Corresponsabilidad de las empresas del sector energía en el Sistema Nacional Anticorrupción

Transcripción

1 Corresponsabilidad de las empresas del sector energía en el Sistema Nacional Anticorrupción

2 Reforma anticorrupción La reforma constitucional en materia anticorrupción se publicó en el D.O.F el 27 de mayo de Con esta reforma se crea el Sistema Nacional Anticorrupción, instancia de coordinación entre las autoridades de todos los órdenes de gobierno competentes en la prevención, detección y sanción de responsabilidades administrativas y hechos de corrupción, así como en la fiscalización y control de recursos públicos. Sistema Nacional Anticorrupción Integrantes Comité Coordinador Comité de Participación Ciudadana Comité Rector del Sistema Nacional de Fiscalización Sistemas Locales Anticorrupción a través de sus representantes

3 Reforma anticorrupción Esto constituye un avance de relevancia histórica del país en la lucha contra la corrupción, dado que por primera vez se unen esfuerzos institucionales que apoyados en la transparencia y rendición de cuentas, buscan fortalecer la confianza de los ciudadanos en las instituciones en un marco de promoción de la legalidad y buenas prácticas. Titular de la Dependencia del Ejecutivo Federal responsable del control interno Titular de la Fiscalía Especializada en Combate a la Corrupción Presidente del Tribunal Federal de Justicia Administrativa Representante del Comité de Participación Ciudadana Presidente del organismo garante que establece el Art. 6 Const. Titular de la ASF Comité Coordinador Representante del Consejo de la Judicatura

4 Corresponsabilidad de empresas Con la reforma constitucional en materia anticorrupción, se establece también un nuevo régimen de responsabilidades de servidores públicos y de los particulares (personas físicas o morales), vinculados con actos de corrupción. Tanto el artículo 109, fracción IV de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), como los diversos 65 a 72 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA) señalan que los particulares que incurran en actos vinculados con faltas administrativas graves, serán sancionados. Art. 66 LGRA Soborno el particular que prometa, ofrezca o entregue cualquier beneficio indebido a que se refiere el artículo 52 de esta Ley a uno o varios Servidores Públicos Cuáles son esos actos? Art. 67 LGRA Art. 68 LGRA Art. 69 LGRA Participación ilícita en procedimientos administrativos Tráfico de influencias Utilización de información falsa el particular que realice actos u omisiones para participar en los mismos sean federales, locales o municipales el particular que use su influencia, poder económico o político, real o ficticio, sobre cualquier servidor público, con el propósito de obtener para sí o para un tercero un beneficio o ventaja el particular que presente documentación o información falsa o alterada, o simulen el cumplimiento de requisitos o reglas establecidos en los procedimientos administrativos LGRA Art. 69 LGRA Obstrucción de facultades de investigación el particular que, teniendo información vinculada con una investigación de Faltas administrativas, proporcione información falsa Art. 70 LGRA Colusión los particulares acuerden o celebren contratos, convenios, arreglos o combinaciones entre competidores, cuyo objeto o efecto sea obtener un beneficio indebido u ocasionar un daño a la Hacienda Pública o al patrimonio de los entes públicos Art. 71 LGRA Uso Indebido de recursos públicos el particular que realice actos mediante los cuales se apropie, haga uso indebido o desvíe del objeto para el que estén previstos los recursos públicos Art. 72 LGRA Contratación indebida de servidores públicos el particular que contrate a quien haya sido servidor público durante el año previo, que posea información privilegiada y permita que el contratante se beneficie en el mercado

5 Política de integridad No obstante lo anterior, la misma LGRA señala en su artículo 25, que en la determinación de la responsabilidad de las personas morales se valorará si cuentan con una política de integridad. Esto es, que el tipo de sanción aplicable a personas morales vinculadas con actos de corrupción dependerá, entre otras cosas, de si cuentan con una política de integridad. Elementos de la política de integridad Manual de organización y procedimientos claro y completo Código de conducta debidamente publicado y socializado, con sistemas y mecanismos de aplicación real Sistemas adecuados y eficaces de control, vigilancia y auditoría Sistemas adecuados de denuncia, tanto al interior de la organización como hacia las autoridades competentes, así como procesos disciplinarios Sistemas y procesos adecuados de entrenamiento y capacitación respecto de las medidas de integridad Políticas de recursos humanos tendientes a evitar la incorporación de personas que puedan generar un riesgo a la integridad de la corporación. Mecanismos que aseguren en todo momento la transparencia y publicidad de sus intereses. Por esta razón, es de suma importancia que las empresas vinculadas con el sector energético cuenten con una política de integridad.

6 Procedimiento La existencia de actos de particulares vinculados con corrupción se determina mediante una investigación que practica la autoridad y posteriormente se sustancia un procedimiento de responsabilidad administrativa, en el que comparece el particular presuntamente responsable. 1) INVESTIGACIÓN Estará a cargo de la autoridad investigadora, quien de oficio podrá realizar auditorias a las personas físicas o morales sujetas a investigación, asimismo podrá solicitar información o documentación a cualquier persona física o moral con el objeto de esclarecer los hechos relacionados con la comisión de presuntas Faltas administrativas. Concluidas las diligencias de investigación, se procederá a analizar los hechos y la información obtenida a fin de determinar la existencia de actos de particulares vinculados con faltas administrativas graves. De ser el caso, se elaborará un Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa el cual se presentará ante la autoridad substanciadora a efecto de iniciar el procedimiento de responsabilidad administrativa contra la persona física o moral que presuntamente haya incurrido en actos u omisiones vinculados con faltas administrativas graves.

7 2) PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA Los terceros, podrán manifestar por escrito o verbalmente lo que a su derecho convenga y ofrecer las pruebas que estimen conducentes; Se inicia cuando la Autoridad Sustanciadora admite el informe de presunta responsabilidad En la audiencia inicial el presunto responsable tiene la oportunidad de rendir su declaración y ofrecer pruebas; Se desahoga siguiendo las etapas procesales siguientes Se cita al particular presunto responsable, para que comparezca a la celebración de la audiencia inicial; Unavezquesehayarendidola declaración y ofrecido las pruebas, la Autoridad declarará cerrada la audiencia inicial; La Autoridad deberá enviar al Tribunal competente los autos originales del expediente, así como notificar a las partes de la fecha de su envío. El Tribunal, notificará personalmente a las partes sobre la recepción del expediente; Una vez trascurrido el periodo de alegatos, el Tribunal, de oficio, declarará cerrada la instrucción y citará alaspartesparaoírlaresoluciónque corresponda. Concluido el desahogo de las pruebas, el Tribunal declarará abierto el periodo de alegatos; El Tribunal dictara el acuerdo de admisión de pruebas y ordenara las diligencias necesarias para su preparación y desahogo;

8 Sanciones Las sanciones aplicables a los particulares que intervengan en actos vinculados con faltas administrativas graves consistirán en: Tratándose de personas físicas Sanción económica Inhabilitación temporal Hasta dos tantos de los beneficios obtenidos, o por el equivalente a la cantidad de 100 hasta 150 mil veces el valor diario de la unidad de medida y actualización Para participar en adquisiciones, arrendamientos, servicios u obras públicas, por un periodo no menor a 3 meses ni mayor a 8 años Indemnización por los daños y perjuicios ocasionados A la Hacienda Pública Federal, local o municipal, o al patrimonio de los entes públicos

9 Tratándose de personas morales Sanción económica Inhabilitación temporal Suspensión de actividades Disolución de la sociedad respectiva Indemnización por los daños y perjuicios ocasionados Hasta dos tantos de los beneficios obtenidos, o por el equivalente a la cantidad de 1000 hasta 1 millón 500 mil veces el valor diario de la unidad de medida y actualización Para participar en adquisiciones, arrendamientos, servicios u obras públicas, por un periodo no menor a 3 meses ni mayor a 10 años Por un periodo no menor a 3 meses ni mayor a 3 años, la cual consistirá en detener, diferir o privar temporalmente a los particulares de sus actividades comerciales, económicas, contractuales o de negocios. Consistirá en la pérdida de la capacidad legal de una persona moral, para el cumplimiento del fin por el que fue creada por orden jurisdiccional A la Hacienda Pública Federal, local o municipal, o al patrimonio de los entes públicos NOTA El fincamiento de responsabilidad administrativa por la comisión de faltas de particulares se determinará de manera autónoma e independiente de la participación de un servidor público. Las personas morales serán sancionadas por la comisión de faltas de particulares, con independencia de la responsabilidad a la que sean sujetos a este tipo de procedimientos las personas físicas que actúen a nombre o representación de la persona moral o en beneficio de ella.