MODELO ACTUAL DE LA PERSECUCIÓN PENAL DE LA CORRUPCIÓN EN CHILE Marta Herrera Seguel Directora Ministerio Público de Chile Montevideo, Abril 2012 1
MODELO ACTUAL DE LA PERSECUCIÓN PENAL DE LA CORRUPCIÓN EN CHILE Tres ejes del combate a la corrupción: 1. Modernización del Estado 2. Convenciones Internacionales 3. Ministerio Público Modelo de Delitos Funcionarios y Probidad Pública Modelo Anticorrupción: UNAC y propuesta a futuro, FIAC. 2
1. Modernización del Estado 1. Patricio Aylwin 1990-1994 Creación y modernización de instituciones públicas. Derechos Humanos. 2. Eduardo Frei R-T 1994-2000 Agenda Transparencia, Probidad e Informática. Reforma Procesal Penal y Ministerio Público. Sistema de concesiones en obras públicas. Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno. 3
Modernización del Estado 3.- Ricardo Lagos 2000-2006 Servicio de Alta Dirección Pública. Sistema de Concesiones Públicas. Tratados de libre comercio con NAFTA, UE, China. 4.- Michelle Bachelet 2006-2010 Consejo para la Transparencia. Sistema Intersectorial de protección Social. Amplía Sistema de Alta Dirección Pública. 5.- Sebastian Piñera 2010-2014 Activa participación de sociedad civil organizada. 4
2.- CONVENCIONES INTERNACIONALES EN CORRUPCIÓN Y SU APORTE A LA LEGISLACIÓN CHILENA. 1. Convención Interamericana contra la Corrupción: Enriquecimiento Ilícito. 2.- Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción Enriquecimiento Ilícito. 3.- Convención OCDE Funcionario Público Extranjero. Cohecho a Funcionario Público Extranjero. Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Aumento de penalidad. Jurisdicción Extraterritorial. 5
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3.- MINISTERIO PÚBLICO 1. 1. Creado por Ley Nº19.519 en en 1997. 2. 2. Organismo autónomo e independiente. 3. 3. Fiscal Nacional, Fiscales Regionales y Fiscales Adjuntos. 4. 4. Reforma Procesal Penal instalación gradual 2000-2006. 5. 5. Sistema Adversarial y Acusatorio. 6. 6. Fiscalía Nacional y Unidades Especializadas 8
A) MODELO DE PERSECUCIÓN DE DELITOS FUNCIONARIOS Y PROBIDAD PÚBLICA 1. Unidad Especializada en Delitos Funcionarios y Probidad Pública, creada en 2003. 2. Oficio Nº551/2003 Fiscal Nacional dicta instrucciones generales: Delitos que atenten contra la probidad funcionaria. Delitos que afecten el patrimonio Fiscal. Delitos cometidos por funcionarios públicos en el desempeño de sus funciones. Definición de empleado público vinculado a su función desempeñada. Listado de crímenes y simples delitos funcionarios. Orientaciones de índole procesal penal. 3. Oficio Nº029/2007 Fiscal Nacional actualiza criterios de actuación: Bien Jurídico correcto funcionamiento de la administración pública. Se incorpora enriquecimiento ilícito y cohecho a funcionario público extranjero entre los delitos de la especialidad. 9
B) MODELO ACTUAL DE PERSECUCIÓN PENAL DE LA CORRUPCIÓN 1. Basado en el concepto de Corrupción: Delitos de corrupción, Operaciones criminales internacionales, recuperación de activos, cooperación internacional y asistencia legal mutua, investigaciones complejas. 2.- Oficio Nº2926/2007 Fiscal Nacional cambia a Unidad Especializada en Anticorrupción (UNAC) 3.- Oficio Nº059/2009 Fiscal Nacional dicta instrucciones generales en delitos de corrupción: Listado de delitos se reduce solo a los ilícitos de corrupción. Suspensión de la prescripción de la acción penal (5 años por regla general) Aspectos procesales: querellantes, CDE, Medidas Intrusivas, Secreto Bancario, Medidas cautelares reales, efectos de la acusación respecto alcalde o concejal, Desafuero y Querella de Capítulos. 10
Modelo actual de investigación de delitos de corrupción Investigación de delitos de corrupción Ámbito de competencia Delitos cometidos por funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones. Delitos que afecten patrimonio del Fisco (en sentido amplio). 11
Investigación de delitos de corrupción Diagnóstico de delitos cuya incidencia es necesario abordar en el contexto de una política pública que permita contener o reducir la criminalidad en materia de corrupción. Criterios de Actuación en Oficio FN Nº 059/2009 Falsificación de Instrumento Público, Malversación de Caudales Públicos, Fraude al Fisco, Exacciones ilegales, Prevaricación, Cohecho y Soborno, Negociación Incompatible, Tráfico de Influencias, Enriquecimiento Ilícito. 12
Investigación de delitos de corrupción Aspectos procesales relacionados. Técnicas de investigación Pericias contables Entrada y registro Acreditación calidad de funcionario público Sumarios administrativos Interceptación telefónica y otros medios de investigación Comunicaciones al CDE 13
1. Actual Esquema de Investigación Especializada Anticorrupción MP 68 Fiscales Especializados Directora Subdirector 4 Abogados 2 Analista Financieros Apoyo Administrativo 14
Propuesta 1. 1. Consideraciones de carácter histórico: Historia de las Unidades Especializadas en la la Ley Nº. 19.640. 2. 2. Modelo actual. 3. 3. Particularidades investigaciones por corrupción 4. 4. Ventajas de la la propuesta 5. 5. Aspectos por definir 15
3. Particularidades investigaciones por corrupción a) Importancia de las personas investigadas Efectos Comunicacionales Efectos Políticos 16
3. Particularidades investigaciones por corrupción b) Existencia de procedimientos o antejuicios especiales: Ex Presidentes de la República Diputados y Senadores Intendentes y Gobernadores Jueces y Ministros del Poder Judicial Ministros TC y TRICEL Fiscales del M. Público 17
3. Particularidades investigaciones por corrupción c) Gran cantidad de antecedentes a recopilar: Documentación administrativa respaldatoria de gastos o inversiones fiscales. Información financiera-contable de las empresas vinculadas a las operaciones cuestionadas Información bancaria de los imputados Sumarios administrativos Pericias contables d) Normativa específica aplicable. Estructura de los servicios 18
3. Particularidades investigaciones por corrupción e) Complejidad de los casos: Corrupción como fenómeno complejo Incidencia de factores extrajurídicos f) Transcurso del tiempo Cuestionamiento de la eficacia en la persecución prescripción g) Descripción de los tipos penales y baja penalidad de los delitos Falta de cumplimiento a compromisos internacionales 19
3. Particularidades investigaciones por corrupción h) Irresponsabilidad jerárquica Traspaso de responsabilidad a subalternos Favorecido por bajo nivel de penas i) Maniobras de reestructuración Programas de reestructuración y limpieza en casos de corrupción sub sistémica j) Secretismo burocrático Inoperancia de la trasparencia k) Salida temporal de escena Reinstalación en nuevos cargos públicos 20
4. Ventajas de la propuesta Rol activo que el Estado debe cumplir en la detección de casos de corrupción. Falta de denuncia: Supuesto carácter difuso del interés afectado Eventual indiferencia ante lo público Temor de reconocimiento explícito de falta de control Complicaciones que debe efectuar el denunciante Sensación de lealtad en el silencio. Sensación de lealtad al interior de grupos políticos Temor a las represalias 21
4. Ventajas de la propuesta Focalización de los esfuerzos en los casos más graves. Institucionalización en la persecución penal de estos delitos: despersonalización minimiza la exposición de los fiscales Trabajo multidisciplinario. Trabajo interinstitucional. Fortalecimiento de la confidencialidad Coordinación con institución financieras Posibilidad de acceder a levantamiento de secreto bancario en forma expedita y oportuna Acceso en línea a las principales bases de datos 22
4. Ventajas de la propuesta Fomento del intercambio de información a nivel internacional. Mayor utilización de medidas intrusivas como la interceptación de comunicación entre presentes y de correos electrónicos. Mayor cantidad de recursos humanos y económicos Implica Reformas Legales y el compromiso del Estado por adoptar un sistema de investigación n de primer orden, reflejo del nivel de adhesión n a la lucha contra la corrupción. 23
5. Aspectos a definir Orgánica y dependencia Tipos de delitos / delimitación de casos. Definición de actos de corrupción y su correlato: lavado de dinero Facultades de investigación: secreto bancarioprivilegios procesales medidas intrusivas investigación de oficio. Tensión entre persecución penal de una fiscalía anticorrupción y garantías fundamentales de los investigados 24
Conclusiones Necesidad de una lucha eficaz contra la corrupción Modernización de nuestro sistema de justicia criminal Fortalecimiento del Estado de Derecho Especialización criminalidad compleja Búsqueda de las herramientas potentes, eficientes y eficaces que permitan minimizar las dificultades presentadas y asumir rol activo en dicho combate Conocimiento de experiencias extranjeras y sus mejores prácticas y herramientas Integración de instancias internacionales en la lucha contra la corrupción y lazos de cooperación internacional 25
TOTAL DE INVESTIGACIONES INGRESADAS 2011 LETRA CATEGORÍA DE DELITOS CATEGORÍA DE DELITOS TOTAL INGRESOS 2011 PORCENTAJE % A CUASIDELITOS 15.515 1,09% B DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA 5.631 0,40% C DELITOS CONTRA LA LIBERTAD E INTIMIDAD DE LAS PERSONAS 178.006 12,55% D DELITOS DE LEYES ESPECIALES 26.236 1,85% E DELITOS ECONÓMICOS 52.314 3,69% F DELITOS FUNCIONARIOS 1.298 0,09% G DELITOS LEY DE DROGAS 18.408 1,30% H DELITOS LEY DE TRÁNSITO 37.592 2,65% I DELITOS SEXUALES 21.176 1,49% J FALTAS 136.691 9,63% K HOMICIDIOS 1.463 0,10% L HURTOS 153.497 10,82% M LESIONES 189.897 13,39% N OTROS DELITOS 166.343 11,72% Ñ OTROS DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD 87.498 6,17% O ROBOS 94.343 6,65% TOTAL NACIONAL 1.418.718 100% 26
TOTAL DE INVESTIGACIONES INGRESADAS 2011 DELITOS INGRESADOS AÑO 2011 Serie1 18,00 16,00 14,00 12,00 10,00 8,00 6,00 4,00 2,00 0,00 A B C D E F G H I J K L M N Ñ O P DELITOS 27
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Muchas gracias Ministerio Público de Chile 29