Fecha: 21 al 27 de Junio 2011 Objetivo: Alcance: Área(s)/Proceso(s) a Auditar: Verificar que se mantiene de manera eficiente el Sistema de Gestión de la Calidad de la División Bancos y cumple con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008. Proceso Proyectos Nombre del Auditor: Nombre del Auditado (s): Mauricio Hernández Barajas Martha Ortiz Álvarez Javier Jiménez Castillo (observador) Israel Figueroa Trejo (observador) Arturo Castañeda Medina José Octavio Lozada Franco Ricardo García Téllez Criterios de Auditoría ISO 9001:2008 / COPANT/ISO 9000:2008/ NMX-CC-9001-IMNC-2008 Manual de la Calidad de la División Bancos (MCDB01) Acciones Correctivas y Preventivas (PBAC04) Plan de Calidad Instalación Bancos (PBAC05) Ingeniería de Proyectos (PDBPY01) Producto no Conforme (PDBAC03) 1/6
Preguntas: 4.1. Requisitos Generales 1. De acuerdo al macroproceso muéstrame en donde se ubica tu proceso? 4.2.2 Manual de la Calidad 2. En que requisito del manual de la calidad aplica tu proceso? 7.3 Diseño y Desarrollo 5.3 Política de la Calidad 3. Como participas en la política de la calidad? 5.4.1 Objetivos de la Calidad 4. Como participas en el cumplimiento de los objetivos? 5. Cuales son los objetivos que se establecieron para controlar tu proceso? 7.3.1 Planificación del Diseño y Desarrollo 6. El Diseño y Desarrollo de cada Proyecto se documenta en el Procedimiento Ingeniería de Proyectos de manera general que contiene? Las etapas del diseño y desarrollo, la revisión, verificación y validación, apropiadas para cada etapa del diseño, también las responsabilidades y autoridades para el diseño y desarrollo. 7. Cuantas revisiones, cuales (criterios de entrada), y en donde se registran las revisiones del proyecto (diseño y desarrollo). 7.3.2 Elementos de Entrada para el Diseño y Desarrollo 8. Cuales son los elementos de entrada para el Diseño del Proyecto? a) Los requisitos funcionales son los planos arquitectónicos que proporciono el Cliente deben estar a escala, y que coincidan con las dimensiones que proporcionó. Y de desempeño son plantas, orientación del inmueble, posición geográfica del inmueble, arreglo de plafones, mobiliario, fachadas y cortes. b) Los requisitos legales y reglamentarios para el diseño, cálculo, especificación e instalación de equipo involucrados en el desarrollo de los proyectos están establecidos por las siguientes organizaciones e instituciones, en sus respectivos códigos, estándares, especificaciones y normas que se encuentran referenciados en el Procedimiento Ingeniería de Proyectos PDBPY01. c) En algunos casos el Cliente informa que se tome como base para el diseño y 2/6
desarrollo del proyecto algún prototipo ya desarrollado anteriormente. d) Cualquier otro requisito esencial para el diseño y desarrollo. (No aplica). 7.3.3. Resultados del Diseño y Desarrollo 9. Cuales son los resultados que son tomados en cuenta para poder definir la cantidad y capacidad de los equipos? El resultado de los cálculos que generaron los Balances Térmicos. 7.3.5. Verificación del Diseño y Desarrollo 10. Cómo se realiza la verificación del Diseño y Desarrollo de los proyectos? Qué registro sirve como evidencia, mostrar? Respuesta: Se verifican los planos del diseño a nivel unifilar vs planos dibujados a doble línea y la memoria de cálculo, el registro de calidad es del Proyecto FDBPY05. 7.3.6. Validación del Diseño y Desarrollo 11. Como se lleva a cabo la validación del diseño? Cuál es el registro de calidad? Valida la información del diseño y desarrollo del proyecto con la aplicación correcta del Sistema de Aire Acondicionado de acuerdo a los siguientes requisitos: Memoria de Cálculo Parámetros de Diseño, o Temperatura interior del local, o Condiciones ambientales externas del local. Cálculo de Áreas, Balances térmicos, Flexibilidad de los Equipos, Planos impresos. El registro de calidad es: Validación del Diseño FDBPY06 7.3.7. Control de los cambios del diseño y desarrollo 12. Como se lleva a cabo el control de cambios del diseño y desarrollo? Cuál es el registro de calidad? La Entrega del Proyecto inicial (por primera vez) al Cliente se identifica con (E.P.). Si después de la entrega del proyecto inicial al Cliente, este solicitará por alguna razón (cambio el plano arquitectónico) un cambio posterior en el proyecto este se modificará y se registrará como Revisión A. Si después de la entrega del proyecto Revisión A al Cliente, este solicitará modificaciones al mismo proyecto este se registrará como Revisión B y así sucesivamente se registrará para la Revisión C, D, etc. El registro es: Registros 20XX Bancos Aperturas FDBPY01 3/6
7.5.4 Propiedad del Cliente 13. Se protegen los bienes que son propiedad del cliente? y si resultará algún percance en donde se dañe ó extravíe que se hace? La información y documentación se encuentra respaldada en formato electrónico, en caso de proyectos (planos arquitectónicos) se archiva en el área por el Gerente de Proyectos y en caso de dañarse ó extraviarse se informa al Cliente y al Gerente Divisional y se hacer la solicitud del documento. 8. Medición, Análisis y Mejora 8.1 Generalidades 14. Quiénes son los responsables de planificar y implementar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad del servicio y del sistema de gestión de la calidad. El representante de la Dirección, Coordinador del Sistema de Gestión de la Calidad, Gerente Divisional y los Gerentes ó responsables del proceso. 8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos 15. Con que herramienta se mide el resultado de los procesos y con que fin? Por medio de técnicas estadísticas necesarias que permiten el análisis y medición de todos los procesos y estos sirven para demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planeados. 8.5.2 Acción Correctiva 16. Qué acciones se tomas cuando no se alcanzan los resultados propuestos? Se deben analizar y proceder a realizar Acciones Correctivas. 8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos 17. Cómo se lleva acabo el seguimiento y medición de los procesos? Se realiza a través de las mediciones definidas (Indicadores) en el Plan de la Calidad (PBAC05). 18. Con que periodicidad se realiza la medición de los procesos y que se hace si no se alcanza las metas establecidas? 19. Cuáles son los indicadores de tu proceso que serán evaluados y cual es la frecuencia? 20. Cuál es el cumplimiento con respecto a las metas propuestas? 4/6
21. Cómo representa el cumplimiento de sus indicadores? 22. Que herramienta estadística utiliza para el análisis de los resultados? 23. Que sucede en caso de no cubrir las metas propuestas? 8.2.4 Seguimiento y Medición del Producto (Servicio) 24. Se mide y se hace un seguimiento del producto (servicio) para verificar que cumple con los requisitos? Cada proceso tiene dentro de sus procedimientos registros que sirven para la medición y seguimiento. 25. Se mantiene evidencia de la conformidad con los requisitos de aceptación? Los registros generados indican las autorizaciones de los responsables de verificar que el producto cumple con los requisitos definidos. No se procede a la entrega del producto (servicio), hasta que se hayan completado satisfactoriamente todas las actividades de verificación planificadas. 8.3 Control del Producto No Conforme 26. Dónde se encuentra documentado el control y las responsabilidades relacionadas con los productos no conformes, así como las autoridades para tratarlos? En el procedimiento Producto No Conforme PDBAC03. 27. Cómo se asegura que el producto que no está conforme con los requisitos se identifica y se controla para prevenir la utilización o entrega no intencionada? Los productos no conformes se identifican, se corrigen. 28. Muestre los registros de los Productos No Conformes identificados en el formato Control del Producto No Conforme (FDBPN01) que es responsable usted? 29. El tratamiento del producto no conforme se trata mediante una o más de las siguientes maneras? a) Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada, Si b) Autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el Cliente. No c) Tomando acciones para impedir su uso o aplicación prevista originalmente; No d) Tomando acciones apropiadas a los efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad cuando se detecta un producto no conforme después de su entrega o cuando ya ha comenzado su uso. Si Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva 5/6
verificación para demostrar su conformidad con los requisitos. Si 8.4 Análisis de Datos 30. Que se origina del análisis de datos para realizarse mejoras: a) Demostrar la adecuación y la eficacia del S.G.C., b) Evaluar donde puede realizarse mejoras continuas del sistema. 8.5.1 Mejora Continua 31. Qué se revisa periódicamente para que la organización mejore continuamente la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad? Política y Objetivos de la Calidad, los resultados de la auditoría, el análisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección. 8.5.2 Acción Correctiva 32. Quien es el responsable de detectar una no conformidad? Todos los integrantes de los procesos. 8.5.3 Acción Preventiva 33. Quién es el responsable de identificar, dar seguimiento las acciones correctivas y preventivas y en que formato? Los Gerentes o responsables de área y se realiza en los formatos: a) Informe Correctiva Preventiva FBAC06 b) Análisis Acción Correctiva Preventiva FBAC04 7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo 34. Cuantas etapas comprenden el diseño y desarrollo y cuales son? Hallazgos / Observaciones: 6/6