Seminario Taller Internacional Gobierno Corporativo, Riesgo y Cumplimiento en Bancos e Instituciones Financieras Lima, Perú, 12 al 15 de abril de 2011
objetivos n Conocer los aspectos que permiten a las empresas a introducir una visión holística en la dirección estratégica del negocio. n Identificar los principales beneficios de su implementación por componente y de manera agregada. n Brindar el conocimiento básico sobre el significado y alcance del gobierno corporativo (GC) empresarial, así como sobre los mecanismos y herramientas para su mejoramiento. n Brindar herramientas de análisis de evaluación de gestión integral de riesgos. n Proporcionar guía para establecer sistemas de monitoreo del cumplimiento normativo. n Revisar normativas de la región respecto a GRC o a componentes individuales. n Formular esquemas de integración de los procesos de gobierno, riesgo y cumplimiento (GRC). programa temático MÓDULO I: Relevancia del Gobierno Riesgo y Cumplimiento 1. Por qué de su importancia. 2. Marco general y alcance de GRC. 3. Componentes: gobierno, riesgo y cumplimiento 4. Modalidades de aplicación. MÓDULO II: Gobierno Corporativo 1. Las fases del ciclo de mejora: del diagnóstico a la reformulación de procesos. 2. Alcance y concepto de GC. Qué es el GC y que significa? 3. Fundamentos microeconómicos del gobierno corporativo: El problema del agente principal o quién manda a quién? 4. Discusión: gobierno corporativo disfuncional: Cómo remunerar los altos ejecutivos? 5. Qué beneficios brinda el buen gobierno corporativo a las empresas? Beneficia a todas por igual? Revisión de experiencias exitosas en América Latina. 6. Cómo analizar o medir el gobierno corporativo de una empresa? Desmenuzando los componentes de GC. Entendiendo los códigos de buen gobierno corporativo. 7. Basilea y el GC. 8. Discusión de situaciones y experiencias empresariales de buen y mal gobierno corporativo. 9. Las funciones y responsabilidades del directorio. Estrategias y herramientas para un mejor desempeño. La elección de los directores idóneos y la importancia del director independiente. El rol de los inversionistas institucionales. 10. Planificando las mejoras de GC de una empresa: herramientas para lograr avances tangibles y priorizar actividades. Las etapas de GC de una empresa. 11. Casos prácticos y experiencias de éxito. MÓDULO III: Gobierno de Riesgos 1. Gestión integral de riesgos: enfoque metodológico e importancia práctica. 2. Los riesgos y sus efectos financieros. Definiendo los parámetros. 3. Las fases de la gestión integral de riesgos: (a) análisis de los objetivos estratégicos; (b) identificación de los riesgos; (c) evaluación; (d) tratamiento; (e) control; (f) información; (g) monitoreo 4. Tipos de riesgo: riesgo estratégico; riesgo de crédito; riesgo de mercado; riesgo operacional; riesgo de liquidez; riesgo de seguros; riesgo de reputación 5. Órganos y responsabilidades en la gestión de riesgos: 1. Directorio y Alta Gerencia 2. Gerencias 3. Unidades de negocio 4. Unidades operativas 5. Unidades de apoyo 6. Casos prácticos y experiencias de éxito. Caso Implementación de Gestión de Riesgos Taller 1: Gobierno Corporativo y Riesgos MÓDULO IV: Cumplimiento 1. Definición. 2. Las fases del sistema de cumplimiento: (a) validación de cumplimiento; (b) diseño de estructura de cumplimiento; (c) control; (d) monitoreo; y (e) capacitación 3. Cumplimiento por niveles. a. Nivel regulatorio b. Nivel políticas internas c. Nivel mejores prácticas de la industria 4. Cumplimiento de los órganos de las empresas: a. Directorio y Alta Gerencia b. Gerencias c. Unidades de negocio d. Unidades operativas e. Unidades de apoyo 5. Casos prácticos y experiencias de éxito MÓDULO V: Alineamiento de la Estrategia y el Negocio 1. Componentes: a. Estrategia b. Gobierno corporativo c. Políticas y procedimientos d. Objetivos e. Curva de aprendizaje f. Estándares g. Aseguramiento h. Riesgos 2. Caso práctico y experiencias de éxito. Caso Cumplimiento Taller 2: Gobierno Corporativo Riesgo Cumplimiento
enfoque metodológico El Seminario Taller está compuesto por tres partes que relacionan los temas conceptuales, normativos y de estándares de los componentes de GRC. La primera parte es un proceso de transferencia de conocimiento metodológico acompañado de experiencias de los consultores sobre las mejores prácticas en la región. La segunda parte, corresponde a la presentación por parte de entidades financieras o no financieras de la implementación de los componentes que conforman el GRC. Los casos presentados serán individualizando cada uno de los componentes: gobierno corporativo, gestión integral de riesgos y cumplimiento. La tercera, resulta de la aplicación de los temas metodológicos, casos prácticos y experiencias de empresas en el desarrollo de talleres que serán trabajados por equipos de participantes bajo el acompañamiento de los expositores. Los participantes, agrupados en equipos y utilizando las metodologías desarrolladas, realizarán una estructuración de los lineamientos del gobierno corporativo, gestión integral de riesgos y cumplimiento o conformidad para que sirva como el enfoque de negocio válido para una entidad (p.e. entidad de intermediación financiera u órgano de supervisión). El trabajo implica la inclusión de aspectos normativos y legales de los respectivos países, así como las normas internas de la entidad. Las labores serán monitoreadas por los expositores y expuestas por los equipos participantes el último día, al finalizar se establecerá una discusión para tomar los puntos más saltantes y llegar a establecer conclusiones. expositores ECON. ROBERTO KEIL MONTOYA Peruano. Licenciado en Economía y Master en Economía con mención en Banca y Finanzas por la Universidad de Lima (Perú). Cuenta con un Diplomado como Experto en Dirección de Entidades Financieras por la Confederación Española de Cajas de Ahorros en Madrid, España con especialización en riesgos. Es Presidente de Global Risk Management S.A.C. (GRKM), entidad especializada en gobierno, riesgo y cumplimiento (GRC) para entidades de intermediación financiera y empresas del sector real. Realiza labores de consultoría en materia de Basilea II, gobierno corporativo, cumplimiento y aplicación de mejores prácticas en dirección y gestión de empresas. Miembro de The Professional Risk Managers International Association y de Global Association of Risk Professionals. Expositor de ALIDE para temas de riesgos financieros, gobierno corporativo y cumplimiento, y en asociaciones de bancos, revistas especializadas, bancos y organismos internacionales. ECON. ENRIQUE DÍAZ ORTEGA Licenciado en Economía por la Pontificia Universidad Católica del Perú - PUCP, es además Master of Arts and Ph.D (c) en Economics por Cornell University. Ha desempeñado distintos cargos en el Banco Central de Reserva del Perú llegando a ser Gerente Central de dicha entidad. Ha sido también Gerente General, Director y Presidente de la CONASEV, Director Vice Presidente de OSIPTEL, Superintendente Adjunto en la Superintendencia de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SAFP). Consultor internacional en materias relacionadas a mercados de capitales y sistemas previsionales. En el Perú ha asesorado tanto a entidades públicas como privadas, habiendo liderado grupos de evaluación de gobierno corporativo de varias empresas, así como dirigido el diseño e implantación de códigos de buen gobierno de las empresas del Estado. Ha mantenido cátedras en diversas instituciones tales como ESAN y la Pontificia Universidad Católica del Perú, en materias de economía y finanzas. Es conferencista nacional e internacional en las materias indicadas. participantes Miembros del Directorio, comités y Alta Gerencia; gerentes generales o de área; responsables de áreas legales, de auditoría interna, riesgos y de cumplimiento normativo; principales funcionarios de las áreas de finanzas, planeamiento y de recursos humanos de bancos de desarrollo, bancos comerciales, financieras, entidades de microfinanzas, empresas de seguros, empresas de arrendamiento financiero, administradoras privadas de fondos de pensiones, empresas titulizadoras, casas de bolsa; organizaciones no gubernamentales y empresas no financieras; funcionarios de bancos centrales, superintendencias de bancos, de seguros y otros organismos de regulación y supervisión; analistas y consultores en general. Participantes en programa de certificación sobre procesos en instituciones financieras, realizado en la sede de ALIDE, en Lima Perú, febrero de 2010
lugar, fecha y horario El seminario se llevará a cabo en la ciudad de Lima, Perú, del martes 12 al viernes 15 de abril de 2011. Las sesiones de trabajo se desarrollarán en el horario de 9:00 a 17:30 horas, en la sede de ALIDE, localizada en: Av. Paseo de la República 3211, San Isidro, Lima, Teléfono: 442-2400. inversión Los derechos de inscripción para el Seminario - Taller, que considera los costos de matrícula, materiales didácticos, certificado, almuerzo, refrigerios y demás facilidades del entrenamiento, son los siguientes: n US$600 por participante (institución peruana) n US$700 por participante miembro de ALIDE) n US$850 por participante (institución extranjera no miembro de ALIDE) El importe de la inscripción podrá ser abonado según las opciones siguientes: n Depósito o transferencia bancaria: Para instituciones peruanas: Cta. Cte. N 193-1132251188 del Banco de Crédito del Perú Para instituciones del extranjero: Transferencia bancaria a la cuenta corriente de ALIDE N 201-03- 000874700-9 del Banco de Crédito del Perú (Agencia de Miami). Dirección: 121 Alhambra Plaza, Suite 1200, Coral Gables, Florida 33134, U.S.A., Tel. (305) 448-0971, Fax: (305) 448-0981. ABA: 067015355. SWIFT: BCPLUS33. n En efectivo, al momento del registro de participantes en la sede del Seminario - Taller. Los gastos que ocasione la participación de representantes no residentes en la ciudad de Lima, tales como pasajes aéreos y manutención durante el Seminario Taller, deberá ser asumido por las instituciones patrocinadoras y/o por los propios interesados. alojamiento ALIDE ha negociado tarifas preferenciales para hospedarse en el Plaza del Bosque Apart Hotel. Las reservaciones deben ser canalizadas por intermedio de ALIDE, indicando sus datos de llegada y salida de Lima, así como el número de su tarjeta de crédito y fecha de vencimiento (consignar dicha información en la ficha de inscripción). PLAZA DEL BOSQUE APART HOTEL Dirección: Av. Paz Soldán N 190, San Isidro, Lima 27 Teléfono: (511) 616-1818; Fax: (511) 421-8582 WebSite: www.plazadelbosque.com Tarifas: Junior Suite Simple: US$100.00 Junior Suite Doble: US$110.00 Observaciones: Las tarifas están exentas del pago de IVA para no residentes en Perú, presentando su documentación al momento del Check In. Las tarifas incluyen el 10% de servicios y desayuno buffet. Hotel Plaza del Bosque Apart Hotel material de estudio Los participantes recibirán una carpeta con la documentación de cada uno de los tópicos del temario y un CD ROM conteniendo los materiales didácticos del seminario y otro material de consulta. certificación internacional ALIDE otorgará Certificación Internacional a los participantes que cumplan con: (a) 90% de asistencia puntual a las sesiones y (b) participen activamente en el Seminario - Taller. ciudad y clima La ciudad de Lima, capital de la República del Perú, fue fundada el 18 de enero de 1535 y tiene una población estimada de más de 8 millones de habitantes. Se encuentra situada en la costa, a 154 metros sobre el nivel del mar. El Centro Histórico -hoy un Patrimonio Cultural de la Humanidad- tiene calles que conservan intacta la añeja belleza de su arquitectura colonial. Lima es una ciudad de clima templado, sin grandes lluvias en el invierno ni excesivo calor en el verano. Durante el mes de abril es principios de otoño, con temperaturas que oscilan entre 19 y 26 grados Celsius, por lo que se sugiere traer ropa ligera durante el día y abrigada por las noches. En cuanto a la vestimenta para el Seminario - Taller, se recomienda usar ropa formal (para los actos oficiales tales como inauguración y clausura) y ropa casual para el desarrollo de las actividades del evento. informes e inscripciones Para las inscripciones y confirmaciones de participación en el Seminario - Taller, los interesados deben llenar la ficha de inscripción que se adjunta y remitirla, a más tardar el miércoles 6 de abril de 2011, a: ASOCIACIÓN LATINOAMERICANA DE INSTITUCIONES FINANCIERAS PARA EL DESARROLLO (ALIDE) Programa de Capacitación y Cooperación Paseo de la República N 3211, San Isidro, Lima Perú Teléfono: (511) 442-2400 Ext. 224 / 208 / 225 - Fax: (511) 442-8105 WebSite: www.alide.org.pe Atención: Econ. Jorge Montesinos Llerena, Jefe del Programa de Capacitación y Cooperación: E-mail: dcat@alide.org.pe LAS VACANTES SON LIMITADAS. INSCRÍBASE PRONTO
SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL Gobierno Corporativo, Riesgo y Cumplimiento en Bancos e Instituciones Financieras Lima, Perú, 12 al 15 de abril de 2011 ficha de inscripción Información General y Datos personales NOMBRES Y APELLIDOS DEL PARTICIPANTE: INSTITUCIÓN: DIRECCION: TELÉFONO: FAX: E-MAIL: CARGO: FUNCIONES A SU CARGO: Datos de llegada y salida de Lima LLEGADA FECHA LINEA AEREA VUELO Nº HORA SALIDA Reservación de Alojamiento: PLAZA DEL BOSQUE APART HOTEL (poner un "x" donde corresponda) TIPO DE HABITACIÓN: Junior Suite simple Junior Suite doble TARJETA DE CRÉDITO: VISA MASTERCARD DINERS CLUB AMEX NÚMERO DE TARJETA: FECHA VENCIMIENTO: Cuota de Inscripción TIPO DE CUOTA: US$600 por participante (institución peruana) US$700 por participante miembro de ALIDE) US$850 por participante no miembro de ALIDE) FORMA DE PAGO: Instituciones peruanas: Depósito a la Cta. Cte. de ALIDE N 193-1132251188 del Banco de Crédito del Perú. Instituciones extranjeras: Transferencia bancaria a la cuenta corriente de ALIDE N 201-03-000874700-9 del Banco de Crédito del Perú (Agencia de Miami). Dirección: 121 Alhambra Plaza, Suite 1200, Coral Gables, Florida 33134, U.S.A., Tel. (305) 448-0971, Fax: (305) 448-0981. ABA: 067015355. SWIFT: BCPLUS33. En efectivo, al momento del registro de participantes, en la sede del Seminario -Taller. SUPERVISOR INMEDIATO PARTICIPANTE Remitir antes del miércoles 6 de abril de 2011 a: Secretaría General de ALIDE. Dirección: Paseo de la República 3211, Lima 27, Perú, Teléfono: (511) 442-2400 Ext. 224 / 208 / 225, Fax: (511) 442-8105. Atención: Econ. Jorge Montesinos, Jefe del Programa de Capacitación y Cooperación, E-mail: dcat@alide.org.pe