I. Consideraciones generales del seguimiento y monitoreo de los compromisos sociales.

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1 INSTRUCTIVO PARA EL REGISTRO DEL FORMATO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO DE LOS S SOCIALES POR PARTE DE LA OFICINA GENERAL DE GESTIÓN SOCIAL, EN EL MARCO DEL D.S N EM I. Consideraciones generales del seguimiento y monitoreo de los compromisos sociales. Con la finalidad de promover relaciones armoniosos entre las empresas mineras y los habitantes de las áreas de influencia directa e indirecta. La Oficina General de Gestión Social-OGGS ha impulsado la iniciativa de implementar el Seguimiento y Monitoreo de los Compromisos Sociales, que los titulares mineros han asumido posterior a la aprobación de los estudios ambientales. El Seguimiento y Monitoreo de los Compromisos Sociales, se inicia con la solicitud de información y el envío del formato de reporte. Posteriormente, la OGGS por intermedio del área responsable sistematiza, analiza y verifica la información reportada. Asimismo, identificamos las causas raíz en los procesos de implementación de los compromisos sociales que se encuentran afectados por algún factor interno o externo. Como último paso, mediante medios informativos como talleres, publicaciones u otros, se socializará con la participación de las empresas dentro de sus áreas de influencia socio ambiental en la implementación de los compromisos sociales (proyectos, donaciones y equipamiento) para el desarrollo sostenible. En ese sentido, se precisa a continuación los pasos para el llenado del Formato de registro. II. Registro del Formulario 1. Formato. Datos generales El siguiente formato busca informar por parte de los Titulares Mineros sobre la situación actual de los compromisos sociales asumidos por ellos, el cual deberá ser presentado a la OGGS del Ministerio de Energía y Minas. En este Formato se presentará información general sobre el titular minero y su área de influencia directa e indirecta. Para mayor precisión del formato se puede observar en la Tabla N 1.

2 Tabla N 1: Reporte de cumplimiento de obligaciones en el Plan de Gestión Social del Estudio de impacto ambiental. 1.- DATOS GENERALES REPORTE DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES EN EL PLAN DE GESTIÓN SOCIAL DEL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL FORMATO DE SEGUIMIENTO D.S. N EM Titular Minero Nombre del proyecto Unidad Ambiental Minera Ubicación / Ubigeo Apellido y Nombre del representante legal Apellido y Nombre del responsable social N telefónico Correo electrónico N telefónico Correo electrónico Estado de la actividad (explotación, beneficio, transporte minero, almacenamiento minero) Ámbito de influencia Directa Ámbito de influencia Indirecta 2.- SOCIAL DESCRIPCIÓN DEL RESUMEN DE META RUBRO 1) Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades 2) Economía Local 3)Educación 4) Empleo Local 5) Gestión Ambiental 6 ) Infraestructura Básica 7 ) Nutrición 8) Promoción de la Cultura 9) Salud 10) Otros OBJETIVO TIPO DE ACTIVIDAD MONTO (S/.) TITULAR MINERO COFINANCIADO EN SOLES (S/.) OTROS (S/.) 3.- BENEFICIARIOS NUMERO DE BENEFICIARIOS DESCRIPCIÓN DEL BENEFICIARIO Ubicación DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO COMUNIDAD CASERÍO OTROS 4.- CRONOGRAMA FECHA INICIO FECHA FIN ACCIONES 5.- INDICADORES DESCRIPCIÓN DE INDICADOR LÍNEA BASE VALOR 6.- AVANCE EJECUTADA (S/.) GRADO DE AVANCE EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL DIFICULTAD EN LA IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE VERIFICACIÓN FECHA DE INICIO FECHA DE TERMINO DESCRIPCIÓN DE ACCIÓN ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SETIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

3 Tabla N 2: Declaración Voluntaria de Compromisos para el Seguimiento de OGGS DECLARACIÓN VOLUNTARIA DE S PARA EL SEGUIMIENTO DE OGGS FORMATO DE SEGUIMIENTO D.S. N EM 1.- DATOS GENERALES Titular Minero Nombre del proyecto Unidad Ambiental Minera Ubicación / Ubigeo Apellido y Nombre del representante legal Apellido y Nombre del responsable social N telefónico Correo electrónico N telefónico Correo electrónico Estado de la actividad (explotación, beneficio, transporte minero, almacenamiento minero) Ámbito de influencia Directa Ámbito de influencia Indirecta 2.- SOCIAL DESCRIPCIÓN DEL RESUMEN DE META RUBRO 1) Desarrollo y Fortalecimiento de Capacidades 2) Economía Local 3)Educación 4) Empleo Local 5) Gestión Ambiental 6 ) Infraestructura Básica 7 ) Nutrición 8) Promoción de la Cultura 9) Salud 10) Otros OBJETIVO TIPO DE ACTIVIDAD MONTO (S/.) COFINANCIADO EN SOLES (S/.) TITULAR MINERO OTROS (S/.) Entidades vinculadas en la implementación 3.- BENEFICIARIOS NUMERO DE BENEFICIARIOS DESCRIPCIÓN DEL BENEFICIARIO Ubicación DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO COMUNIDAD CASERÍO OTROS 4.- CRONOGRAMA FECHA DE SUSCRIPCIÓN DOCUMENTO FECHA INICIO FECHA FIN ACCIONES 5.- INDICADORES DESCRIPCIÓN DE INDICADOR LÍNEA BASE VALOR 6.- AVANCE EJECUTADA (S/.) GRADO DE AVANCE EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL DIFICULTAD EN LA IMPLEMENTACIÓN MEDIOS DE VERIFICACIÓN Avance detallado mensual MES FECHA DE INICIO FECHA DE TERMINO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SETIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE DESCRIPCIÓN DE ACCIÓN a. Titular Minero. Nombre de la empresa encargada de la actividad extractiva. b. Nombre del Proyecto. Se registra, cuando una actividad aún se encuentra en una etapa de exploración y se están realizando los estudios necesarios. c. Unidad Minera. Se registra, cuando se empieza con la etapa en la que se extraen los minerales contenidos en un yacimiento.

4 d. Ubicación/ Ubigeo. Se registra, la ubicación del lugar donde se realiza la actividad. El Ubigeo es un código de Ubicación Geográfica, es un número de seis cifras, el cual está compuesto por dos dígitos por cada nivel de subdivisión político-administrativa del Perú (departamento, provincia y distrito), esta información se encuentra precisada en el EIA. e. Estado de la actividad. Existen cuatro estados de la actividad: i. Exploración. Se realiza, con el fin de demostrar las dimensiones, posición, características mineras, reservas y valores de los yacimientos mineros. ii. Aprovechamiento. Etapa en la que se extraen los minerales contenidos en un yacimiento. iii. Transformación. Consiste en extraer y concentrar la parte valiosa de un agregado de minerales desarraigado y/o fundir, purificar o refinar metales ya sea mediante un conjunto de procesos físicos, químicos y/o físicoquímicos. iv. Comercialización. Consiste en la venta de minerales. f. Ámbito de Influencia Directa. (Precisado en el EIA) i. Política. Debe precisarse la Región, Provincia y Distrito(s) en la que la actividad realizada tiene influencia directa. ii.. Se requiere información sobre algún valle, cuenca o ecosistema predominante en el área de influencia directa. g. Ámbito de Influencia Indirecta. (Precisado en el EIA) i. Política. Debe precisarse la Región, Provincia y Distrito(s) en la que la actividad realizada tiene influencia indirecta. ii.. Se requiere información sobre algún valle, cuenca o ecosistema predominante en el área de influencia indirecta. h. Relación de compromisos sociales contraídos. Lista enumerada de los compromisos sociales contraídos entre la empresa y las comunidades, vale precisar que la numeración se mantiene en los posteriores reportes. Este campo permitirá la concatenación y formulación del código por compromiso social, vinculado al código inicial de la empresa proporcionado por la OGGS. 2. Compromiso Social. Permite describir cada uno de los compromisos sociales en su extensión, en ese sentido, la pestaña Compromiso Social se repite tantas veces como compromisos listados tenga el formato de Datos generales. Asimismo, se registra la descripción, el resumen, la meta del compromiso, el rubro, los objetivos, la información económica, los beneficiarios y su cronograma. Dentro de este cronograma se debe registrar la fecha de suscripción, de inicio del compromiso, de fin del compromiso, el tipo de documento con el que se suscribió el compromiso, su estatus, el rubro de ejecución, las actividades previas a la ejecución del compromiso social y las fechas en las que se lograron atender.

5 a. Descripción del compromiso. Breve descripción de en qué consiste el desarrollo del compromiso. b. Resumen de compromiso. En qué se resume el compromiso c. Meta. Cuál es el indicador final de cumplimiento. d. Rubro de ejecución. Se presenta un listado de nueve (9) opciones y una adicional con la etiqueta Otros donde puede agregarse una opción a criterio propio. De preferencia marcar solo uno o dos campos para tener un detalle más preciso. e. Objetivo del compromiso. Qué se intenta lograr con el desarrollo de este compromiso, mencionar brevemente. f. Tipo de actividad. Proyecto, Donación o Equipamiento. g. Monto. Debe ser considerados en Nuevos Soles, incluyendo céntimos, si fuera necesario. Esta inversión es la que se ha programado como total para el proceso de implementación de la actividad, durante el desarrollo e implementación esta cifra puede variar al disminuir o aumentar. h. En caso sea cofinanciado. Si sucede que la inversión no solo la realiza el titular minero, en esta sección se registran los montos aportados por cada parte (Inversión titular minero/inversión otros). De ser más de una empresa o institución además del titular, se registra como un monto único. i. Actores involucrados en la implementación del compromiso. i. Receptor del compromiso. Beneficiarios directos del compromiso, generalmente se suelen referir a un conjunto establecido como una comunidad o centro poblado. ii. Entidades vinculadas en la implementación. Toda aquella agrupación que haya tenido intervención en el proceso de implementación del proyecto. iii. Actor implementador. Entidad o grupo principal encargado de la implementación del compromiso. j. Número de beneficiarios. Cantidad registrada en números. De preferencia, que haga referencia a grupos homogéneos como alumnos o madres y no a grupos que pueden ser diversos como familias ; ello con el fin de tener un conteo más preciso. k. Descripción. grupos homogéneos como alumnos o madres y no a grupos que pueden ser diversos como familias ; ello con el fin de tener un conteo más preciso. l. Fecha de suscripción. Debe ser indicado en números. Fecha en la que se firma el acta acordando dichos compromisos. m. Documento. Con el que se suscribió el compromiso. n. Fecha de inicio del compromiso. Debe ser indicado en números. Fecha programada para el inicio de la implementación del compromiso. o. Fecha de fin del compromiso. Debe ser indicado en números. Fecha programada en la cual el compromiso ya debe haber alcanzado un grado de implementación final.

6 p. Actividad requerida para el cumplimiento del objetivo. Esta sección es un recuento de las actividades que se han realizado durante la implementación de los compromisos sociales, cabe precisar que se debe registrar las actividades que ya han sido concluidas como la fechas de inicio y finalización de la actividad. q. Descripción del indicador. Como se plantea medir el avance de la implementación. r. Línea base. Punto de inicio del indicador. s. Valor. Lo avanzado sobre la línea base. t. Inversión ejecutada. Es el monto que se viene ejecutando u. Grado de avance en la implementación del compromiso. Avance desde la fecha de suscripción. v. Dificultad en la implementación. En caso existan o puedan existir demoras. w. Medios de verificación. Para comprobar en caso existan dificultades.