistema integral de información y comunicación de la ESPOCH Implementar un sistema integral de información y comunicación 1,% 7,% 1 4 3,% 17,5% PROMEDIOS 9,77% 6,46% 1, 3,85 3,31% 22,% 9

10 1 La línea estratégica Nº.1 del PEDI se compone de 6 objetivos operativos y 13 proyectos. El promedio de la efectividad alcanzada (cumplimiento de las metas) es del 6.46% con relación al 9.77% de lo programado, existiendo un índice general de insuficiencia de efectividad del 3.31%, mientras que la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) es del 22.%, existiendo una desviación estándar (insuficiencia de eficacia) del 77.85%. NIVELES DE EFECTIVIDAD LINEA ESTRATÈGICA N. 1. Insuficiencia de efectividad Efectividad Alcanzada Efectividad Programada 3,31% 6,46% 9% NIVELES DE EFICACIA LINEA ESTRATÈGICA N.1 Insuficiencia de Eficacia Eficacia Alcanzada Eficacia Programada 77,85% 22,% 1%

11 11 TABLA Nº. 2. LÌNEA ESTRATÈGICA Nº. 2. MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA DOCENCIA. COD PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES OBJETIVOS OPERATIVOS EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA OP1 Institucionalización del Modelo de Desarrollo Humano, Competencia y Desempeño Profesional de la ESPOCH 1,% 1,% 1 4,% 25,% OP1 Estudio de la demanda social para la oferta de carreras en la ESPOCH 1,% 3,% 1 4 7,% 7,5% OP1 Diversificación de carreras profesionales en la ESPOCH Planificar la oferta académica de la ESPOCH, en base al requerimiento social 1,% 9,% 2 3 1,% 6,% OP1 Rediseño curricular de las carreras existentes en la ESPOCH 1,% 1,% 1 3,% 33,33% OP1 Implementación del sistema institucional de educación semipresencial, a distancia y virtual en la ESPOCH 1,% 8,% 1 4,%,% OP2 Programa de capacitación docente para el mejoramiento del Proceso de Enseñanza Aprendizaje de la ESPOCH Promover programas de capacitación y desarrollo humano, para el mejoramiento del ejercicio de la docencia 8,% 5,% 1 4 3,% 15,63% OP3 Modernización de equipos y laboratorios en la ESPOCH Modernizar e implementar equipos y laboratorios para el mejoramiento del nivel académico, investigativo y de vínculo en la ESPOCH 8,% 8,% 1 3,% 33,33% OP4 Modernización del servicio de bibliotecas en la ESPOCH Establecer un sistema de bibliotecas 8,% 8,% 1 4,% 25,% OP5 Actualización del reglamento de Régimen Académico de la ESPOCH Actualizar el Reglamento de Régimen Académico 1,% 1,% 1 3,% 33,33% PROMEDIOS 93,33% 78,89% 1,11 3,56 14,44% 28,15% 11

12 La línea estratégica Nº. 2 del PEDI se compone de 5 objetivos operativos y 9 proyectos. El promedio de la efectividad alcanzada (cumplimiento de las metas) es del 78,89% con relación al 93.33% de lo programado, existiendo un índice general de insuficiencia de efectividad del 14.44%, mientras que la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) es del 28.15%, existiendo una desviación estándar (insuficiencia de eficacia) del 71.9%. NIVELES DE EFECTIVIDAD LINEA ESTRATÈGICA N.2 Efectividad programada Efectividad Alcanzada Insuficiencia de Efectividad ,33% 78,89% 4 14,44% NIVELES DE EFICACIA LINEA ESTRATÈGICA N.2 Eficacia Programada Eficacia Alcanzada Insuficiencia de Eficacia 1 1% ,9% 4 28,15%

13 13 TABLA Nº 3. LÍNEA ESTRATEGICA Nº 3: FORTALECIMIENTO DE LA CALIDAD Y PRODUCTIVIDAD DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA, TECNOLÓGICA Y DE DESARROLLO COD PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES OBJETIVOS OPERATIVOS EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA P14 Proyecto para el desarrollo de la investigación y la transferencia tecnológica en la ESPOCH Diseñar e implementar un proyecto institucional de investigación y producción 1% 8% 1 4 % % A1 Difusión de la investigación de la ESPOCH Difundir las investigaciones validadas 8% 75% 1 4 5% 23,44% PROMEDIOS 9,% 77,5% 1, 4, 12.5% 21,75% 13

14 14 La línea estratégica Nº.3 del PEDI se compone de 2 objetivos operativos y 2 proyectos. El promedio de la efectividad alcanzada (cumplimiento de las metas) es del 77.5% con relación al 9% de lo programado, existiendo un índice general de insuficiencia de efectividad del 12.5%, mientras que la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) es del 21.75%, existiendo una desviación estándar (insuficiencia de eficacia) del 78.8%. NIVELES DE EFECTIVIDAD LINEA ESTRATÈGICA N.3 Efectividad Programada Efectividad Alcanzada Insuficiencia de Efectividad % 77,5% 12,5% NIVELES DE EFICACIA LINEA ESTRATÈGICA N.3 Eficacia Programada Eficacia Alcanzada Insuficiencia de Eficacia 1 1% 8 78,8% ,75% 14

15 15 TABLA Nº 4. LINEA ESTRATÉGICA 4: FORTALECIMIENTO DEL POSTGRADO COD PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES OBJETIVOS OPERATIVOS EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA P15 Proyecto de diversificación de programas de postgrado en la ESPOCH Diagnosticar las necesidades del entorno para la formación en postgrado 8% 6% 1 4 % 18,75% P16 Programa de Doctorado en la ESPOCH Establecer programas de doctorado en la ESPOCH 1% 9% 1 4 1% 22,5% PROMEDIOS 9,% 75,% 1, 4, 15,%,65% 15

16 16 La línea estratégica Nº.4 del PEDI se compone de 2 objetivos operativos y 2 proyectos. El promedio de la efectividad alcanzada (cumplimiento de las metas) es del 75% con relación al 9% de lo programado, existiendo un índice general de insuficiencia de efectividad del 15%, mientras que la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) es del.65%, existiendo una desviación estándar (insuficiencia de eficacia) del 78.3%. NIVELES DE EFECTIVIDAD LÌNEA ESTRATEGICA N.4 Efectividad Programada Efectividad Alcanzada % 75% 15% NIVELES DE EFICACIA LÌNEA ESTRATEGICA Nº4 Eficacia Programada Eficacia Alcanzada 1 1% 8 78,3% 6 4,65% 16

17 17 TABLA Nº 5. LINEA ESTRATÉGICA 5: MEJORAMIENTO DE LA FUNCIÓN DE VÍNCULO CON LA COLECTIVIDAD COD PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES OBJETIVOS OPERATIVOS EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA P17 Proyecto de vinculación institucional con la colectividad Diseñar e implementar un plan institucional de vinculación 8% % 1 4 6,% 6,25% A11 A12 Promoción de oferta de prestación de servicios a la colectividad Promoción y orientación de las carreras de la ESPOCH Promocionar la prestación de servicios y orientar la oferta académica institucional en los planteles educativos de nivel medio de la región central del país 8% 1% 1 4 7,% 3,13% 8% 75% 1 4 5,% 23,44% P18 Programa de fomento de la actividad social, cultural, ambiental y deportiva Realizar eventos de carácter social, cultural, ambiental y deportivo para el fomento y participación colectiva 8% 5% 1 4 3,% 15,63% PROMEDIOS 8,% 38,75% 1, 4, 41,25% 12,15% 17

18 18 La línea estratégica Nº.5 del PEDI se compone de 3 objetivos operativos y 3 proyectos. El promedio de la efectividad alcanzada (cumplimiento de las metas) es del 38.75% con relación al 8% de lo programado, existiendo un índice general de insuficiencia de efectividad del 41.25%, mientras que la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) es del 12,15%, existiendo una desviación estándar (insuficiencia de eficacia) del 87,9%. NIVELES DE EFECTIVIDAD LÌNEA ESTRATÈGICA N.5 Efectividad Programada Efectividad Alcanzada 8 8% ,75% 41,25% NIVELES DE EFICACIA LÌNEA ESTRATEGICA Nº5 Eficacia Programada Eficacia Alcanzada Insuficiencia de la Eficacia 1 1% 8 87,9% ,15% 18

19 19 TABLA Nº 6. LINEA ESTRATÉGICA 6: FORTALECIMIENTO Y PROMOCIÓN DE CONVENIOS CON OTRAS INSTITUCIONES COD PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES OBJETIVOS OPERATIVOS EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA A13 Elaboración de convenios de cooperación Impulsar convenios de cooperación con países, organismos e instituciones a través de alianzas estratégicas para participar en las propuestas de desarrollo social, económico, tecnológico, cultural y ambiental, a nivel local, regional y nacional 8,% 8,% 1 4 1,% 25,% A14 Integración de la ESPOCH - sectores productivos Fortalecer la imagen de la ESPOCH y las relaciones con los sectores productivos de la provincia y el país 8,% 8,% 1 4 1,% 25,% PROMEDIOS 8,% 8,% 1, 4, 1,% 25,% 19

20 La línea estratégica Nº. 6 del PEDI se compone de 2 objetivos operativos y 2 proyectos. El promedio de la efectividad alcanzada (cumplimiento de las metas) es del 8% con relación al 8% de lo programado, lo cual significa que se viene cumpliendo AL 1%, mientras que la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) es del 25%, existiendo una desviación estándar (insuficiencia de eficacia) del 75%. Esto significa que los proyectos se realizan pero totalmente fuera del tiempo programado. Retrasados aproximadamente tres cuartas partes de lo programado NIVELES DE EFECTIVIDAD LÌNEA ESTRATÈGICA N.6 8% 8% Efectividad Programada Efectividad Alcanzada 1% NIVELES DE EFICIENCIA LÌNEA ESTRATÈGICA N.6 Eficacia Programada Eficacia Alcanzada Insuficiencia de Eficacia % 12,15% 87,9%

21 21 TABLA Nº 7. LINEA ESTRATÉGICA 7: IMPLEMENTACIÓN DE LA NUEVA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL QUE GENERE UNA ADMINISTRACIÓN EFICIENTE COD PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES OBJETIVOS OPERATIVOS EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA A15 Normatividad Institucional de la ESPOCH Institucionalizar la nueva estructura organizacional de la ESPOCH 1,% 5,% 1 4 5,% 12,5% P19 Programa de capacitación para el personal directivo y operativo de la ESPOCH Capacitar al personal directivo y operativo de la ESPOCH, para mejorar los niveles de eficiencia administrativa y de gestión 8,% 3,% 1 3 5,% 12,5% A16 Auditoria docente-administrativa 1,% 3,% 1 4 7,% 7,5% P Reestructuración funcional docente administrativa Optimizar los recursos humanos, financieros y materiales existentes en la institución 1,% 1,% 1 4,% 25,% A17 Manual funcional y de clasificación de puestos 1,% 8,% 1 3,% 26,67% P21 Sistema informático integral institucional Desarrollar un sistema informático integral de apoyo a la gestión institucional 1,% 8,% 1 4,%,% P22 Sistema de incentivos para los servidores politécnicos Elaborar el sistema de incentivos para los servidores politécnicos 1,% 8,% 1 3,% 26,67% PROMEDIOS 97,14% 64,29% 1, 3,57 32,86% 18,7% 21

22 22 La línea estratégica Nº. 7 del PEDI se compone de 5 objetivos operativos y 7 proyectos. El promedio de la efectividad alcanzada (cumplimiento de las metas) es del 64.29% con relación al 97.14% de lo programado, existiendo un índice general de insuficiencia de efectividad del 32.86%, mientras que la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) es del 18.7%, existiendo una desviación estándar (insuficiencia de eficacia) del 81,35%. NIVELES DE EFECTIVIDAD LÌNEA ESTRATÈGICA N.7 Efectividad Programada Efectividad Alcanzada 1 97,14% ,29% 4 32,86% NIVELES DE EFICACIA LÌNEA ESTRATÈGICA N.7 Eficacia Programada Eficacia Alcanzada Insuficiencia de Eficacia 1 1% 8 81,35% ,7% 22

23 23 TABLA Nº 8. LINEA ESTRATÉGICA Nº 8: MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO COD P23 SP23.1 SP23.2 SP23.3 PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES Readecuación y ampliación de infraestructura física en la ESPOCH Ampliación y remodelación del edificio central OBJETIVOS OPERATIVOS Mejorar la infraestructura física de la ESPOCH, para garantizar el proceso educativo EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA 1,% 8,% 1 4,%,% 1,% 5,% 1 4 5,% 12,5% Red telefónica 1,% 1,% 1 1,% 1,% Red de Internet 1,% 1,% 1 4,% 25,% SP23.4 Construcción de la infraestructura física complementaria en Tunshi para las escuelas agropecuarias 1,% 75,% ,% 18,75% SP23.5 SP23.6 SP23.7 SP23.8 SP23.9 SP23.1 Cerramiento del Campus Politécnico 1,% 8,% 1 4,%,% Infraestructura básica (redes de agua potable, agua de riego y alcantarillado) Infraestructura vial interna del campus politécnico Ampliación y remodelación de la infraestructura deportiva Ampliación y remodelación de parques y espacios verdes Construcción de un edificio para la escuela de medicina 1,% 4,% 1 4 6,% 1,% 1,% 4,% 1 1 6,% 4,% 1,% 1,% 1 4,% 25,% 1,% 9,% 1 5 1,% 18,% 1,%,% 1 1 8,%,% 23

24 24 COD PROGRAMAS PROYECTOS Y ACTIVIDADES OBJETIVOS OPERATIVOS EFECTIVIDAD (METAS) EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado Programado Ejecutado ÌNDICES DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA SP23.11 Terminación del Edificio del Centro de Documentación 1,% 1,% 1 3,% 33,33% SP23.12 Construcción del Edificio Facultad de Informática y Electrónica 1,%,% 1 4 8,% 5,% Implementación de la sala de audiovideoconferencia 1,% 1,% 1 2,% 5,% SP23.14 Proveedor de Servicio de Internet de la ESPOCH 1,% 9,% 1 3 1,% 3,% A18 Formulación y ejecución de convenios de cooperación y financiamiento para el desarrollo institucional Gestionar la captación de recursos económicos, ante organismos nacionales e internacionales para el desarrollo físico y la implementación de laboratorios y equipos 8,% 8,% 1 5,%,% PROMEDIOS 98,75% 72,81% 1, 3,31 25,94% 28,% 24

25 25 La línea estratégica Nº.8 del PEDI se compone de 2 objetivos operativos y 16 proyectos. El promedio de la efectividad alcanzada (cumplimiento de las metas) es del 72.81% con relación al 98.75% de lo programado, existiendo un índice general de insuficiencia de efectividad del 25.94%, mientras que la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) es del 28.%, existiendo una desviación estándar (insuficiencia de eficacia) del 72.%. NIVELES DE EFECTIVIDAD LÌNEA ESTRATEGICA N.8 Efectividad Programada Efectividad Alcanzada Insuficiencia de Efectividad 1 98,75% ,81% 4 25,94% NIVELES DE EFICACIA LÌNEA ESTRATÈGICA N. 8 Eficacia Programada Eficacia Alcanzada Insuficiencia de Eficacia % 72% 4 28% 25

26 26 TABLA Nº 9 RESULTADOS GLOBALES DE LA EVALUACIÒN DE LAS LINEAS ESTRATEGICAS DEL PEDI LÍNEAS ESTRATEGICAS INDICADORES DE EFECTIVIDAD (METAS) Programado INDICES DE EFECTIVIDAD INDICADORES DE EFICACIA (TIEMPO) Programado Ejecutado ÌNDICES DE INSUFICIENCIA DE EFECTIVIDAD ÌNDICES DE EFICACIA ÌNDICES DE INSUFICIENCIA DE EFICACIA LÍNEA ESTRATEGICA Nº:1 Generación de una cultura de planificación y evaluación al interior de la institución. 9,77% 6,46% 1 3,85 3,31% 22,% 77,85% LÌNEA ESTRATÈGICA Nº2: Mejoramiento de la calidad de la docencia 93,33% 78,89% 1,11 3,56 14,44% 28,15% 71,9% LÍNEA ESTRATEGICA N 3: Fortalecimiento de la calidad y productividad de la investigación científica, tecnológica y de desarrollo 9,% 77,5% 1, 4, 12,5% 21,75% 78,8% LINEA ESTRATÉGICA 4: Fortalecimiento de postgrado 9,% 75,% 1, 4, 15,%,65% 78,3% LINEA ESTRATÉGICA 5: Mejoramiento de la función de vínculo con la colectividad 8,% 38,75% 1, 4, 41,25% 12,15% 87,9% LINEA ESTRATÉGICA 6: Fortalecimiento y promoción de convenios 8,% 8,% 1, 4,,% 25,% 75,% LINEA ESTRATÉGICA 7: Implementación de la nueva estructura organizacional que genere una administración eficiente LINEA ESTRATÉGICA 8: Mejoramiento de la infraestructura y equipamiento PROMEDIOS 97,14% 64,29% 1, 3,57 32,86% 18,7% 81,35% 98,75% 72,81% 1, 3,31 25,94% 28,% 72,% 9,% 68,96% 1,1 3,79 21,4% 22,1% 77,9% 26

27 27 La efectividad global alcanzada en el cumplimiento de las 8 líneas estratégicas del PEDI, incluyendo programas, proyectos y actividades, es del 68,96% con relación al 9,% de lo programado, existiendo un índice global de insuficiencia de efectividad del 21,4%. Ver el siguiente gráfico. NIVELES GLOBALES DE EFECTIVIDAD DEL PEDI. PERIODO % 68,96% 3 21,4 1 Efectividad programada Efectividad alcanzada Insuficiencia de efectividad Por su parte, la eficacia (cumplimiento de las metas en función del tiempo) es del 22,1%, existiendo una alta desviación estándar (insuficiencia de eficacia) del 77.9%. Ver el grafico que sigue. NIVELES GLOBALES DE EFICACIA DEL PEDI. PERIODO % 8 77,9% ,1% Eficacia programada Eficacia alcanzada Insuficiencia de eficacia 27

28 28 El cumplimiento de las metas planteadas en el PEDI, en función de los programas, proyectos y actividades pertinentes, se realiza con un gran nivel de efectividad (69% redondeado); es decir, de cumplimiento; pero con un mínimo grado de eficacia (22% redondeado), lo cual significa que se cumple lo planificado pero, mayoritariamente a destiempo. 1. ÈXITO E INSUFICIENCIA 5.1. ÈXITO Según la SENPLADES, los indicadores son parámetros de medición que reflejan el comportamiento observado de un fenómeno 4. Para este informe, se ha denominado indicadores de éxito a los parámetros que, luego de una medición técnica, oscilan entre 8 y 1% de logro, en función de la meta y sus componentes, sean estos, tiempo o recursos. Se ha adoptado un mínimo de 8% porque es el límite del estándar establecido por el CONEA como requisito previo a la acreditación. En el cuadro siguiente, se describen los programas, proyectos y actividades cumplidos a cabalidad (de 8 a 1%) como indicadores de éxito; es decir los logros más importantes de la gestión del PEDI, que suman 31. ÈXITO O LOGRO % 1 Aprobación del Plan Estratégico de Desarrollo (PEDI) 1% 2 Implementación de la planificación estratégica institucional 8% 3 Elaboración, implementación y ejecución de POAS de facultades y unidades 8% apoyo 4 Elaboración de instrumentos para el seguimiento y evaluación del PEDI 8% 5 Sistema de auto evaluación 1% 6 Capacitación de los servidores politécnicos en planificación 8% 7 Institucionalización del Modelo Educativo de Desarrollo Integral 1% 8 Diversificación de carreras profesionales 9% 9 Rediseño curricular de las carreras por créditos 1% 4 Ibíd. Pág

29 29 ÈXITO O LOGRO % 1 Sistema institucional de educación semipresencial, a distancia y virtual 8% 11 Modernización de equipos y laboratorios 8% 12 Modernización del servicio de bibliotecas 8% 13 Actualización del reglamento de Régimen Académico 1% 14 Desarrollo de la investigación y la transferencia tecnológica 8% 15 Programa de Doctorado 9% 16 Elaboración de convenios de cooperación 8% 17 Integración de la ESPOCH con los sectores productivos 8% 18 Reestructuración funcional docente administrativa 1% 19 Manual funcional y de clasificación de puestos 8% Sistema informático integral institucional 8% 21 Sistema de incentivos para los servidores politécnicos 8% 22 Readecuación y ampliación de infraestructura física 8% 23 Red telefónica 1% 24 Red de Internet 1% 25 Cerramiento del Campus Politécnico 8% 26 Ampliación y remodelación de la infraestructura deportiva 1% 27 Ampliación y remodelación de parques y espacios verdes 9% 28 Terminación del Edificio del Centro de Documentación 1% 29 Implementación de la sala de audio-videoconferencia 1% 3 Proveedor de Servicio de Internet de la ESPOCH 9% 31 Convenios de cooperación y financiamiento para el desarrollo institucional 8% 5.2. INSUFICIENCIA Los indicadores de insuficiencia son los parámetros que, luego de una medición técnica, no alcanzan el mínimo porcentaje de éxito en relación al estándar del 8% establecido por el CONEA. Se aclara que la insuficiencia no invalida cualquier logro del indicador menor a 8%, sino que califica su condición de aptitud; es decir si está o no en capacidad de ser aprobado para la acreditación. La insuficiencia o índice de desviación del estándar no descalifica un logro sino que permite establecer el porcentaje que falta para alcanzar el 8%. 29

30 3 En el siguiente cuadro se describen los programas, proyectos y actividades que aún no se han cumplido a cabalidad y están por debajo del estándar mínimo (8% mínimo), los mismos que deben ser tratados como prioritarios en lo que resta de la gestión institucional y son 24. INSUFICIENCIA % 1 Elaboración de planes estratégicos de desarrollo de las facultades % 2 Evaluación curricular de las carreras 8% 3 Evaluación de la calidad de desempeño docente 6% 4 Evaluación de la calidad del desempeño administrativo 5% 5 Auto evaluación por carrera, facultad e institucional 33% 6 Base de datos, con acceso a redes de información interna y externa 25% 7 Sistema integral de información y comunicación 7% 8 Estudio de la demanda social para la oferta de carreras 3% 9 Programa de capacitación docente para mejorar el proceso de enseñanza aprendizaje 5% 1 Difusión de la investigación 75% 11 Diversificación de programas de postgrado 6% 12 Proyecto de vinculación institucional con la colectividad % 13 Promoción de oferta de prestación de servicios a la colectividad 1% 14 Promoción y orientación de las carreras 75% 15 Programa de fomento de la actividad social, cultural, ambiental y deportiva 5% 16 Normatividad Institucional 5% 17 Programa de capacitación para el personal directivo y operativo 3% 18 Auditoria docente-administrativa 3% 19 Ampliación y remodelación del edificio central 5% Construcción de la infraestructura física complementaria en Tunshi 75% 21 Infraestructura básica (redes de agua potable, agua de riego y alcantarillado) 4% 22 Infraestructura vial interna del campus politécnico 4% 23 Construcción de un edificio para la escuela de medicina % 24 Construcción del Edificio Facultad de Informática y Electrónica % 3

31 31 6. FUENTES DE VERIFICACIÒN Las evidencias que sustentan la información sistematizada de este documento, se pueden verificar en las siguientes personas, dependencias y eventos. Secretaría general (normatividad, resoluciones del CP y otros). Secretarías de las unidades de apoyo a la gestión (departamentos, comisiones, unidades y centros) en donde reposan los documentos de los diversos programas, proyectos y actividades realizados en el marco del PEDI. Entrevistas personales con los directores de las unidades de apoyo y autoridades institucionales para precisar datos. Verificación de información mediante vía telefónica realizada por el equipo técnico de la unidad de planificación. Recolección de información en diversos talleres de planificación o coordinación realizados con las autoridades y el equipo de gobierno institucional. En la secretaría de la UTP reposan los instrumentos (matrices) que se aplicaron a los informantes (autoridades, directivos y funcionarios) que participaron en dichos eventos. 7. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 7.1. CONCLUSIONES No se ha contado con la información financiera oportuna y procesada lo que ha impedido medir los indicadores de eficiencia ( relación entre el tiempo, los recursos invertidos y los logros obtenidos 5 ). El índice global de efectividad (68.96%) se encuentra dentro de márgenes manejables que permiten prever su crecimiento sobre el límite del 8%, considerando que aún faltan 13 meses para que finalice el PEDI. 5 Ibíd. Pág

32 32 El bajo índice global de eficacia (22.5%) muestra que cumplimos con las actividades, proyectos y programas establecidos por los objetivos operativos, pero fuera del tiempo real para el que fueron planificados RECOMENDACIONES Es necesario mejorar la gestión en torno a los indicadores de insuficiencia referidos a la eficacia y efectividad de las líneas estratégicas y sus componentes, hasta alcanzar por lo menos el mínimo del 8%. Se debe potenciar los indicadores de éxito de la eficacia y la efectividad de las líneas estratégicas y sus componentes, hasta los índices de logro más altos y cercanos a la excelencia (1%). Se recomienda incorporar los proyectos relacionados con los indicadores de insuficiencia de eficacia y efectividad, en la programación de los POAS 8 por parte de las facultades y unidades de apoyo. Es urgente diseñar e implementar desde inicios del próximo año, un PLAN DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÒN dirigido a concluir con los mayores índices posibles de eficacia, eficiencia y efectividad del PEDI

33 33 5. BIBLIOGRAFÍA ESTATUTO POLITÉCNICO. Escuela Superior Politécnica de Chimborazo. Riobamba. 3. GUIA DE AUTOEVALUACIÓN CON FINES DE ACREDITACIÓN PARA LAS UNIVERSIDADES Y ESCUELAS POLITÉCNICAS. Consejo Nacional de Evaluación y Acreditación de la Educación Superior. Edit. UNESCO/IESALC. Quito. 3. GUÍA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO Y PLANES OPERATIVOS ANUALES. Escuela Superior Politécnica de Chimborazo. Riobamba. Abril. 7. INFORME DE LABORES 1-6. Escuela Superior Politécnica de Chimborazo. Editorial EDIPCENTRO. Riobamba, diciembre del 5. INSTRUCTIVO PARA EL SEGUIMIENTO A PLANES OPERATIVOS ANUALES INSTITUCIONALES 7. Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES). Quito. 7 PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO 4-8. Escuela Superior Politécnica de Chimborazo. Riobamba. Riobamba

34 34 6. ANEXOS ESCUELA SUPERIOR POLITÉCNICA DE CHIMBORAZO COMISIÓN DE PLANIFICACIÓN Y EVALUACIÓN UNIDAD TÉCNICA DE PLANIFICACIÓN EVALUACIÓN PLAN ESTRATÉGICO DE DESARROLLO 4-8 FUNCIÓN: Gestión Administración LINEA ESTRATÉGICA 8: Mejoramiento de la infraestructura y equipamiento UNIDAD: DEPARTAMENTO DE MANTENIMIENTO Y DESARROLLO FÍSICO COD. COD OBJETIVOS OPERATIVOS DESCRIPCION PROYECTOS/ACTIVIDADES METAS TIEMPO (años) GASTO Program. Ejecut. Program. Ejecut. Program. Ejecut. FUENTES DE VERIFICACIÓN P23 OP1 Readecuación y ampliación de infraestructura física en la ESPOCH 1% 4 SP23.1 OP1 Ampliación y remodelación del edificio central 1% 4 11 SP23.4 OP1 Construcción de la infraestructura física complementaria en Tunshi para las escuelas agropecuarias 1% 4 3 SP23.5 OP1 Cerramiento del campus politécnico 1% 4 SP23.6 OP1 Infraestructura básica (redes de agua potable, agua de riego y alcantarillado) 1% 4 34 SP23.7 SP23.8 OP1 OP1 Mejorar la infraestructura física de la ESPOCH, para garantizar el proceso educativo Infraestructura vial interna del campus politécnico Ampliación y remodelación de la infraestructura deportiva 1% 4 6 1% SP23.9 OP1 Ampliación y remodelación de parques y espacios verdes 1% 4 34 SP23.1 OP1 Construcción de un edificio para la escuela de medicina 1% 4 7 SP23.11 OP1 Terminación del edificio del Centro de Documentación 1% 4 7 SP23.12 OP1 Construcción del edificio Facultad de Informática y Electrónica 1% 4 65 A18 OP2 Gestionar la captación de recursos económicos, ante organismos nacionales e internacionales para el desarrollo físico y la implementación de laboratorios y equipos Formulación y ejecución de convenios de cooperación y financiamiento para el desarrollo institucional 8%

35 35 COD. CRITERIOS Y PERCEPCIONES P23 SP23.1 SP23.4 SP23.5 SP23.6 SP23.7 SP23.8 SP23.9 SP23.1 SP23.11 SP23.12 A18 NOMBRE DEL RESPONSABLE: FIRMA: 35