CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES. Artículo 1º.- Los Objetivos de la presente Directiva son los siguientes:

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1 UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA AMAZONIA PERUANA DIRECTIVA N OGPP/OEPD-UNAP DIRECTIVA PARA LA FORMULACION DEL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA AMAZONIA PRUANA. Objetivo CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES Artículo 1º.- Los Objetivos de la presente Directiva son los siguientes: Alcance Orientar el proceso de reformulación o formulación de los Planes Estratégicos Institucionales , para todas las dependencias y/o unidades operativas de la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana. Definir las bases conceptúales para el diseño del Plan Estratégico Institucional (PEI) de la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana para el período Asegurar la articulación de la gestión Estratégica Institucional con los Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales (PESEM). Asegurar que el correcto diseño de los Objetivos Estratégicos Institucionales permita su posterior implementación a través del Presupuesto Institucional. Determinar las responsabilidades funcionales que demanda la Formulación del Plan Estratégico Institucional. Artículo 2º.- La presente Directiva es de aplicación obligatoria para todas las unidades operativas y/o dependencias orgánicas que forman parte integrante de la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana. Base Legal Artículo 3º.- La presente Directiva tiene como referencia las siguientes normas: Constitución Política del Perú; Ley N 28522, Ley del Sistema Nacional de Planeamie nto Estratégico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico - (CEPLAN) y su Reglamento(Dcreto N PCM); Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de P resupuesto; Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, modificada por las Leyes Nos y 28802; Ley N 23733, Ley Universitaria; Resolución Directoral Nº EF/68.01, Directiva para la Reformulación del los Planes Estratégicos Institucionales, Período , Decreto Supremo Nº EF. Que aprueba el nuevo Reglamento del Sistema Nacional de inversión Pública; Estatuto General de la UNAP. 1

2 Resolución Rectoral Nº UNAP; Resolución Rectoral Nº UNAP; e Instructivo Nº OGPP/OEPP-UNAP CAPITULO II EL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Artículo 4º.- El Plan Estratégico Institucional, es un instrumento orientador de la gestión institucional, formulada desde una perspectiva temporal mayor al corto plazo, que anuncia la Misión, la Visión, los Objetivos Estratégicos y las Metas Estratégicas de la Universidad Nacional de la Amazonía Peruana. Artículo 5º.- El Plan Estratégico Institucional debe contener las siguientes características técnicas: Concepto a) Es un instrumento que trasciende el corto plazo, se elabora sobre la base de una perspectiva temporal que abarca el periodo b) Recoge los fines contemplados en la respectiva ley de creación y/o Ley Orgánica del Pliego, su diseño toma referencia necesariamente el ámbito de competencia funcional actual de la entidad, recogiendo las modificaciones legales efectuadas a sus disposiciones originarias así como los nuevos roles asignados al Pliego por efecto de las mismas. c) Surge del Consenso Institucional, la construcción de la Misión y Visión Institucional necesariamente supone un proceso previo de participación colectiva del personal representativo al interior de cada unidad operativa y/o dependencia orgánica de la Universidad y por ende representa el compromiso proactivo de todos los integrantes de la organización. d) No es un documento acabado sino perfectible, se ajusta anualmente de acuerdo a las conclusiones del análisis de los resultados obtenidos por la aplicación de los respectivos indicadores de Desempeño Estratégico del Pliego. CAPITULOIII FORMULACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Artículo 6º.- La Formulación del Plan Estratégico es el procedimiento a través del cual las unidades operativas y/o dependencias orgánicas de la Universidad enuncian su Misión así como la Visión, los Objetivos Estratégicos y Metas Estratégicas que implementará para el período Enunciación de la Misión Articulo 7º.- Consiste en la identificación y consolidación de los propósitos, fines y límites del servicio y/o función que desarrolla cada unidad operativa y/o dependencia orgánica de la universidad. Es la declaración fundamental del quehacer institucional que le da carácter constitutivo a la organización y a su accionar. La Misión constituye la Imagen Actual que proyecta la entidad. 2

3 Enunciación de la Visión Artículo 8º.- La Visión constituye una declaración que guía a la Entidad en un contexto interno y externo cambiante. El enunciado de la Visión impulsa a la propia Entidad y la motiva para lograr el cumplimiento de sus Objetivos Estratégicos y Metas Estratégicas. La Visión constituye, por tanto, la Imagen Futura que debiera detentar la Entidad. Elaboración del Diagnóstico Institucional Artículo 9º El Diagnóstico Institucional tiene como objetivo efectuar el Análisis del Entorno General y Específico de la Entidad, a fin de obtener la mayor cantidad de información posible, de acuerdo a lo siguiente: 9.1 Análisis del Entorno General Debe reseñarse los factores ambientales así como sus tendencias que pueden incidir en la Gestión de la Organización, según lo siguiente: a) Factores Económicos b) Factores Geográficos c) Factores Demográficos d) Factores Políticos e) Factores Legales f) Factores Sociales g) Factores Culturales h) Factores Tecnológicos i) Otros Factores 9.1 Análisis del Entorno Específico Análisis FODA Debe propender a explicar: a) Cuales son los usuarios /beneficiarios de la Facultad y/o Unidad Administrativa. b) Cuales son los principales proveedores de la Facultad y/o Unidad Administrativa. c) Cuales son las otras Entidades Públicas o Privadas que prestan servicios similares. d) Cuales son las otras Entidades Estatales que se relacionan con la Entidad. Artículo 10º El Análisis FODA es un método que tiene por objeto examinar el Macroambiente (Medio Externo) y Microambiente (Medio Interno) Institucional, a fin de construir una Matriz que permita propone los Objetivos Estratégicos y Metas Estratégicas de la Entidad, para alcanzar la Visión Análisis del Macroambiente: Consiste en determinar que Factores exógenos más allá de la Entidad condicionan su desempeño, tanto en sus aspectos positivos denominados Oportunidades, como negativos llamados Amenazas. 3

4 Dichos factores se consignan en el numeral 9.1 de la presente Directiva Análisis del Microambiente: Consiste en identificar los factores endógenos que condicionan el desempeño de la Entidad, identificándose las Fortalezas y Debilidades que presenta la Entidad en su funcionamiento y operación en relación con la Misión. Dichos factores, entre otros, pueden ser: Organización, personal, infraestructura, tecnología utilizada, nivel de acceso a la información, situación financiera y presupuestal, etc. Los resultados del Análisis FODA se consignan en el Formato Nº 01: Matriz FODA, de la presente Directiva. Determinación de los Objetivos Estratégicos Generales Artículo 11º Los Objetivos son los propósitos o fines esenciales que la Entidad pretende alcanzar para lograr la Misión que se ha propuesto en el marco de su estrategia. Son por definición objetivos de mediano y largo plazo y deben ser expresados en términos cualitativos y susceptibles de medición a través de indicadores de resultado. Se asocian principalmente a un Programa Funcional, el cual debe ser concreto y reflejar claramente los propósitos que en materia de servicios institucionales desarrollará la unidad operativa y/o dependencia orgánica del de la Universidad para los años Se enuncian teniendo en cuenta la Misión, el Diagnóstico Institucional y el Análisis FODA. Los Objetivos Estratégicos Generales así como su cronograma de desarrollo se consignan en el Formato Nº 02: Plan Estratégico Institucional Programas y Objetivos Generales. Determinación de los Objetivos Estratégicos Parciales Artículo 12º Constituyen los propósitos de los subprograma y expresa la situación que se desea alcanzar o modificar en el periodo. Son por definición objetivos de mediano plazo que contribuirán al logro del objetivo general del Programa. Deben ser expresados en términos cualitativos y susceptibles de medición a través de indicadores de Resultado y Producto. Se formularan objetivos para todos los subprogramas que contempla la estructura programática del pliego para los años Los Objetivos Estratégicos Parciales así como su cronograma de desarrollo se consignan en el Formato Nº 03: Plan Estratégico Institucional Subprogramas y Objetivos Parciales. Actividades / Proyectos prioritarios Artículo 13º Son categorías básicas sobre las que se centra la implementación estratégica del plan, constituyendo las unidades fundamentales de asignación de recursos a fin de lograr Objetivos Estratégicos Específicos. 4

5 13.1 Actividad Es el conjunto de acciones que concurren en la operatividad y mantenimiento de los servicios públicos o administrativos de la Institución. Representan la producción de los bienes y servicios que la entidad lleva a cabo de acuerdo a sus funciones. Son permanentes y continuas en el tiempo. Responden a objetivos que pueden ser medidos cualitativa o cuantitativamente, a través de insumos, productos y recursos necesarios Proyecto Es el conjunto de intervenciones limitadas en el tiempo, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios y cuyos beneficios se generan durante la vida útil del proyecto. Luego de su culminación generalmente se integran o dan origen a una actividad. Responden a objetivos que pueden ser medidos cualitativa y cuantitativamente a través de indicadores de producto. Es preciso recordar que dada la naturaleza de los planes a formular, solo deben consignarse únicamente las principales acciones permanentes y temporales prioritarios, las cuales se asocian a la categoría funcional programática de actividad o proyecto para alcanzar los objetivos. Los no prioritarios se consignarán en un rubro genérico Otros señalándose únicamente el monto estimado de recursos. Los proyectos prioritarios formaran parte del Programa Multianual de Inversión Pública cuya ejecución estará contemplada por la Institución para el período Para ello se deberá tener en cuenta lo dispuesto en el Artículo Nº 01 de la Directiva Nº EF/68.01 Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobada por Resolución Directoral Nº EF/68.01 publicada el jueves 02 de agosto de Los proyectos que cumplan con los requisitos establecidos en la Normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), se consignan en el Formato Nº 04: Programa Multianual de Inversión Pública Indicadores para la Medición del Desempeño Artículo 14º Son parámetros que permiten cuantificar el grado de cumplimiento de un determinado objetivo. Proveen la base para el seguimiento y evaluación del desempeño de los Estamentos y Órganos académicos y administrativo de la Universidad Nacional de la Amazonia Peruana. Deben formularse precisando las fuentes de verificación apropiadas, es decir, fuentes de datos existentes, confiables y sostenibles. Los Indicadores de desempeño se formularan teniendo en cuenta lo siguiente: INDICADOR Nombre Naturaleza DESCRIPCION Denominación del Indicador. Debe ser lo mas preciso posible y diferenciarse del resto de indicadores. Especifica el tipo de indicador que constituye. Puede ser de producto, resultado o impacto. 5

6 Descripción Método de Calculo Unidad de Medida Evolución Reciente (Comportamiento Previo del Indicador) Proyección 2007 Valor a alcanzar periodo De manera breve, que se pretende medir y cuales son las fuentes de información. Fórmula de cuantificación del Indicador. Debe ser simple y debe arrojar valores de fácil interpretación. Debe especificar claramente las unidades en las que expresa el valor a alcanzar. En la medida de lo posible debe realizarse un ejercicio de estimación del indicador para periodos previos. Valor objetivo del indicador previsto para el año 2007 Es el valor del Indicador que periódicamente se ha previsto alcanzar. Los Indicadores que medirán el desempeño de la gestión de la institución estarán vinculados a los objetivos generales, parciales y actividades y proyectos y serán de Resultado, Producto y cualquier otro indicador que la institución considere conveniente. INDICADOR DE RESULTADO: Reflejan el progreso en el nivel de cumplimiento de los Objetivos Generales y Específicos. Bajo la premisa de que la actividad o proyecto pretende resolver un problema identificado en el diagnóstico, deberá estar asociada a el (los) indicador(es) que se busca mejorar. INDICADOR DE PRODUCTO: Reflejan los bienes y servicios cuantificables previstos por una determinada intervención. Se formulará al menos un indicador de producto por cada actividad o proyecto. Estructura del Plan Estratégico Institucional (PEI). Artículo 15º El documento PEI deberá contener, los siguientes puntos: 15.1 Presentación Debe ser concisa y debe centrarse en enumerar las dificultades presentadas en la Entidad para Formular el Plan Estratégico Institucional. Debe hacer referencia a cómo se organizó operativamente la Dependencia Orgánica y al cronograma de trabajo desarrollado así como citarse la metodología que se aplicaron complementariamente- a fin de fortalecer el contenido temático del documento final Situación Institucional Debe referenciar el marco legal que regula el quehacer de la Dependencia Orgánica (Resolución Rectoral de creación, Estatuto, Reglamento de Organización y Funciones, básicamente) señalando la fecha de aprobación de los mismos y las modificaciones efectuadas a dichas disposiciones. 6

7 Efectuar una breve reseña histórica, desde su creación a la actualidad haciéndose énfasis en los episodios que han determinado la disminución, ampliación, fortalecimiento de su ámbito de competencia funcional Misión Se presenta el enunciado de la Misión. Este no debe ser mayor de cinco (05) líneas Visión Se presenta el enunciado de la Visión. Este no debe ser mayor de cinco (05) líneas Diagnóstico Institucional Contiene los resultados obtenidos del Análisis del Entorno General y Específico, de acuerdo a los lineamientos contemplados en el Artículo 9º de la presente Directiva Análisis FODA Debe exponerse la información contenida en la Matriz FODA. El consolidado de la precitada matriz se consigna en el Formato Nº 01: Matriz FODA Objetivos Estratégicos Generales Se enumeran los Objetivos Estratégicos Generales determinados por el responsable de la Dependencia Orgánica así como el período de ejecución. Se referencia cada Objetivo Estratégico General con su Programa Funcional Objetivos Estratégicos Parciales Se enumeran los Objetivos Estratégicos Parciales determinados por el responsable de la Dependencia Orgánica así como el período de ejecución. Se referencia cada Objetivo Estratégico Parcial con su Subprograma Funcional Actividades y Proyectos Se presentan los Indicadores de Desempeño Estratégico que se aplicarán en la medición de las Actividades y Proyectos, los mismos que serán cuantificados de acuerdo a un cronograma de ejecución. 7

8 Recursos necesarios para cada año del Plan Artículo 16º Constituyen todos los recursos humanos, físicos y materiales que deben ser valorados y expresados monetariamente. Este costeo se hará a nivel de actividades o proyectos para cada uno de los años del plan, teniendo como base los recursos asignados para el ejercicio del año CAPITULO IV DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Responsabilidades en elaboración de los Planes Estratégicos Institucionales PRIMERA Los Decanos, Coordinadores y Presidentes de Comisión de Gobierno, Director de la Escuela de Postgrado y Jefes de Oficinas Generales, son los responsables de elaborar los Planes Estratégicos de su Dependencia. SEGUNDA Las dependencias remitirán mediante Oficio suscrito por el Decano, Director o Jefe de dependencia el Plan Estratégico de su representada para su consolidación, a la Oficina General de Planificación y Presupuesto. TERCERA El plazo máximo de presentación de los Planes Estratégicos de las unidades operativas y/o dependencias orgánicas de la Universidad, vence el viernes 28 de setiembre de CAPITULO V DISPOCICIONES TRANSITORIAS PRIMERA El equipo técnico designando con Resoluciones Rectorales Nos UNAP y UNAP, serán las encargadas de consolidar y elaborar el Plan Estratégico Institucional de la Universidad Nacional de la Amazonia Peruana la misma que será sometida en un taller de trabajo para su consolidación y aprobación. 8

9 FORMATO N 01 - MATRIZ FODA MACROAMBIENTE Factores Oportunidades Amenazas Economicos Geograficos Demograficos Politicos Legales Sociales Culturales Tecnologicos Otros MICROAMBIENTE Factores Fortalezas Debilidades Organización Personal Infraestrcutura Tecnologia Usuario Etc 9

10 FORMATO 2 DEPENDENCIA: Misión Plan Estratégico Institucional I Programas y Objetivos Generales Visión Institucional Programa/Objetivo Estratégico General Tipo de Unidad de medida Cuantificación Anual TOTAL (en orden de prioridad) Indicador Programa 1 Objetivo Recursos miles de nuevos soles Indicador: Resultado Programa 2 Objetivo Recursos miles de nuevos soles Indicador: Resultado Programa... Objetivo Recursos miles de nuevos soles Indicador: Resultado Otros Programas Nombre del Programa Recursos miles de nuevos soles Nombre del Programa Recursos miles de nuevos soles Nombre del Programa Recursos miles de nuevos soles Total de Recursos Proyectados (Miles de nuevos soles) 10

11 FORMATO 3 Plan Estratégico Institucional Subprogramas y Objetivos Parciales ales DEPENDENCIA: Subprograma/Objetivos Estratégicos Parciales/Actividad o Tipo de Unidad de medida Cuantificación Anual TOTAL Proyecto Indicador Programa 1 Recursos miles de nuevos soles Subprograma 1.1 Recursos miles de nuevos soles Objetivo: Indicador: Resultado Actividad/Proyecto Principal * Recursos miles de nuevos soles Actividad/Proyecto Principal* Recursos miles de nuevos soles Actividad/Proyecto Principal* Recursos miles de nuevos soles Otras Actividades/Proyectos Recursos miles de nuevos soles Subprograma 1.2 Recursos miles de nuevos soles Objetivo: Actividad/Proyecto Principal* Recursos miles de nuevos soles Actividad/Proyecto Principal* Recursos miles de nuevos soles Actividad/Proyecto Principal* Recursos miles de nuevos soles Otras Actividades/Proyectos Recursos miles de nuevos soles... Programa 2 Recursos miles de nuevos soles Subprograma 2.1 Recursos miles de nuevos soles Objetivo: Indicador: Resultado... * Precisar si se trata de Actividad o Proyecto A: Actividad P: Proyecto 11

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13 Fecha de publicación : 31/8/2007 Vigencia : Hasta nueva actualización Contacto : oepd_unap@terra.com.pe Responsable : Jesús Gamarra Ramírez Documento de respaldo : Of. 023-OEPD-UNAP 13