Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Transcripción

1 Directiva para la Formulación y Evaluación Lima, junio de 2017

2 CONTENIDO 1. Principales definiciones 2. Roles relacionados con la fase de F&E 3. Los procesos involucrados en la fase de F&E 4. Anexos

3 Principales definiciones para la F&E

4 No toda inversión (gasto de capital) es necesariamente un proyecto de inversión q Qué inversiones califican como PIP? Formación de capitalfísico, humano, natural, institucionaly/o intelectualque tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación. Qué inversiones NO califican como PIP? Reposición:reemplazo de activos que han superado su vida útil. Rehabilitación:reparación o renovación de las instalaciones, equipamiento y elementos constructivos sin ampliar la capacidad de provisión de servicios. Optimización: Caso 01:Compra de terrenos e Caso 02:Inversiones menores que resultan de hacer un mejor uso de la oferta existente. Ampliación marginal:incrementan el activo no financiero de una entidad pública, Caso 01:No modifican su capacidad de producción de servicios o, Caso 02:Modifica capacidad de producción, pero no supera el 20% de dicha capacidad en proyectos estándar. Atomarencuenta: UnodecadaseisproyectosquehoyevaluabaelSNIPdejaríandecalificarcomoPIP. Todas la inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.

5 Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión: PIP UP existente Generan activos Inventario de activos - Rehabilitación - Reposición - Ampliación marginal - Optimización Vida útil: x años Antigüedad: y años Estado situacional:bueno, Regular, Malo. Diagnóstico de brechas en el marco de la PMI Oferta optimizada Demanda por los servicios públicos

6 Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión en una línea de tiempo: REPOSICIÓN PIP REPOSICIÓN OPTIMIZACIÓN AMPLIACIÓN MARGINAL REHABILITACIÓN AMPLIACIÓN MARGINAL OPTIMIZACIÓN REHABILITACIÓN PIP tiempo OPTIMIZACIÓN Horizonte de funcionamiento del PIP

7 Estándares de calidad y niveles de servicios Niveles de Servicio* Estándares de Calidad* *Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional*

8 Estándares de calidad y niveles de servicios (Vías interurbanas) Estándares de Calidad Niveles de Servicio

9 Estándares de calidad y niveles de servicios (Servicio policial / Seguridad ciudadana) Estándares de Calidad Niveles de Servicio

10 Proyectos estándar: Son proyectos típicos y replicables que brindan solución a problemas específicos y recurrentes Principales características: -Se estructura un proyecto tipo, a partir de los niveles de servicio y estándares de calidad definidos por el sector competente. -Se busca aprovechar la experiencia técnica acumulada de proyectos replicables implementados. - Estandarización de la cadena de valor del proyecto tipo. - Se automatizan los procedimientos de cálculo. -Se elabora una ficha técnica con el cual se justifica análisis técnico y económico del proyecto. Consta de 02 partes: 01) Cuantitativo: o Definición predeterminada del conjunto de variables personalizada a la tipología e identificación de fuentes de información. o Inputs: ingreso de datos de parámetros y variables críticas. o Outputs: Criterios de decisión según la naturaleza del proyecto (línea de corte o umbral de rentabilidad social). 02) Cualitativo: o Información sobre cumplimiento de permisos, autorizaciones, licencia, entre otros.

11 Proyectos Estándar (Usarán fichas técnicas) Se han identificado 51 tipos de inversiones estándar (entre 70% y 80% del presupuesto de inversión que evaluaba el SNIP) Proyectos NO estandarizables (Requieren estudios de preinversión) A partir del 2017, el MEF en conjunto con los sectores desarrollará progresivamente las fichas técnicas necesarias.

12 Roles relacionados con la Fase de F&E

13 1. DGPMI Es el rector del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (SNPMGI), siendo la más alta autoridad técnico-normativa. Aprobar, a través de resoluciones, las directivas y normas necesarias para el funcionamiento del SNPMGIydelBI. Aprueba los modelos generales de las fichas técnicas, las metodologías generales y parámetros de evaluación ex ante para la formulación y evaluación PI. Brinda capacitación y asistencia técnica. Aprueba los perfiles profesionales de los responsablesdelasufdelossectores,grygl. Desarrolla, implementa y gestiona el BI, estableciendo las habilitaciones informáticas respectivas para el adecuado registro y actualización delosylasioarr.

14 2. Órgano Resolutivo (OR) En el caso de los Sectores, aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de que se enmarquen en su responsabilidad funcional, aplicables a los tres niveles de gobierno. En el marco de las metodologías especificas los OR de los Sectores aprueban las Fichas Técnicas (Estándar y Simplificadas). Designa al (los) órgano(s) que realizará(n) las función(es) deuf,asícomoasuresponsabledesusector,grogl.

15 3. OPMI La OPMI Sectorial tiene las funciones exclusivas de: Elaborar y proponer las metodologías específicas para la formulación de los que se enmarquen en la responsabilidad funcional del Sector. Brinda capacitación y asistencia técnica a los GR y GL respecto de las metodologías específicas de formulación y evaluación, en el marco de sus competencias funcionales. LaOPMISectorial,GRyGLtienenlassgtesfunciones: Registrar a los órganos que realizarán las funciones de UF, así como a sus Responsables. Proponer los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización del inventario de activos existentes. Indicar las fuentes oficiales de información para la formulación y evaluación de los proyectos de inversión. Revisar periódicamente las normas técnicas sectoriales y proponer su actualización, en coordinación con las UF y UEI.

16 4. UF Responsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de inversiones. Aplicar los contenidos, las metodologías y los parámetros de formulación y evaluación, aprobados por la DGPMI o por los Sectores. Elaborar los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión para sustentar y dimensionar los proyectos de inversión. Registra en el Banco de Inversiones tanto los como las IOARR. Cautelar que las IOARR, no contemplen intervenciones que constituyan proyectos de inversión. Aprobar las IOARR. Declarar la viabilidad de los PI. Los GR pueden celebrar convenios entre estos para la FyE de PI. De existir una Mancomunidad Regional, esta asumirá la FyE. Asimismo, los GR pueden encargar la FyEdealGN. Los GL pueden delegar la FyE de PI, entre ellos o a otras entidades del Estado. En el caso que exista una Mancomunidad Municipal esta asumirá la FyE.

17 Procesos en la Fase de F&E

18 La idea de inversión está en la PMI? Sí Inicio No Fin Flujo de procesos durante la fase de Formulación y Evaluación, a cargo de la Unidad Formuladora: Es un proyecto de inversión? No Sí Monto >= 407,000 UIT? No Sí Elabora Perfil Reforzado Perfil Reforzado Formato N 1 Registra en el Banco de Inversiones Monto >= S*y 407,000 UIT? No Sí No Elabora Perfil Perfil Elabora Formato N 1 Fin No Viable (PI)?/ Aprobado (NO PI)? Monto > 750 UIT y S*? No Sí Es proyecto estándar? (Monto <= 750 UIT) S*: 15,000 UIT o la línea de corte que defina el sector Sí Elabora Ficha Técnica Estándar Elabora Ficha Técnica Simplificada Ficha Técnica Estándar Ficha Técnica Simplificada (Inversión en Optimización, Ampliación Marginal, Reposición o Rehabilitación) Formato N 2 Elabora Formato N 2 Sí Ingresa a la Fase de Ejecución

19 La idea de inversión está en la PMI? Sí Inicio No Fin Flujo de procesos durante la fase de Formulación y Evaluación, a cargo de la Unidad Formuladora: Formulación + Evaluación Es un proyecto de inversión? No Sí Monto >= 407,000 UIT? No Sí Elabora Perfil Reforzado Perfil Reforzado Formato N 1 Registra en el Banco de Inversiones Monto >= S*y 407,000 UIT? No Sí No Elabora Perfil Perfil Elabora Formato N 1 Fin No Viable (PI)?/ Aprobado (NO PI)? Monto > 750 UIT y S*? No Sí Es proyecto estándar? (Monto <= 750 UIT) S*: 15,000 UIT o la línea de corte que defina el sector Sí Elabora Ficha Técnica Estándar Elabora Ficha Técnica Simplificada Ficha Técnica Estándar Ficha Técnica Simplificada (Inversión en Optimización, Ampliación Marginal, Reposición o Rehabilitación) Formato N 2 Elabora Formato N 2 Sí Ingresa a la Fase de Ejecución

20 Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación La Fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o el Estudio de Preinversión y culmina con la viabilidad del proyecto. La UF no podrá registrar inversiones de OARR para servicios e infraestructura que hayan sido objeto de dichas inversiones en un periodo de tres (03) años contados desde que se culminó la ejecución. Las UF registran las inversiones en el aplicativo informático del Banco de Inversiones: i. Formato Nº 01: Registro de PI. ii. Formato Nº 02: Registro de inversiones de Optimización, Ampliación marginal, Reposición y Rehabilitación. iii. Formato Nº 03: Registro de Programa de Inversión. Las OPMI de cada Sector proponen a su OR: la estandarización de y las Fichas Técnicas (para Estándar y/o Simplificados).

21 Principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación La declaración de viabilidad en un es requisito previo a su ejecución y se otorga cuando este evidencia su: i. Alineación al cierre de brechas ii. Contribución al bienestar de la población beneficiaria iii. El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del PIP La vigencia de los Estudios de Preinversióny las Fichas Técnicas es de 03 años, transcurrido ese plazo sin haber iniciado ejecución deberán ser actualizadas.

22 Mientras no se encuentre disponible el modelo de ficha técnica estándar aprobadapor el Sector funcionalmente responsable para la tipología de proyecto correspondiente, se deberá elaborar un estudio de preinversión a nivel de perfil, acorde con lo establecido en el Anexo N 1 de la Directiva para la Formulación y Evaluación.

23 Anexos y Formatos

24 Anexo 01: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil

25 Principales cambios Planificación y dimensionamiento del esfuerzo técnico y financiero Definir el grado o nivel de información (para la estimación de demanda, oferta, costos y beneficios) que se necesitará para la elaboración del estudio de preinversión, acorde con la complejidad, escala y riesgo del proyecto, principalmente. Cambios específicos en el CM - Se excluye el ítem Aspectos Generales. - El área de influencia se analiza como parte del análisis de involucrados. - Se hace explícito la interdependencia del análisis técnico. - Hacer explícito la relación entre la estimación de costos y los antecedentes técnicos empleados (costos referenciales de proyectos similares o el nivel de ingeniería empleado). - La evaluación privada se realiza para proyectos con potencial de generación de flujos de caja (independientemente si será enfocado como obra pública o APP) y los resultados deben integrarse al análisis de sostenibilidad. - En el ítem Conclusión se debe fundamentar el nivel o grado de profundización empleado para la obtención de la declaratoria de viabilidad, así como se debe fundamentar la decisión de inversión.

26 El grado de profundidad de la información empleada en el estudio de preinversión a nivel de perfil en general y para la estimación de costos en particular debe guardar correspondencia con la complejidad, escala y riesgo asociado al proyecto Nivel de ingeniería Cálculo del precio Nivel de precisión Visualización Ingeniería conceptual Ingeniería básica Área de construcción multiplicada por un indicador. Modelos paramétricos, juicios de expertos, o analogía con otros proyectos (benchmarking). Estimados a través de índices promedio y los costos de servicios tomados en tablas referenciales. Costos unitarios gruesos. Se consideran diagramas de flujo para los principales procesos, lista de equipamiento preliminar, planos de distribución. Costos obtenidos en composiciones de costos unitarios con precios de insumos provenientes de tablas referenciales o de investigación de mercado relacionados al mercado local, teniendo en cuenta el lugar de emplazamiento, el tamaño y las peculiaridades de cada obra. Se establecen los costos de los equipos más importantes. Costos unitarios semidetallados con planos de diseño. Se considera la lista de equipamientocon especificaciones técnicas y cotizaciones,planos de distribución desarrollados, diagramas de flujo de todos los procesos, diagramas de tuberías e instrumentos, diagramas de instalaciones eléctricas, procesos de ingeniería completos, plan de ejecución detallado del proyecto. Fuente: Ministerio de Desarrollo Social Departamento de Inversiones (Chile) / Cost Estimate Clasification System - AACE international. -30% a +50% -25% a +35% -15% a +25%

27 Anexo 02: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil reforzado

28 El proceso de elaboración del estudio de preinversión de un perfil reforzado se divide en dos etapas: Contenido del perfil reforzado -Principales ítems- Información existente Etapa I Complemento con información de fuente primaria Etapa II Información de fuente primaria Diagnóstico Análisis de la demanda Análisis de la oferta Análisis técnico de las alternativas de solución Análisis técnico de la alternativa seleccionada Costos a precios de mercado Evaluación social Análisis de sensibilidad y riesgo (probabilístico) de la rentabilidad social Análisis de sostenibilidad Línea de base para evaluación expost

29

30