INFORME DE AUDITORÍA

CLAVE DE AUDITORÍA RE- 02 INFORME DE AUDITORÍA NÚMERO DE CLIENTE UAH- 200 NORMAS DE REFERENCIA NMX- CC- 9001- IMNC- 2008 (ISO 9001:2008) NMX- SAA- 14001- IMNC- 2004 (ISO 14001:2004) NMX- SAST- 001- IMNC- 2008 (BSI OHSAS 18001:2007) NMX- F- CC- 22000- NORMEX- IMNC- 2007 (ISO 22000:2005) NMX- I- 27001- NYCE- 2009 (ISO 27001:2005) CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORÍA Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditoría. No se cumplió debido a: CUMPLIMIENTO DEL ALCANCE DE AUDITORÍA Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditoría. No se cumple debido a: Áreas/Procesos/Sitios o Instalaciones no auditados: Las dependencias Dirección de Recursos Materiales y Dirección de Recursos Financieros del proceso de Gestión no se auditaron debido a que se encuentran en auditoría por autoridades federales. CUMPLIMIENTO DE MARCA Y LOGOTIPO (No Aplica para las Auditorías Iniciales) Se cumple con lo establecido en la guía de uso de marca y logotipo GDCC- 01 del Organismo. No lo utiliza (No aplica sanción) No se cumple debido a: Sanciones Aplicables por Incumplimiento: Página 1

CONFIRMACIÓN RELACIONADA CON LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR EL CLIENTE (Sólo Aplica para las Auditorías Iniciales, Recertificaciones o de Cambio de Alcance) Información Correcta: Si ( X ) No ( ) Diferencias en la información proporcionada: Acciones tomadas derivadas de la diferencia: SE CONFIRMA EL ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN Si No (ver descripción en la parte inferior). ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN ACORDADO CON EL CLIENTE (Sólo Aplica para las Auditorías Iniciales, Recertificaciones o de Cambio de Alcance) Coordinación de la División de Docencia, Dirección Universitaria de Idiomas, Dirección de Educación Superior, Dirección de Superación Académica, Dirección de Educación Media Superior y Terminal, Dirección General de Servicios Académicos, Dirección de Bibliotecas y Centros de Información, Dirección de Laboratorios y Talleres, Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas, Dirección de Centro de Cómputo Académico, Dirección de Becas y Apoyo Académico, Dirección de Tutorías, Dirección del Sistema de Universidad Virtual, Escuela Preparatoria No. 1, Escuela Preparatoria No. 2, Escuela Preparatoria No. 3, Escuela Preparatoria No. 4, Escuela Superior de Tepeji del Río, Escuela Superior de Zimapán, Escuela Superior de Huejutla, Escuela Superior de Ciudad Sahagún, Escuela Superior de Tizayuca, Escuela Superior de Tlahuelilpan, Instituto de Artes, Instituto de Ciencias de la Salud, Instituto de Ciencias Agropecuarias, Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades, Escuela Superior de Ápan, Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías y Escuela Superior de Atotonilco de Tula. Macroproceso de Investigación Coordinación de la División de Investigación y Posgrado, Dirección de Investigación, Dirección de Estudios de Posgrado, Dirección de Mercadeo de la Ciencia, Dirección de Apoyo a PROMEP y Dirección del Parque Científico y Tecnológico. Macroproceso de Extensión Coordinación de la División de Extensión de la Cultura, Dirección de Ediciones y Publicaciones, Dirección de Promoción Cultural, Dirección de Educación y Promoción Deportiva, Dirección de Fomento a la Alcance del Sistema de Gestión Lectura y Presidencia de la Feria Universitaria del Libro. Macroproceso de Vinculación Coordinación de la División de Vinculación, Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales, Dirección de Educación Continua y Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo. Honorable Consejo Universitario, Rectoría, Secretaría Privada de Rectoría, Secretaría Particular de Rectoría, Coordinación de Asesores, Defensor Universitario, Secretaría General, Dirección de Enlace Institucional, Dirección de Administración Escolar, Dirección de Identidad y Eventos Especiales, Dirección de Relaciones Interinstitucionales y Dirección de Relaciones Internacionales, Administración de la Ciudad del Conocimiento, Administración del Centro Cultural la Garza, Administración de las Torres de Rectoría, Dirección General de Planeación, Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional, Dirección de Gestión de la Calidad, Dirección de Información y Sistemas, Dirección de Proyectos y Obras, Coordinación de la División de Administración y Finanzas, Dirección de Recursos Materiales, Dirección de Recursos Financieros, Dirección de Administración de Personal, Dirección de Servicios Generales, Dirección de Desarrollo Empresarial, Editorial Universitaria, Administración de Seminarios y Hotel Universitario, Administración de Villa Deportiva, Dirección General de Comunicación Social y Relaciones Públicas, Dirección de Comunicación Social, Dirección de Relaciones Públicas, Dirección de Radio Universidad, Dirección General Jurídica, Dirección de Servicio Médico Universitario, Dirección General de Evaluación, Contraloría General, Dirección de Archivo General, Dirección de Protección Civil y Dirección de Imagen y Diseño Institucional. Página 2

Listado de Procesos que Integran el Sistema de Gestión Coordinación de la División de Docencia, Dirección Universitaria de Idiomas, Dirección de Educación Superior, Dirección de Superación Académica, Dirección de Educación Media Superior y Terminal, Dirección General de Servicios Académicos, Dirección de Bibliotecas y Centros de Información, Dirección de Laboratorios y Talleres, Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas, Dirección de Centro de Cómputo Académico, Dirección de Becas y Apoyo Académico, Dirección de Tutorías, Dirección del Sistema de Universidad Virtual, Escuela Preparatoria No. 1, Escuela Preparatoria No. 2, Escuela Preparatoria No. 3, Escuela Preparatoria No. 4, Escuela Superior de Tepeji del Río, Escuela Superior de Zimapán, Escuela Superior de Huejutla, Escuela Superior de Ciudad Sahagún, Escuela Superior de Tizayuca, Escuela Superior de Tlahuelilpan, Instituto de Artes, Instituto de Ciencias de la Salud, Instituto de Ciencias Agropecuarias, Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades, Escuela Superior de Ápan, Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías Escuela Superior de Atotonilco de Tula. Macroproceso de Investigación Coordinación de la División de Investigación y Posgrado, Dirección de Investigación, Dirección de Estudios de Posgrado, Dirección de Mercadeo de la Ciencia, Dirección de Apoyo a PROMEP y Dirección del Parque Científico y Tecnológico. Macroproceso de Extensión Coordinación de la División de Extensión de la Cultura, Dirección de Ediciones y Publicaciones, Dirección de Promoción Cultural, Dirección de Educación y Promoción Deportiva, Dirección de Fomento a la Lectura y Presidencia de la Feria Universitaria del Libro. Macroproceso de Vinculación Coordinación de la División de Vinculación, Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales, Dirección de Educación Continua y Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo. Honorable Consejo Universitario, Rectoría, Secretaría Privada de Rectoría, Secretaría Particular de Rectoría, Coordinación de Asesores, Defensor Universitario, Secretaría General, Dirección de Enlace Institucional, Dirección de Administración Escolar, Dirección de Identidad y Eventos Especiales, Dirección de Relaciones Interinstitucionales y Dirección de Relaciones Internacionales, Administración de la Ciudad del Conocimiento, Administración del Centro Cultural la Garza, Administración de las Torres de Rectoría, Dirección General de Planeación, Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional, Dirección de Gestión de la Calidad, Dirección de Información y Sistemas, Dirección de Proyectos y Obras, Coordinación de la División de Administración y Finanzas, Dirección de Recursos Materiales, Dirección de Recursos Financieros, Dirección de Administración de Personal, Dirección de Servicios Generales, Dirección de Desarrollo Empresarial, Editorial Universitaria, Administración de Seminarios y Hotel Universitario, Administración de Villa Deportiva, Dirección General de Comunicación Social y Relaciones Públicas, Dirección de Comunicación Social, Dirección de Relaciones Públicas, Dirección de Radio Universidad, Dirección General Jurídica, Dirección de Servicio Médico Universitario, Dirección General de Evaluación, Contraloría General, Dirección de Archivo General, Dirección de Protección Civil y Dirección de Imagen y Diseño Institucional. Listado de productos y/o servicios que se incluyen en el SG Desarrollo Institucional, Conocer y aprobar en su caso el informe anual rectoral, Otorgamiento de grados honoríficos, Sanciones, Comisiones, Representación legal, PDI, Celebrar convenios y contratos, Informe anual al H. Consejo Universitario designaciones y nombramientos conforme a la normatividad institucional, Convocatoria de H. Consejo Universitario, Asesorías en Programas y Proyectos, Defensa de los Derechos universitarios, Asistencia Personal a la Rectoría, Asistencia a la Rectoría, Convocatorias, Actas de H. Consejo Universitario, Autorizaciones por delegación del Rector, designaciones, cambios, bajas, licencias y permisos, Expedientes autentificados y legales de los alumnos. Selección, admisión, permanencia y egreso de alumnos, Presidir órganos colegiados, Información a la comunidad universitaria de acuerdos del H. Consejo Universitario, Servicios académicos, Identidad Universitaria, Informes y Estudios de Opinión, Orientación, Historiales Académicos, Certificados, Títulos, Servicios de Logística, Programas y Planes, Ordenes de Trabajo, Supervisión y Servicios de Apoyo, Sistema Institucional de Planeación, Proyectos, Plan de Desarrollo Institucional, Estudios Estratégicos, Estudios Prospectivos, Procesos estratégicos institucionales certificados (gestión, gobierno, educación formación y control), Sistemas de Información, Telecomunicaciones, Tecnologías de información (TICS), Elaboración, seguimiento y evaluación de programas de trabajo, Adjudicación o licitación, Asignación de presupuesto, Ejecución de la obra, Estados Financieros, Liberaciones Presupuestales, Presupuesto anual universitario, Página 3

Partida y reporte de ingresos, Productos Financieros, Pago de bienes y servicios, Pago de obligaciones, Prestaciones, Estímulos, Sanciones, Recisiones de contrato, Mantenimiento correctivo y preventivo, Productos y Servicios, Diseño y Trabajos Impresos, Servicios de Comunicación social, Difusión de actividades universitarias, Programación de Radio, Documentos jurídicos, Proyectos de instrumentos normativos de la Institución, Representación jurídica, Opinión jurídica, Convenios, Recursos, Cursos, Proyectos Productivos y Jornadas Culturales, Becas, Donaciones, Servicios Médicos, Microcréditos, Asesoría Jurídica, Incubadora de Empresas, Conjunto de elementos pedagógicos para la enseñanza aprendizaje, Programas de estudio, Academias, Programas estudio, abierta y a distancia, Dictámenes, Acuerdos, Exámenes, Programas, Modificaciones a Propuestas curriculares, Programas Educativos, Dictámenes de Revalidación, Programas de Formación Docente, Cursos, Acuerdos, Programas, Programa institucional de investigación (líneas institucionales de investigación, cuerpos académicos), Intercambio y cooperación nacional e internacional, Programas en el padrón CONACYT, SNI O SNC, Capacidad Académica, Convenios y Reglamentos, Programas Educativos de Calidad y Convenios, Programa institucional de extensión, Promoción de la cultural y el arte, Edición y publicación de productos académicos y de investigación, Patrimonio histórico, artístico y cultural, Programa de arte (bachillerato), Estudios de diversas culturas populares y rurales, Publicaciones, Presentaciones y Eventos Artísticos, Programas, Equipos, Acreditaciones Deportivas, Programa institucional de vinculación, Convenios de colaboración, Recursos alternos, Servicio social y prácticas profesionales, Movilidad académica, Becas de posgrado, Estudios de seguimiento de egresados, Capacitación y actualización a graduados y no graduados, Liberación y Constancias de Servicio Social, Convenios, Becas, Constancias, Programas de Actualización y Recursos Financieros, Asesorías, Promoción y Difusión, Servicios Académicos, Consultas, prestamos, constancias, renovaciones, Servicios de Laboratorio, Servicios, Cursos y Mantenimiento, Servicios de Atención, Orientación al Alumno, y Becas, Tutorías, Servicio Médico, Cursos y Material Didáctico, Reconocimientos, Coordinación y supervisión de las actividades de los PTC y técnicos, Académicas, Formación y actualización del personal académico, Evaluación y acreditación de planes y programas educativos, Evaluación del proceso de enseñanza aprendizaje, Revisión curricular y actualización programas de estudio, Inducción al alumnado y personal académico de nuevo ingreso, Examen de oposición, Evaluación de aprendizajes, Revalidación de programas de estudios, Asesorías y tutorías, Manuales de prácticas, Requerimientos de infraestructura, equipamiento y materiales programas de estudio, Difusión de la convocatoria de ingreso al Programa de investigación y posgrado interno y externo. ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Ejecución del programa institucional de investigación y posgrado por área académica ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Promoción de ingreso al PROMEP y SNI y SNC ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Generación de proyectos de investigación con impacto social, Gestión de apoyo financiero para ejecutar proyectos de investigación autorizados, Coordinación de cuerpos académicos, Cultivo de las LGAIC y las correspondientes a docencia ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Evaluación de resultados, Ejecución del programa institucional de extensión y difusión cultural por área académica y escuela, Producción y difusión editorial, Ejecución del programa institucional de vinculación y difusión cultural por área académica y escuela, Desarrollo de programas de educación continua, Estancias, Institución de congresos, seminarios, mesas redondas y conferencias., Vinculación con el sector social y productivo, Visitas de campo, Asesorías a empresas y a comunidades, Propuestas de convenios con dependencias gubernamentales y empresas públicas y privadas, Intercambio y cooperación con otros centros académicos e Institucionales de educación superior nacionales e internacionales, Vinculación con pares nacionales e internacionales, Difusión e inducción al servicio social, Difusión e inducción a prácticas profesionales, Elaboración, desarrollo, seguimiento y evaluación de programas y proyectos, Actualización del Manual de organización y procedimientos, Elaboración de horarios y cargas académicas, Sanciones al personal académico, administrativo y alumnado, Permisos y comisiones al personal académico y administrativo, Planeación y logística operativa, Inventario del mobiliario, equipo y requerimientos del mismo, Mantenimiento, Pago de nómina, Recepción y distribución del material de papelería y cómputo, Requerimiento semestral de materiales, informes a rectoría, Listas de asistencia de alumnos, Actas de calificaciones y aplicación de firma electrónica, Calendarios de evaluación, Titulación (No aplica a Escuelas Preparatorias), Evaluación, Sesiones de consejo técnico, Sesiones de academias, Elaboración de manuales e instructivos de prácticas, Antologías, guías de maestros y recursos didácticos, Sistema institucional de evaluación, Evaluación de programas educativos, Evaluación del desempeño de personal, Meta- evaluaciones, Control de gestión institucional, Portal de transparencia, Auditorías internas e Informes de la gestión. 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INSTALACIONES DENTRO DEL ALCANCE Instalación Proceso(s), Actividad(es), Elemento(s) Carretera Pachuca- Actopan, km. 4.5, Col. Campo de Tiro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039 Coordinación de la División de Docencia Dirección de Educación Superior Dirección de Superación Académica Dirección de Educación Media Superior y Terminal Dirección del Sistema de Universidad Virtual Coordinación de la División de Investigación y Posgrado Dirección de Investigación Dirección de Estudios de Posgrado Dirección de Mercadeo de la Ciencia Dirección de Apoyo a PROMEP Dirección del Parque Científico y Tecnológico Honorable Consejo Universitario Rectoría Secretaría Privada de Rectoría Secretaría Particular de Rectoría Coordinación de asesores Defensor Universitario Secretaría General Dirección de Enlace Institucional Dirección de Relaciones Interinstitucionales Administración de las Torres de Rectoría Dirección de Gestión de Calidad Coordinación de la División de Administración y Finanzas Dirección de Recursos Materiales Dirección de Recursos Financieros Dirección de Administración de Personal Dirección General de Comunicación Social y Relaciones Públicas Dirección de Comunicación Social Dirección de Relaciones Públicas Dirección General Jurídica Dirección de Imagen y Diseño Institucional Carretera Pachuca- Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42184 Dirección Universitaria de Idiomas Dirección General de Servicios Académicos Dirección de Bibliotecas y Centros de Información Dirección de Laboratorios y Talleres Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías Presidencia de la Feria Universitaria del Libro Macroproceso de Investigación Macroproceso de Investigación Macroproceso de Investigación Macroproceso de Investigación Macroproceso de Investigación Macroproceso de Investigación Macroproceso de Extensión Página 5

Dirección de Identidad y Eventos Especiales Dirección de Relaciones Internacionales Administración de la Ciudad del Conocimiento Dirección de Información y Sistemas Dirección de Servicios Generales Abasolo No. 600, col. Centro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42000 Dirección de Becas y Apoyo Académico Dirección de Tutorías Coordinación de la División de Extensión de la Cultura Dirección de Promoción Cultural Dirección de Fomento a la Lectura Dirección de Administración Escolar Administración del Centro Cultural la Garza Dirección General de Planeación Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional Dirección de Proyectos y Obras Dirección General de Evaluación Contraloría General Dirección de Protección Civil Avenida Universidad sin número, col. Santiago Jaltepec, Mineral de la Reforma, C.P. 42090 Dirección de Centro de Cómputo Académico Dirección de Desarrollo Empresarial Administración de Seminarios y Hotel Universitario Macroproceso de Extensión Macroproceso de Extensión Macroproceso de Extensión Fray Bernardino de Sahagún, esquina Fray Alonso de la Veracruz, sin número, Fracc. Boulevard de San Francisco, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42070 Dirección de Ediciones y Publicaciones Dirección de Archivo General Carretera Pachuca- Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42084 Coordinación de la División de Vinculación Dirección de Educación Continua Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo Viaducto Rojo Gómez, no. 211, col. Céspedes, Pachuca, Hidalgo Editorial Universitaria Dirección de Radio Universidad Calle Emiliano Zapata, no. 1000, col. Ampliación Rojo Gómez, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039 Dirección de Educación y Promoción Deportiva Avenida Madero no. 706, esquina con Dr. Gonzalo Castañeda, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42090 Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales Calle Emiliano Zapata, no. 1000, col. Ampliación Rojo Gómez, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039 Administración de Villa Deportiva Macroproceso de Extensión Macroproceso de Vinculación Macroproceso de Vinculación Macroproceso de Vinculación Macroproceso de Extensión Macroproceso de Vinculación Dr. Eliseo Ramírez Ulloa, no. 400, col. Doctores, ex hospital civil, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42090 Dirección de Servicio Médico Universitario Avenida Juárez sin número, col. Constitución, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42060 Escuela Preparatoria No. 1 Página 6

Calle Francisco Mendoza, sin número esquina con carretera Santiago Tulantepec, Col. Plan de Ayala, Tulancingo de Bravo, Hidalgo, C.P. 43690 Escuela Preparatoria No. 2 Carretera Pachuca- Actopan, sin número, col. Rojo Gómez, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42030 Escuela Preparatoria No. 3 Avenida Guadalupe, sin número, col. Guadalupe, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42079 Escuela Preparatoria No. 4 Avenida del maestro, sin número, col. Noxtongo segunda sección, Tepeji del Río, Hidalgo, C.P. 42850 Escuela Superior de Tepeji del Río Avenida Jorge Preisser Terán, sin número, col. Nueva Reforma, Zimapán, Hidalgo, C.P. 42330 Escuela Superior de Zimapán Calle acceso principal a corredor industrial, sin número, col. Parque de Poblamiento, Huejutla de Reyes, Hidalgo, C. P. 43000 Escuela Superior de Huejutla Carretera ciudad Sahagún- Otumba, sin número, zona industrial ciudad Sahagún, Hidalgo, C.P. 43990 Escuela Superior de Ciudad Sahagún Carretera federal Tizayuca- Pachuca, Km. 2.5, Tizayuca, Hidalgo, C.P. 43800 Escuela Superior de Tizayuca Ex hacienda de San Servando, sin número, col. Centro, frente a la presidencia municipal, Tlahuelilpan, Hidalgo, C.P. 42780 Escuela Superior de Tlahuelilpan Ex hacienda de San Cayetano, sin número, col. Centro, Mineral del Monte, Hidalgo, C.P. 42130 Instituto de Artes Ex hacienda la Concepción, sin número, Tilcuautla, Hidalgo, municipio de San Agustín Tlaxiaca, C.P. 42160 Instituto de Ciencias de la Salud Avenida Universidad Km. 1, ex hacienda de Aquetzalapa, Tulancingo de Bravo, Hidalgo, C.P. 43600 Instituto de Ciencias Agropecuarias Carretera Pachuca- Actopan, Km. 4, col. San Cayetano, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42084 Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades Himalpa Tlayote, municipio de Ápan, Hidalgo Escuela Superior de Ápan Calle la deportiva no. 9, col. Progreso, Atotonilco de Tula, Hidalgo, C.P. 42980 Escuela Superior de Atotonilco de Tula SITIOS MUESTREABLES DENTRO DEL ALCANCE: SITIO MUESTREABLE Carretera Pachuca- Actopan, km. 4.5, col. Campo de tiro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039 Carretera Pachuca- Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42184 Avenida Universidad sin número, Colonia Santiago Jaltepec, Mineral de la Reforma, C.P. 42090 Abasolo No. 600, col. Centro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42000 Avenida del Maestro, sin número, col. Noxtongo segunda sección, Tepeji del Río, Hidalgo, C.P. 42850 Ex hacienda la Concepción, sin número, Tilcuautla, Hidalgo, municipio de San Agustín Tlaxiaca, C.P. 42160 Himalpa Tlayote, municipio de Ápan, Hidalgo Calle la Deportiva No. 9, Colonia Progreso, Atotonilco de Tula, Hidalgo, C.P. 42980 PROCESO(S), ACTIVIDAD(ES), ELEMENTO(S) Macro procesos de Docencia, Investigación y Gestión Macro procesos de Docencia, Extensión, Vinculación y Gestión Macro procesos de Docencia y Gestión Macro procesos de Docencia, Extensión y Gestión Macro proceso de Docencia Macro proceso de Docencia Macro proceso de Docencia Macro proceso de Docencia Página 7

Fray Bernardino de Sahagún, esquina Fray Alonso de la Veracruz, sin número, Fracc. Boulevard de San Francisco, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42070 Viaducto Rojo Gómez, No. 211, Colonia Céspedes, Pachuca, Hidalgo Macro procesos de Extensión y Gestión Macro proceso de Gestión EXCLUSIONES DEL SGC CUMPLE Si No HALLAZGO Exclusión Justificación No se tienen exclusiones en el SGC - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - NA REVISIÓN Y CIERRE DE LOS HALLAZGOS DETECTADOS EN LA AUDITORÍA ANTERIOR Tipo Criterio Sistema O1 5.5.3 SGC O2 7.1 d) SGC O3 6.2.2 a) SGC Descripción del Hallazgo anterior En la dirección de investigación, proceso de educación formación, se recopila información que es enviada al Sistema de seguimiento de Indicadores del PDI de la Dir. Gral. de Planeación, quien la concentra y procesa, para reportar la medición de sus indicadores, esta dirección desconoce el resultado de dicha medición. Los objetivos de calidad del proceso no están declarados de manera formal, así como tampoco no se tiene la lectura clara de su resultado, el operador asume que está cumpliendo, sin embargo no se tiene un parámetro de medición formal (Proceso de Gobierno - H Consejo Universitario). El proceso cumple con el envió de las información requerida por la Dirección de Planeación, sin embargo no existe una retroalimentación al proceso respecto del desempeño presentado (Dirección de Vinculación con el Sector Social y Productivo). Descripción de las Acciones Tomadas por la Organización La organización cuenta con informes generados por cada dependencia de inducción al personal de cada uno de los cursos implementados, incluyen listas de asistencia y fotografías. Se muestran listas de asistencia a las pláticas de inducción impartidas por los responsables de gestión de las dependencias: Dirección de Enlace Institucional Unidad de Asuntos administrativos Educación Continua Torres de Rectoría Dirección de administración de personal Centro de computo En ICAP la responsable del Laboratorio requiere información del sistema, durante la auditoria se le auxilio en el manejo documental. En la Dirección de Educación y Promoción El 20 de Noviembre de 2014 Se impartió el Deportiva, proceso de educación formación, curso de indicadores, asistiendo los como resultado de la medición de sus responsables de gestión de las dependencias, indicadores se llevan a cabo acciones se tiene una asistencia de 74 participantes, correctivas, cuando no se cumple con la meta acorde a lo establecido por el Departamento establecida, dichas acciones no son de capacitación de Administración de documentadas en conformidad con los personal, clasificándolos por género dando procedimientos de producto no conforme y cumplimiento a lo establecido por los acciones correctivas y preventivas de su lineamientos de equidad de género de la sistema de calidad UAEH. El administrador, responsable del proceso de gestión en la administración de la Villa Deportiva, tiene 21 días naturales de ocupar el cargo y desconoce los documentos del Sistema de Calidad aplicables a las actividades que realiza Se impartieron los cursos de inducción al SIGI y los cursos para la elaboración de Manuales de organización. Asiste entre los participantes, el responsable de Gestión de Villa Deportiva. Status Cerrada Abierta X X X Página 8

O4 8.5.2 4.5.3 SGC SGA O5 7.2.1 SGC O6 4.2.4 SGC O7 6.2.2 4.4.2 SGC SGA O8 8.2.3 SGC No se han documentado acciones correctivas derivadas de proceso y producto. No Conforme (proceso central). Durante la auditoría a la Escuela Superior de Tizayuca, no se mostró evidencia de la aplicación del art. 108 del Estatuto del personal académico referente a las sanciones por incumplimiento; ya que al solicitarse se mostrara el libro donde se registran las reuniones de la Academia de Humanidades, se observó que el profesor Raúl Morales Téllez no asistió a las 3 reuniones ordinarias celebradas, sin existir amonestación alguno o seguimiento a este incumplimiento por parte del docente. Se presentan evidencias de la documentación de no conformidades y acciones correctivas, como se muestra en las 192 no conformidades resultantes de la pasada auditoria interna. No se levantó el registro de no conformidades ya que, en comunicación el auditor de ATR, se confirmó que la observación no estaba fundamentada ya que en la Escuela Superior de Tizayuca no se detectaron hallazgos de incumplimiento durante el desarrollo de la auditoría MACA- 02. En el proceso de Radio Universidad se tiene un Se evidencia que durante la auditoría interna procedimiento de control de registros, en el al área de fonoteca se mostró la evidencia cual se tiene una lista maestra de registros, del control de registros así como el protocolo pero no están registrados los del proceso de de fonoteca para el resguardo e Radio Universidad tales como Promocionales identificación de los registros de audios. donde se estipule el tiempo de retención, Dando seguimiento a la observación. protección, etc. En el proceso de Administración de las Torres de Rectoría, se detecta falta conciencia del responsable, no conoce los objetivos aplicables a su área, no se tiene medición de los objetivos ambientales y de calidad. Durante el proceso de auditoria se entrevistó a personal que desconoce elementos importantes del Sistema de Gestión ambiental por ejemplo: conocimiento de la norma, entendimiento de la política ambiental, Se generó un cuadernillo para explicar de desconocimiento de objetivos, manera introductoria el SIGI y se impartieron desconocimiento y uso del micrositio de la cursos de inducción en las dependencias, dirección de gestión de la calidad. impartidos por los responsables de gestión. En el proceso de Radio Universidad se cuenta Se muestran oficios de invitación turnados a con una Matriz de identificación de aspectos los responsables de las dependencias y listas ambientales donde se identifican aspectos de asistencia a los eventos. tales como consumo de papel, energía eléctrica, pero no hay evidencia de que se haya concientizado al personal o que se conozca dice matriz. Falta conciencia del responsable, no conoce los objetivos aplicables a sus áreas, no se tiene medición de los objetivos ambientales y de calidad (Administración de las Torres de Rectoría). El proceso de Dirección de Desarrollo Empresarial no mostro datos de las características claves del proceso y de su producto así mismo no son especificados en su manual de procedimiento de la dirección de desarrollo empresarial, su evidencia es enfocada a la parte financiera de emisión de estados financieros y cheques y envió de firmas. Se Implementa la ficha de descripción de procesos y se difunde a los responsables de gestión el 2014-09- 15, la difusión se da proceso por proceso. Se conservan como registros listas de asistencia. Página 9 X X X X X

O9 8.4 SGC Los planes de calidad de los procesos de la Se rediseñó el sistema de indicadores para Universidad en su apartado de indicadores no relacionarlos con las actividades realizadas y es congruente con el documentadas en los procesos, manuales de PDI (Plan de desarrollo Institucional 2011- organización y procedimientos e impartió el 2017) curso de indicadores el 2014-11- 20. HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO O MEJORA DETECTADOS EN LA AUDITORÍA X Tipo Criterio Sistema Descripción del Hallazgo Descripción del requisito incumplido Nivel de Criticidad del Hallazgo NC - - - - - - No se detectaron No Conformidades O1 4.1 SGC O2 4.3.1 SAA Durante la auditoría realizada a la Dirección de Proyectos y Obras, se verifica que el proceso de ejecución de los proyectos (construcción) es ejecutado por terceros (contratistas) y estos lo ejecutan cumpliendo con los requisitos establecidos en un contrato (especificaciones), sin embargo ni los procesos contratados externamente ni el grado de control aplicado a quien los ejecuta ha quedado definido en los documentos del Sistema Integral de Gestión Institucional SIGI. En la Dirección de Proyectos y Obras los aspectos ambientales generados en los diferentes sitios, donde se lleva a cabo la construcción o el mantenimiento, como pudieran ser aceite gastado utilizado para descimbrar (considerado como residuo peligroso en la Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente), colillas de electrodos utilizados en el proceso de soldadura, el escombro generado durante la construcción (considerado como solidos de manejo especial en la Ley General para la gestión y el manejo integral de los residuos), no se han incluido en la matriz de identificación En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que afecte a la conformidad del producto con los requisitos, la organización debe asegurarse de controlar tales procesos. El tipo y grado de control a aplicar sobre dichos procesos contratados externamente debe estar definido dentro del sistema de gestión de la calidad. El tipo y el grado de control a aplicar al proceso contratado externamente puede estar influenciado por factores tales como: a) el impacto potencial del proceso contratado externamente sobre la capacidad de la organización para proporcionar productos conformes con los requisitos, b) el grado en el que se comparte el control sobre el proceso, c) la capacidad para conseguir el control necesario a través de la aplicación del apartado 7.4. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o modificados; y b) determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos). Se considera observación porque aunque en el manual de calidad ni en los documentos del sistema no se identifican los procesos contratados externamente, en los contratos firmados si se define los trabajos contratados externa- mente y el grado de control establecido. Se considera observación porque el control de las características claves de los aspectos generados durante la ejecución del proceso de construcción si es llevado acabo. Página 10

O3 7.1 SGC O4 5.1 SGC O5 4.5.2 SGA de aspectos ambientales, ni establecido el control de éstos. Página 11 se ha En el Macroproceso de Extención en la dependencia de la Dirección de Fomento a la Lectura se tiene desarrollado el Manual de Porcedimientos para el proceso en el que se describen las actividades para la emisión, signado y archivo de los oficios, sin embargo, las actividades descritas para el desarrollo y control del proceso no corresponden a la planficiación descrita en el Manual de Procedimiento. En las instalaciones de la Escuela Superior de Ápan se identifica que el sistema de gestión intergral no se a implentado de acuerdo a las directrices institucionales, ya que aún se estan desarrollando el Manual de Procedimientos aplicables al proceso de Docencia y esto derivado de cuatro no conformidades identificadas en la auditoría interna realizada en mayo de 2015, sin embargo, se evidencia que no hay un seguimiento cosistente por parte de la Dirección. En los laboratorios de la Escuela Superior de Ápan se generan residuos CRETI los cuales de acuerdo al plan de Manejo de los Residuos (CRETI) DLA- MP- 7.2.01.5 del 23- junio 2014 el cual indica que los contenedores para CRETI deben estar identificados con etiquetas que contengan datos del generador, receptor, cantidad y tipo de peligrosidad (corrosivo, reactivo, explosivos, tóxico e inflamable), sin embargo, la identificación que tienen los contenedores no cumplen con lo determinado en el plan. La organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada. La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental. Durante la planificación de la realización del producto, la organización debe determinar, cuando sea apropiado, lo siguiente: b) la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar recursos específicos para el producto, d) los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos Compromiso de la dirección La alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad, así como con la mejora continua de su eficacia: d) llevando a cabo las revisiones por la dirección, y Evaluación del cumplimiento legal 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados. Se declara como observación ya que el hallazgo no presenta una criticidad que ponga en peligro la operación proceso del Se declara como observación ya que las acciones determinadas para solventar las no conformidades están en proceso de desarrollo e implementación. Se declara como observación ya que el almacenamiento es adecuado al tipo de residuo sin embargo se incumple parcialmente lo determinado en la norma NOM- SEMARNAT- 152-2011, ya que los contenedores estaban identificados perno como lo indica el plan.

O6 5.5.2 SGA En los laboratorios de la Escuela Superior de Ápan se generan residuos RPBI los cuales de acuerdo al Plan de Manejo Integral de los RPBI, DLA- MP- 7.2-015 del 22- jun- 2015, los residuos deben almacenarse en una bolsa roja con la impresión de residuo RPBI, sin embargo, el contenedor no tenía la bolsa roja por lo que no se cumple con lo determinado en el plan. Evaluación del cumplimiento legal 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas. 4.5.2.2 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados. Se declara como observación ya que el almacenamiento es adecuado al tipo de residuo sin embargo se incumple parcialmente lo determinado en la norma NOM- SSA1-168- 2011, ya que por estar en ciclo vacacional no se están generando. OM1 4.2.4 SGI Por la naturaleza del proceso de Protección Civil es conveniente complementar e integrar la normatividad de seguridad y salud ocupacional al SGI OM2 7.4 SGC Es conveniente Incluir en el SGI el control de proveedores y prestadores de servicios externos APELACIONES DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA POR PARTE DEL AUDITADO Existen apelaciones sobre la clasificación de hallazgos de incumplimiento? Descripción de la Información que soporta la apelación (puede ser proporcionada al término o fecha posterior de la Auditoría): Si No Se aplicará el Procedimiento de Apelaciones vigente del Organismo de Certificación ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN, MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Aspecto Nivel Estado de Implementación del Sistema de Gestión 2 Evidencia de Auditoría analizada que describe el cumplimiento de los Controles Operacionales Aplicados para el SG 2 Resultado de la Evaluación de las Competencias del Personal necesarias para lograr la conformidad del SG 2 Resultado de la Evaluación de las mejoras aplicadas al SG 2 DESCRIPCIÓN BREVE DE LA AUDITORÍA REALIZADA Lugares visitados durante la presente auditoría Página 12

Rectoría, Defensor Universitario, Secretaría General, Dirección de Educación Superior, Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías, Dirección de Apoyo a PROMEP, Dirección del Parque Científico y Tecnológico, Dirección de Relaciones Interinstitucionales, Dirección de Relaciones Internacionales, Dirección de Gestión de la Calidad, Dirección de Recursos Materiales y Dirección de Recursos Financieros en Carretera Pachuca- Actopan, km. 4.5, Col. Campo de Tiro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039 Dirección General de Servicios Académicos, Dirección de Bibliotecas y Centros de Información, Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas, Presidencia de la Feria Universitaria del Libro, Dirección de Educación Continua, Dirección de Identidad y Eventos Especiales y Dirección de Relaciones Internacionales en Carretera Pachuca- Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42184 Dirección de Promoción Cultural, Dirección de Fomento a la Lectura, Dirección General de Planeación, Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional, Dirección de Proyectos y Obras, Dirección General de Evaluación y Dirección de Protección Civil en Abasolo No. 600, col. Centro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42000. Escuela Superior de Tepeji del Río en Avenida del Maestro, sin número, Col. Noxtongo Segunda Sección, Tepeji del Río, Hidalgo, C.P. 42850. Instituto de Ciencias de la Salud en Ex hacienda la Concepción, sin número, Tilcuautla, Hidalgo, municipio de San Agustín Tlaxiaca, C.P. 42160. Escuela Superior de Ápan en Himalpa Tlayote, municipio de Ápan, Hidalgo. Escuela Superior de Atotonilco de Tula en Calle la deportiva no. 9, col. Progreso, Atotonilco de Tula, Hidalgo, C.P. 42980. Editorial Universitaria en Viaducto Rojo Gómez, no. 211, col. Céspedes, Pachuca, Hidalgo. Administración de Seminarios y Hotel Universitario en Avenida Universidad sin número, col. Santiago Jaltepec, Mineral de la Reforma, C.P. 42090 Dirección de Archivo General en Fray Bernardino de Sahagún, esquina Fray Alonso de la Veracruz, sin número, Fracc. Boulevard de San Francisco, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42070 Identificación de los principales documentos Normativos, Requisitos Legales y Otros Aplicables Ley Orgánica de la Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo Estatuto General de la Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo Plan de Desarrollo Institucional 2011 2017 Manual de Gestión Ambiental Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección Ambiental, Reglamento de LGEEPA Ley General de Prevención y Gestión Integral de Residuos Reglamento de la LGEEPA en materia de Residuos Peligrosos Reglamento de la Ley General de Prevención y Gestión Integral de Residuos NOM 052 y 087 de SEMARNAT, NOM s que establece los límites máximos permisibles de las descargas de aguas residuales en aguas y bienes nacionales, legislación ambiental del Estado de Hidalgo sobre el manejo de residuos sólidos urbanos. Información Resumida de la Muestra Tomada Dirección de Educación Superior El proceso se tiene planificado en la Ficha de Proceso y Manual de Procedimientos en los cuales se definen los las entradas, salidas y controles para la operación del proceso para el diseño, rediseño y desarrollo de los planes y programas de estudio de nivel superior que la universidad oferta en las diferentes unidades. La identificación de los requisitos del diseño se obtienen a través de fuentes información tales como, estudio de pertinencia y factibilidad estudio de necesidades y oferta y demanda educativa. En el sistema informático de SISATE (Sistema de Administración de Programas Educativos) se registran las etapas del diseño de la revisión, verificación y validación conceptualizados en la fundamentación, estructura orgánica curricular del plan de estudios, evaluación y seguimiento recursos de impartición y resultados del diseño, la validación es realizada con el dictamen del H. Consejo Universitario, se evidencia el proceso con la licenciatura que oferta la Escuela Superior de Ápan de Ingeniería de Tecnología del Frío. En el proceso se evidencia la identificación de los aspectos ambientales y evaluación de los impactos ambientales en la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales resultado de las actividades administrativas que realizan. En las Página 13

instalaciones se tiene establecido reusar el papel de impresión, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET y clasificación de residuos urbanos en orgánicos e inorgánicos. Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías Se entrevista al Director y al Coordinador de los Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente. Este proceso genera Profesionistas y especialistas de Nivel Licenciatura (14), Maestría (10) y Doctorado (8) Empezamos analizando al sistema basado en ISO- 9001:2008, ISO- 14001-2004 y WORLDCOB- CSR- 2011.2 para Calidad, Ambiente y Responsabilidad Social, así como la planificación para los Recursos, Cursos, Proyectos Productivos y Jornadas Culturales, Becas y Donaciones, Incubadora de Empresas, los Conjuntos de elementos pedagógicos para la enseñanza aprendizaje, Programas de estudio, Academias abierta y a distancia, Dictámenes, Acuerdos, Exámenes, Programas, Modificaciones a Propuestas curriculares, Programas Educativos, Dictámenes de Revalidación, Programas de Formación Docente, Cursos, Acuerdos, Programas, Programa institucional de investigación (líneas institucionales de investigación, cuerpos académicos), Intercambio y cooperación nacional e internacional, Programas en el padrón CONACYT, SNI O SNC, Capacidad Académica, Convenios y Reglamentos, Programas Educativos de Calidad y Convenios, Programa institucional de extensión, Promoción de la cultural y el arte, Edición y publicación de productos académicos y de investigación, Patrimonio histórico, artístico y cultural, Programa de arte, Estudios de diversas culturas populares y rurales, Publicaciones, Presentaciones y Eventos Artísticos, Programa institucional de vinculación, Convenios de colaboración, Recursos alternos, Servicio social y prácticas profesionales, Movilidad académica, Becas de posgrado, Estudios para el seguimiento de egresados, Capacitación y actualización a graduados y no graduados, Liberación y Constancias de Servicio Social, Convenios y Programas de Actualización, Recursos Financieros, Asesorías, Promoción y Difusión, Servicios Académicos, Consultas, Servicios de Laboratorio y Mantenimiento, Atención y Orientación al Alumno, Tutorías, Cursos y Material Didáctico, Reconocimientos, Coordinación y supervisión de las actividades de los PTC y técnicos, Formación y actualización del personal académico, Evaluación y acreditación de planes y programas educativos, Evaluación del proceso de enseñanza aprendizaje, Revisión curricular y actualización programas de estudio, Inducción al alumnado y personal académico de nuevo ingreso, Examen de oposición, Evaluación de aprendizajes, Revalidación de programas de estudios, Asesorías y tutorías, Manuales de prácticas, Requerimientos de infraestructura, equipamiento y materiales programas de estudio, Difusión de la convocatoria de ingreso al Programa de investigación y posgrado interno y externo. Ejecución del programa institucional de investigación y posgrado por área académica, Promoción de ingreso al PROMEP y SNI y SNC, Generación de proyectos de investigación con impacto social, Gestión de apoyo financiero para ejecutar proyectos de investigación autorizados, Coordinación de cuerpos académicos, Cultivo de las LGAIC y las correspondientes a docencia, Evaluación de resultados, Ejecución del programa institucional de extensión y difusión cultural por área académica y escuela, Producción y difusión editorial, Ejecución del programa institucional de vinculación y difusión cultural por área académica y escuela, Desarrollo de programas de educación continua, Estancias, Institución de congresos, seminarios, mesas redondas y conferencias., Vinculación con el sector social y productivo, Visitas de campo, Asesorías a empresas y a comunidades, Propuestas de convenios con dependencias gubernamentales y empresas públicas y privadas, Intercambio y cooperación con otros centros académicos e Institucionales de educación superior nacionales e internacionales, Vinculación con pares nacionales e internacionales, Difusión e inducción al servicio social, Difusión e inducción a prácticas profesionales, Elaboración, desarrollo, seguimiento y evaluación de programas y proyectos, Actualización del Manual de organización y procedimientos, Elaboración de horarios y cargas académicas, Sanciones al personal académico, administrativo y alumnado, Permisos y comisiones al personal académico y administrativo, Planeación y logística operativa, Inventario del mobiliario, equipo y requerimientos del mismo, Mantenimiento, cálculo del Pago de nómina, Recepción y distribución del material de papelería y cómputo, Requerimiento semestral de materiales, informes a rectoría, Listas de asistencia de alumnos, Actas de calificaciones y aplicación de firma electrónica, Calendarios de evaluación, Titulación, Evaluación, Sesiones de consejo técnico, Sesiones de academias, Elaboración de manuales e instructivos de prácticas, Antologías, guías de maestros y recursos didácticos, Sistema institucional de evaluación, Evaluación de programas educativos, Evaluación del desempeño de personal, Control de gestión institucional, Portal de transparencia, Auditorías internas e Informes de la gestión mediante indicadores planificados y su seguimiento. Se cuenta con procedimientos para manejar el proceso desde admisión, inscripción, académico y evaluación, que parten desde los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación llevan a cabo los presupuestos de manera anual, se otorga una partida para ejercer en el ejercicio, programando los servicios requeridos. En esta área cuando se requiere completar y dar a conocer los documentos del Sistema de Gestión para los fines conducentes y convenientes para ser aplicados por el personal. A la fecha se llevan registros de % de cumplimiento. El Instituto cuenta con evaluaciones de los planes de estudio y las aplicaciones de los egresados, mantienen comunicación Página 14

avanzada con los egresados y su aplicación en las diferentes ramas industriales, administrativas y gubernamentales. Se revisan los registros de los servicios proporcionados en cumplimiento para tiempo, forma, calidad, costo. Se cuenta con registros para la gestión y uso, bien organizados con mucha orden y limpieza. Solamente se tiene producto no conforme durante el subproceso de admisión aplicando y documentando las acciones correctivas y preventivas correspondientes, se llevan encuestas de los clientes donde se ha documentado que todo es de satisfactorio a excelente, muestran registros de cada área donde los clientes internos registran su satisfacción, para los clientes externos se lleva seguimiento a los egresados, investigando donde se encuentran, que hacen y que opinan de sus actividades y percepciones. Se lleva medición mediante indicadores del proceso se manejan de forma semestral y anuales, todos los antecedentes del Instituto se encuentran documentados permitiendo visualizar las mejoras para llevar seguimiento a los hechos importantes, se muestran registros de programación para las entrevistas con los dueños de los subprocesos para analizar logros y fracasos, para documentar las mejoras necesarias para el logro de los objetivos, reportando a la Dirección General para establecer planes de Mejora Continua, de acuerdo a los instrumentos de consulta basado en un modelo de planeación estratégica de acuerdo a la evaluación de los impactos, mediante la actualización de herramientas estadísticas. Esta área fue auditada en AI de fecha 8 de mayo de 2015, se muestra reporte con 4 No Conformidades y 2 Observaciones, se han llevado a cabo las acciones correctivas y preventivas siguiendo el procedimiento para el seguimiento que valide los procesos para dicho rubro. Para realizar las mediciones con los clientes, siempre se busca cuidar que se cumplan los requisitos legales, el análisis de los aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico para cada sitio. Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento así como una tabla para su análisis y determinar cuáles son significativos. Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna regional, evitar la contaminación y el manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así se determina por el Sistema de Gestión de Calidad y Ambiente. Las mediciones de campo desde su planificación se considera y toman las acciones para el manejo de materiales, su almacenamiento para los residuos que requieran almacenamiento temporal, mismos que incluyen la disposición final mediante los manifiestos que requiere el sistema y la autoridad. Existe un confinamiento especial para los residuos generados para un manejo adecuado, se confinan, se entrega a Ing. Química para su traslado al almacén temporal para su disposición final. Existe un confinamiento especial para Laboratorio, para reactivos utilizados o sus residuales, en su manejo y disposición, se confinan, se registran y entrega a Ing. Química para su traslado al almacén temporal para su disposición final, generando los informes correspondientes. Se cuenta con reciclo de PET, papel, plásticos, así como programas para ahorro de agua, energía eléctrica. El Instituto ha participado en el Mercado Verde se muestran periódicos, fotografías de dicho cumplimiento donde se intercambió PET, cartón y plásticos por un vale que posteriormente se recibía en el intercambio de productos y despensas para el beneficio de la comunidad. Están programando un work shop para estandarizar los documentos para los diferentes usuarios de la generación, almacenamiento temporal y disposición final de los residuos sólidos y líquidos peligrosos de acuerdo con la normatividad aplicada. La unidad cuenta con una planta tratadora de aguas residuales, misma que se recicla para jardinería en las instalaciones de la Universidad, así como otros sitios y jardines de la ciudad Dirección General de Servicios Académicos El proceso se tiene planificado en la Ficha de Proceso de Coordinación y Gestión de Trámites para coordinar y apoyar en la gestión de recursos a través de la interacción con las dependencias de Dirección de Laboratorios, Clínicas y Talleres, Dirección de Cómputo Académico, Servicios de Biblioteca e Información Aprendizaje de Idioma y Bioterio. A través de reuniones y acuerdos de los requerimientos de las dependencias educativas integrantes de la universidad. Se han identificado en la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales de las actividades administrativas que realizan que a nivel institucional se han establecido controles operacionales como reusar el papel en las impresiones, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET y clasificación de residuos urbanos en orgánicos e inorgánicos, se han realizado convenios para la recolección de cartuchos de tóner. Página 15