PROYECTOS PARA LA REDUCCIÓN DE RIESGO DE DESASTRE EN EL MARCO DE INVIERTE PE PROGRAMA NUESTRAS CIUDADES (PNC) Econ. Anibal Tapia Cadillo ICA, SETIEMBRE DEL 2017
PROGRAMAS PRESUPUESTALES CON ARTICULACIÓN TERRITORIAL Programa presupuestal 068 REDUCCIÓN DE LA VULNERABILIDAD Y ATENCIÓN DE EMERGENCIAS POR DESASTRES PROBLEMA IDENTIFICADO Población expuesta y poco protegida ante la ocurrencia de peligros naturales POBLACIÓN OBJETIVO Toda la población del país que, en mayor o menor grado, se encuentra expuesta a algún peligro o amenaza de origen natural, que traería como secuela un desastre. 2
SECTORES QUE PARTICIPAN EN EL PROGRAMA: Presidencia Consejo Ministros. Ambiental. Interior. Educación. Salud. Agricultura. Energía y Minas. Defensa. Vivienda, Construcción y Saneamiento. Producción. Mujer y Poblaciones Vulnerables. ENTIDAD RESPONSABLE DEL PP Presidencia del Consejo de Ministros (PCM). NIVELES DE GOBIERNO QUE PARTICIPAN EN LA EJECUCIÓN DEL PP Gobierno nacional, regional y local. 3
MARCO LEGAL - INVIERTE.PE a) D. Leg. Nº 1252 publicado el 01.12.2016, crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. b) D.S. Nº 027-2017-EF publicado el 23.02.2017, aprueba el Reglamento del D. Leg. Nº 1252, modificado por los Decretos Supremos N 104-2017-EF publicado el 19 de abril de 2017 y N 248-2017-EF, publicado el 24 de agosto de 2017). c) Resolución Directoral N 001-2017-EF/63.01, publicado el 08.04.2017 aprueba la Directiva N 001-2017-EF/63.01 para la Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Modificado mediante la RD N 004-2017-EF/63.01 de fecha 12.09.2017. d) Resolución Directoral N 002-2017-EF/63.01, publicado el 22.04.2017 aprueba la Directiva N 002-2017-EF/63.01 para la Formulación y evaluación de Proyectos de Inversión. Modificado mediante la RD N 004-2017-EF/63.01 de fecha 12.09.2017. e) Resolución Directoral N 005-2017-EF/63.01, publicado el 20.09.2017 aprueba la Directiva N 003-2017-EF/63.01 para la Ejecución de inversiones públicas en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones 4
PRINCIPALES PRINCIPIOS RECTORES D.Leg. Nº 1252 Principal objetivo: cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos Vincula los objetivos nacionales, planes sectoriales, regionales y locales con la cartera de proyectos, en armonía con el Marco Macroeconómico Multianual Parte de un diagnóstico detallado de la situación de las brechas, para luego plantear los objetivos e indicadores de resultado. Deben procurar el mayor impacto en la sociedad. La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos para su ejecución y su adecuada operación y mantenimiento 5
DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252 Brecha: Diferencia entre la oferta disponible optimizada de infraestructura y/o acceso a servicios públicos y la demanda a una fecha determinada y el ámbito geográfico determinado. 6
TIPOS DE INVERSIONES NO todas las inversiones son consideradas PIP Solo los PIP se someten a todo el ciclo de inversiones Los NO PIP se programan y ejecutan directamente Proyectos de Inversión Optimización Ampliación marginal Reposición Rehabilitación.
Intervenciones temporales Propósito es crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de Bs. y/o Ss Proyecto de Inversión Se financian total o parcialmente con recurso público Destinado a la formación de capital físico, humano, natural, institucional y/o intelectual
Proyecto de Inversión Estándar Aquellos que se caracterizan por tener un diseño homogéneo del proceso de producción del servicio público, susceptible de ser replicable o repetible. Proyectos Estándar Centro Poblado B Centro Poblado A 9
TIPOS DE INVERSIONES Inversiones de Optimización: Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliación de la oferta del servicio público Resultado de una optimización de la oferta del servicio Ej. Instalación de medidores en conexiones existentes. Conexiones sin micromedición Conexiones con micromedición Inversión 10
TIPOS DE INVERSIONES INVERSIONES DE AMPLIACIÓN MARGINAL Incrementan el activo no financiero. No modifican sustancialmente su capacidad de producción. No superan el 20% de la capacidad de Proyectos de Inversión Estándar. INVERSIONES DE REPOSICIÓN Reemplazo de activos existentes de una Unidad Productora, cuya vida útil ha culminado. INVERSIONES DE REHABILITACIÓN Reparación o renovación total o parcial de instalaciones, componente de sistemas, equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos al estado original. No implican ampliación de capacidad. 11
ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE Sector / Gobierno Regional / Gobierno Local MEF Órgano Resolutivo OR Oficina de Programación Multianual de Inversiones OPMI Unidades Formuladoras UF Unidades Ejecutoras de Inversiones UEI Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI) DG Presupuesto Público DG Endeudamiento y Tesoro Público 12
CICLO DEL PROYECTO Vs. CICLO DE INVERSIONES Enfoque SNIP: Rentabilidad Social Preinversión Formulación y Evaluación Inversión Expediente Técnico Ejecución de Obra Enfoque Invierte.pe: Cierre de Brechas Post Inversión O & M Evaluación Ex Post Programación Multianual Preinversión Formulación y Evaluación Inversión Expediente Técnico Ejecución de Obra Post Inversión O & M Evaluación Ex Post 13
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Comprende el diagnóstico de la situación de las brechas La definición de los objetivos e indicadores de resultado en un horizonte mínimo de 3 años Se realiza a través de un proceso de coordinación y articulación interinstitucional e intergubernamental Los sectores lideran, en los tres niveles de gobierno, sus objetivos, metas e indicadores Cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, determinará las brechas, así como sus criterios de priorización, en el marco de la política sectorial 14
Funciones de los Órganos Resolutivos (OR) GN Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los proyectos de Aprueba inversión las que metodologías se enmarcan específicas en su responsabilidad para la formulación funcional, evaluación aplicables a de los los tres proyectos niveles de de inversión gobierno. que se enmarcan en su responsabilidad funcional. GN, GR, GL Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo) GN, GR, GL GN, GR, GL Designa al Órgano que realizará funciones de OPMI, y designa al responsable de OPMI, UF y UEI (remite Formato Nº01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI) Aprueba los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización del inventario de los activos existentes en los diferentes niveles de Gobierno, correspondientes a la infraestructura o servicios públicos a su cargo GN, GR, GL Aprueba las brechas y criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en el PMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos. GN, GR, GL Autoriza Autorizala laejecución ejecuciónde delas lasinversiones inversionesypúblicas la elaboración de su Sector, de Expedientes GR o GLTécnicos; y la elaboración puede de ser expedientes delegada técnicos debiendoo comunicar equivalente. a ladicha DGPMI. autorización se entiende ya realizada respecto a las inversiones públicas aprobadas en la Ley de Presupuesto o en el Presupuesto Institucional Modificado.
Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI) Es responsable de la fase de Programación Multianual del Ciclo de Inversión. Elabora el PMI en coordinación con las UF y UEI y lo presenta al OR para su aprobación Considerando: Políticas Sectoriales Nac. Informa a la DGETP sobre los proyectos con deuda publica, aval o garantía del Estado, como requisito previo a su incorporación en el PMI. Proponer al Órgano Resolutivo los criterios de priorización de la cartera de Inversiones, incluidos aquellos en continuidad de inversiones, y las brechas identificadas, a considerarse en el PMI regional o local Considerando: Obj. Nac PESEM PDC Verifican que la inversión se enmarque en el Programa Multianual de Inversiones Elabora y actualiza la cartera de inversiones. Coordina y articula con las GR y GL para la consideración de la política sectorial en los PMI regionales y locales, y evitar la duplicación en el uso de los recursos públicos OPMI Sector 14
Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI) Realizan el seguimiento de las metas e indicadores previstos en el PMI, y efectúa reportes semestrales y anuales. Realizar la evaluación ex post de los proyectos de inversión y demás inversiones públicas. Registra a los órganos que realizaran las funciones de UF y UEI, así como a sus responsables. Revisa las normas técnicas sectoriales y propone su actualización Monitorea el avance de la ejecución de los proyectos de inversión y reporta en el sistema de seguimiento de inversiones. Brinda capacitación y asistencia técnica a los GR y GL en metodologías especificas de formulación y evaluación que aprueba el OR OPMI Sector Propone los mecanismos para la elaboración implementación y actualización del inventario de los activos existentes Elabora y propone las metodologías para la formulación de los PIPs del Sector en coordinación con las UF 15
Funciones O.R. y OPMI en el Fase de Programación Multianual El OR del Sector comunica a la DGPMI sus indicadores de brechas. La OPMI remite las brechas y los criterios de priorización al OR para su aprobación. LA OPMI establece los objetivos a alcanzar y los criterios de priorización La OPMI elabora el diagnostico detallado de la situación de las brechas en su ámbito de competencia, teniendo en cuenta la actualización del inventario de activos La OPMI establece los indicadores de brecha y comunica a GL y GR. 18
FUNCIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA Son responsables de aplicar los contenidos, las metodologías y los parámetros de formulación. Elabora el contenido para las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión. Registra en el Banco de Inversiones los proyectos e inversiones de ampliación marginal, optimización, rehabilitación y reposición Cautela que inversiones NO PIP, no contemplen intervenciones que constituyan proyectos de inversión. Aprobar la ejecución de las inversiones y declarar la viabilidad de los proyectos de inversión. Durante la fase de Formulación y Evaluación, verifica que se cuenta con el saneamiento físico legal correspondiente. Determina si la intervención se enmarca en la definición de proyecto de inversión o en inversiones. 16
FUNCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES UEI Son los órganos responsables de la ejecución de las inversiones UEI Elabora el Expediente Técnico de los proyectos de inversión en base a los contenidos de las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión. UEI Elabora el Expediente Técnico para las inversiones teniendo en cuenta la información registrada en el Banco de Inversiones. UEI Es responsable de la ejecución física y financiera de los proyectos de inversión y de las inversiones. UEI Mantener actualizada la información de ejecución de las inversiones en el Banco de Inversiones durante su ejecución en concordancia con la Ficha Técnica o estudio de preinversión y con el PMI respectivo. UEI Realiza la liquidación física y financiera, y cierra el registro en el Banco de Inversiones
Cartera de inversiones Orden de prelación de la cartera de Inversiones del PMI Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación. Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsión correspondiente para la operación y mantenimiento Las inversiones en ejecución que culminen en el año fiscal siguiente. Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente en los años posteriores Las inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico, Estudio Definitivo o similar, según la normatividad de la materia. Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación o viabilidad, según corresponda. Las inversiones en preparación, incluye los PIP en formulación e ideas. 21
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN: Inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o del estudio de Preinversión siempre que el proyecto de inversión este en el PMI. Proyectos de inversión y montos de inversión Ficha Técnica simplificada Para proyectos con montos de inversión < o = a 750 UIT (3 037,500,00) Estudios de preinversión a nivel de Perfil Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > o = a 15,000 UIT (60 750,000.00) o a la línea de corte definida por el sector Finalidad: permitir el análisis técnico y econ. y decidir si su ejecución esta justificada Perfil reforzado Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > = 407,000 UIT (S/1,648 350,000.00). La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional, propone a su OR, la estandarización de proyectos y las Fichas Técnicas respectivas. 22
APROBACION DE INSTRUMENTOS METODOLOGICOS 23
TIPOLOGIA DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA En la Programación Multianual de Inversiones del Sector Defensa 2018-2020, se ha establecido la Tipología de Proyecto de Inversión Prospectiva y Correctiva de Riesgo de desastres. INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS. Indicador El indicador ha sido identificado en la Programación Multianual de Inversiones del Sector Defensa 2018-2022 como: % de medios para el acceso a la información y generación de conocimiento en Gestión Prospectiva y Correctiva del Riesgo de Desastres no implementados. Definición del Indicador: Se define al indicador (de la Programación Multianual de Inversiones del Sector Defensa 2018-2020) como el porcentaje de medios no implementados con respecto al acceso de la información y generación de conocimiento en Gestión Prospectiva y Correctiva del Riesgo de Desastres 24
VALORES DE LA BRECHA (PMI DEFENSA 2018-2020) Línea base: año 2014, 88% de las entidades públicas de los tres niveles de gobierno no cuentan con los medios para la generación de información de GRD. Valor actual: año 2016, 87% de las entidades públicas de los tres niveles de gobierno no cuentan con los medios para la generación de información de GRD. Valor multianual programado al 2020: 83.4% de las entidades públicas de los tres niveles de gobierno no cuentan con los medios para la generación de información de GRD. 25
PROYECTOS NO ESTANDARIZABLES Tienen un monto de inversión mayor o igual a 15 000 UIT PROYECTOS NO ESTANDARIZABLES Aquellos que no sean estandarizables. El Sector del Gobierno Nacional funcionalmente competente, determinará la estandarización de los proyectos de inversión de su competencia funcional. 26
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD Es requisito previo a la ejecución Se aplica a un proyecto de inversión que ha evidenciado: Estar orientado al cierre de brechas Contribuye al bienestar de la población beneficiaria El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del proyecto Requisitos Sea un proyecto de inversión de acuerdo a las definiciones establecidas No se trate de un proyecto de inversión fraccionado Las entidades han cumplido con los procedimientos que señala la normatividad La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad de proyecto Las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión del proyecto han sido elaborados según las metodologías, parámetros y normas técnicas de formulación y evaluación El proyecto no está sobredimensionado respecto a la demanda prevista y los beneficios sociales del proyecto no están sobreestimados El proyecto se encuentra comprendido en el PMI del Sector, GR o GL
EJECUCIÓN Se inicia con la elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes La fase de Ejecución Comprende la ejecución financiera y física de las inversiones conforme al PMI Modificaciones resultantes del ET Las modificaciones resultantes del ET deben ser registradas por la UEI en el Banco de Inversiones Seguimiento de la fase de ejecución se realiza a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones (integrado al SIAF) Modificaciones durante la ejecución física Las modificaciones que se enmarcan en las variaciones permitidas por la ley de contrataciones son registrada por la UEI antes de ejecutarlas. Otras modificaciones deben ser previamente registradas por la UF Culminada la ejecución física la UEI realiza la liquidación física y financiera y cierra el registro en el Banco de Inversiones 28
FUNCIONAMIENTO La operación y mantenimiento La O&M de los activos generados con la ejecución de las inversiones están a cargo de la entidad titular de los activos o responsable de la provisión de los servicios (Ej. EPS, municipalidades provinciales, UGM, OE). Reportes anuales La entidad a cargo, realiza reportes anuales sobre el estado de los activos y los remite a la OPMI Evaluación de la fase Si el proyecto de inversión culminado cumple con los criterios de evaluación ex post establecidos por la DGPMI, la OPMI realiza dicha evaluación con el fin de obtener lecciones aprendidas. 29
Muchas Gracias! PROGRAMA NUESTRAS CIUDADES Av. Paseo de la República Nº 3361, Tercer Piso, Distrito de San Isidro, Provincia de Lima. pnc@vivienda.gob.pe 30