Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe)

Transcripción

1 Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe) Oficina de Programación Multianual de Inversiones del MVCS OPMI VIVIENDA 1

2 MARCO LEGAL a) D.Leg Nº 1252 publicado el , crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. b) D.S. Nº EF publicado el , aprueba el Reglamento del D.Leg. Nº1252. c) Resolución Directoral N EF/63.01 publicado el aprueba la Directiva N EF/63.01 para la Programación Multianual y Gestión de Inversiones. d) Resolución Directoral N EF/63.01 publicado el aprueba la Directiva N EF/63.01 para la Formulación y Evaluación. 2

3 Principal objetivo es: cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos Vincula los objetivos nacionales, planes sectoriales, regionales y locales con la cartera de proyectos, en armonía con el Marco Macroeconómico Multianual Parte de un diagnóstico detallado de la situación de las brechas, para luego plantear los objetivos e indicadores de resultado. Deben procurar el mayor impacto en la sociedad. La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos para su ejecución y su adecuada operación y mantenimiento PRINCIPALES PRINCIPIOS RECTORES D.L. Nº

4 DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252 Brecha: Diferencia entre la oferta disponible optimizada de infraestructura y/o acceso a servicios públicos y la demanda. 4

5 DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252 Estándares de calidad Características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los factores productivos, establecido por el Sector Nivel de servicio Condición o exigencia que se establece para definir el alcance y las características de los servicios públicos, establecido por el Sector Meta Valor numérico proyectado del indicador a una fecha determinada Indicador Medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describir características, comportamientos o fenómenos, a través de su comparación con períodos anteriores o con metas o compromisos 5

6 TIPOS DE INVERSIONES NO todas las inversiones son consideradas PIP Solo los PIP se someten a todo el ciclo de inversiones Los no PIP se programan Proyectos de inversión y ejecutan directamente Optimización Ampliación marginal Reposición Rehabilitación. 6

7 TIPOS DE INVERSIONES Proyecto de inversión: Intervenciones temporales Propósito es crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de Bs. y/o Ss Proyecto de Inversión Se financian total o parcialmente con recurso público Destinado a la formación de capital físico, humano, natural, institucional y/o intelectual 7

8 TIPOS DE INVERSIONES Proyecto de inversión: Aquellos que se caracterizan por tener un diseño homogéneo del proceso de producción del servicio público, susceptible de ser replicable o repetible. Proyectos Estándar Centro Poblado B Centro Poblado A Permite reducir los tiempos de formulación y evaluación 8

9 TIPOS DE INVERSIONES Inversiones de optimización: Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliación de la oferta del servicio público Resultado de una optimización de la oferta del servicio Ej. Instalación de medidores en conexiones existentes. Conexiones sin micromedición Conexiones con micromedición Inversión 9

10 TIPOS DE INVERSIONES INVERSIONES DE AMPLIACIÓN MARGINAL Incrementan el activo no financiero. No modifican sustancialmente su capacidad de producción. No superan el 20% de la capacidad de Proyectos de Inversión Estándar. INVERSIONES DE REPOSICIÓN Reemplazo de activos existentes de una Unidad Productora, cuya vida útil ha culminado. INVERSIONES DE REHABILITACIÓN Reparación o renovación total o parcial de instalaciones, componente de sistemas, equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos al estado original. No implican ampliación de capacidad. 10

11 ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE Sector / Gobierno Regional / Gobierno Local MEF Órgano Resolutivo OR Oficina de Programación Multianual de Inversiones OPMI Unidades Formuladoras UF Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI) DG Presupuesto Público DG Endeudamiento y Tesoro Público Unidades Ejecutoras de Inversiones UEI 11

12 Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI) Es el ente rector del Invierte.pe y brinda asistencia técnica. Aprueba metodologías y parámetros generales Form. y Eval. ex ante de Py Inv. Metodologias Evaluación ex post Py Inv. Metod., lineamientos y proced. Seguimiento Emite las Directivas que regulan las fases y etapas del ciclo de inversiones y el funcionamiento del BI. Verifica si se cuenta con la conformidad de la DGETP respecto a proyectos con deuda publica o cuenten con aval o garantía del Estado para su consideración en el PMI. Dicta los procedimientos y lineamientos para la aplicación del Ciclo de Inversión (PMI, Formulación, evaluación, seguimiento) y supervisa la calidad de la aplicación del CI. Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente en relación de los temas de su competencia sobre la aplicación del ciclo de Inversiones y disposiciones del SNPMGI Elabora el PMIE en base a la consolidación de los Programas Multianuales de Inversiones (sectores, GR y GL). Aprueba el perfil profesional de los responsables de la OPMI y de las UFs, de los Sectores, GRs y GLs.

13 Funciones de los Órganos Resolutivos (OR) GN Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los proyectos de inversión que se enmarcan en su responsabilidad funcional. GN, GR, GL Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo) GN, Designa al Órgano que realizará funciones de OPMI, y designa al responsable de GR, GL OPMI, UF y UEI (remite Formato Nº01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI) Aprueba los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización del GN, inventario de los activos existentes a su cargo generados mediante inversión GR, GL pública. GN, Aprueba las brechas y criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en el GR, GL PMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos. GN, Autoriza la ejecución de las inversiones y la elaboración de Expedientes Técnicos; puede GR, GL ser delegada debiendo comunicar a la DGPMI.

14 Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI) Elabora el PMI en coordinación con las UF y UEI y lo presenta al OR para su aprobación Considerando: Políticas Sectoriales Nac. Informa a la DGETP sobre los proyectos con deuda publica, aval o garantía del Estado, como requisito previo a su incorporación en el PMI. Propone al OR los criterios de priorización y las brechas identificadas a considerase en el PMI Considerando: Obj. Nac PESEM PDC MMM Verifican que la inversión se enmarque en el Programa Multianual de Inversiones Elabora y actualiza la cartera de inversiones priorizada (Sectores incluye a proyectos de los GR y GL, para los que el sector transferirá recursos) Es responsable de la fase de Programación Multianual del Ciclo de Inversión. Coordina y articula con las GR y GL para la consideración de la política sectorial en los PMI regionales y locales, y evitar la duplicación en el uso de los recursos públicos OPMI Sector 14

15 Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI) Realizan el seguimiento de las metas e indicadores previstos en el PMI, y efectúa reportes semestrales y anuales. Realiza la evaluación expost de los PIPs Registra a los órganos que realizaran las funciones de UF y UEI, así como a sus responsables. Revisa las normas técnicas sectoriales y propone su actualización Monitorea el avance de la ejecución de los proyectos de inversión y reporta en el sistema de seguimiento de inversiones. Brinda capacitación y asistencia técnica a los GR y GL en metodologías especificas de formulación y evaluación que aprueba el OR Propone los mecanismos para la elaboración implementación y actualización del inventario de los activos existentes Elabora y propone las metodologías para la formulación de los PIPs del Sector en coordinación con las UF OPMI Sector 15

16 FUNCIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA Son responsables de aplicar los contenidos, las metodologías y los parámetros de formulación. Elabora el contenido para las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión. Registra en el Banco de Inversiones los proyectos e inversiones de ampliación marginal, optimización, rehabilitación y reposición Cautela que inversiones NO PIP, no contemplen intervenciones que constituyan proyectos de inversión. Aprobar la ejecución de las inversiones y declarar la viabilidad de los proyectos de inversión. 16

17 FUNCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES Son los órganos responsables de la ejecución de las inversiones Elabora el Expediente Técnico de los proyectos de inversión en base a los contenidos de las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión. Elabora el Expediente Técnico para las inversiones teniendo en cuenta la información registrada en el Banco de Inversiones. Es responsable de la ejecución física y financiera de los proyectos de inversión y de las inversiones. Mantener actualizada la información de ejecución de las inversiones en el Banco de Inversiones durante su ejecución en concordancia con la Ficha Técnica o estudio de preinversión y con el PMI respectivo. Realiza la liquidación física y financiera, y cierra el registro en el Banco de Inversiones 17

18 FASES DEL CICLO DE INVERSIÓN: PROGRAMACIÓN MULTIANUAL FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN Diagnóstico de las brechas de infraestructura. Definición de Objetivos y metas a ser alcanzados. Aplicación de Criterios de priorización Formulación y evaluación del proyecto. EJECUCIÓN Elaboración del expediente técnico. Ejecución física y financiera. FUNCIONAMIENTO Operación y mantenimiento. En esta etapa las inversiones pueden ser objeto de evaluaciones ex post 18

19 PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Comprende la elaboración del diagnóstico de la situación de las brechas, la definición de los objetivos e indicadores de resultado en un horizonte mínimo de 3 años Se realiza a través de un proceso de coordinación y articulación interinstitucional e intergubernamental Los sectores lideran, en los tres niveles de gobierno, sus objetivos, metas e indicadores Cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, determinará las brechas, así como sus criterios de priorización, en el marco de la política sectorial 19

20 ETAPAS DE LA FASE DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Elaboración del diagnostico de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos y definición de objetivos. Selección de la Cartera de Inversiones Elaboración y propuesta del Programa Multianual de Inversiones Aprobación del Programa Multianual de Inversiones Presentación del Programa multianual de Inversiones a la DGPMI Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE) Actualización del Programa Multianual de Inversiones Sector: Planes Sectoriales Nacionales GR y GL: PSN y PDC 01/03 los GR y GL informan a los OPMI Sector a fin de evitar duplicidades y verificar que se enmarque en su sector OR bajo responsabilidad En base a los PMI sector, GR y GL. Es el Marco de referencia orientador para la formulación presupuestaria anual OPMI revisa el avance de metas y resultados con la información de la UF y UEI; y debe considerar la evaluación de la DGPMI sobre la consistencia de los PMI y prog. Presupuestaria.

21 Elaboración del diagnostico de la situación de las brechas Los OR de los Sectores, comunican a la DGPMI sus indicadores de brechas y CP. Los OR de GR y GL, comunican a la DGPMI sus criterios de priorización antes del 15 de enero La OPMI remiten las brechas y los criterios de priorización al OR para su aprobación. LA OPMI establece los objetivos a alcanzar y los criterios de priorización La OPMI elabora el diagnostico detallado de la situación de las brechas en su ámbito de competencia, teniendo en cuenta la actualización del inventario de activos La OPMI del sector establece los indicadores de brecha y comunica a GL y GR antes del 7 de enero 21

22 Cartera de inversiones Orden de prelación de la cartera de Inversiones del PMI Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación. Etapa donde se selecciona y prioriza las inversiones Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsión correspondiente para la operación y mantenimiento Las inversiones en ejecución que culminen en el año fiscal siguiente. Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente en los años posteriores Las inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico, Estudio Definitivo o similar, según la normatividad de la materia. Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación o viabilidad, según corresponda. Las inversiones en preparación, incluye los PIP en formulación e ideas. 22

23 Cartera de inversiones Aspectos a tener en cuenta en la cartera de inversiones Los proyectos con mas de 2 UEI se consigna en las CI acordad señalando el documento del acuerdo. Las CI de los sectores, GR o GL incorporan los proyectos de sus entidades y empresas adscritas. La CI de las EPS se registran en el PMI de la Municipalidad Provincial (accionista mayoritario) y se consolida en el sector VCS La CI de los sectores comprende las inversiones sujetas a transferencia, consecuentemente los GL y GR no incluirán dicha inversiones en sus CI Para evitar duplicidad de inversiones, hasta el 31 enero las OPMIS GR y GL informan a la OPMI VIVIENDA su propuesta de PMI, y esta antes del 15 de febrero emite opinión. Las inversiones NO PIP, se registran de forma agregada y simplificada en el PMI indicando la brecha, indicador, tipo del activo o bien, monto de inversión y plazo. 23

24 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN: Inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o del estudio de Preinversión siempre que el proyecto de inversión este en el PMI. Proyectos de inversión y montos de inversión Ficha Técnica simplificada Para proyectos con montos de inversión < o = a 750 UIT (3 037,500,00) Estudios de preinversión a nivel de Perfil Finalidad: permitir el análisis técnico y econ. y decidir si su ejecución esta justificada Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > o = a 15,000 UIT (60 750,000.00) o a la línea de corte definida por el sector Perfil reforzado Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > = 407,000 UIT (S/1, ,000.00). La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional, propone a su OR, la estandarización de proyectos y las Fichas Técnicas respectivas. 24

25 DECLARACIÓN DE VIABILIDAD Es requisito previo a la ejecución Se aplica a un proyecto de inversión que ha evidenciado: Estar orientado al cierre de brechas Contribuye al bienestar de la población beneficiaria El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del proyecto Requisitos Sea un proyecto de inversión de acuerdo a las definiciones establecidas No se trate de un proyecto de inversión fraccionado Las entidades han cumplido con los procedimientos que señala la normatividad La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad de proyecto Las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión del proyecto han sido elaborados según las metodologías, parámetros y normas técnicas de formulación y evaluación El proyecto no está sobredimensionado respecto a la demanda prevista y los beneficios sociales del proyecto no están sobreestimados El proyecto se encuentra comprendido en el PMI del Sector, GR o GL

26 EJECUCIÓN Se inicia con la elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes La fase de Ejecución Comprende la ejecución financiera y física de las inversiones conforme al PMI Modificaciones resultantes del ET Las modificaciones resultantes del ET deben ser registradas por la UEI en el Banco de Inversiones Seguimiento de se realiza a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones (integrado al SIAF) la fase de ejecución Modificaciones durante la ejecución física Las modificaciones que se enmarcan en las variaciones permitidas por la ley de contrataciones son registrada por la UEI antes de ejecutarlas. Otras modificaciones deben ser previamente registradas por la UF Culminada la la UEI realiza la liquidación física y financiera y cierra el registro ejecución física en el Banco de Inversiones 26

27 FUNCIONAMIENTO La operación y mantenimiento La O&M de los activos generados con la ejecución de las inversiones están a cargo de la entidad titular de los activos o responsable de la provisión de los servicios (Ej. EPS, municipalidades provinciales, UGM, OE). Reportes anuales La entidad a cargo, realiza reportes anuales sobre el estado de los activos y los remite a la OPMI Evaluación de la fase Si el proyecto de inversión culminado cumple con los criterios de evaluación ex post establecidos por la DGPMI, la OPMI realiza dicha evaluación con el fin de obtener lecciones aprendidas. 27

28 Muchas Gracias! OPMI VIVIENDA 28