Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Transcripción

1 Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones PROGRAMA NUESTRAS CIUDADES (PNC) Econ. Anibal Tapia Cadillo CUSCO, SETIEMBRE DEL 2017

2 MARCO LEGAL - INVIERTE.PE a) D. Leg. Nº 1252 publicado el , crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. b) D.S. Nº EF publicado el , aprueba el Reglamento del D. Leg. Nº 1252, modificado por los Decretos Supremos N EF publicado el 19 de abril de 2017 y N EF, publicado el 24 de agosto de 2017). c) Resolución Directoral N EF/63.01, publicado el aprueba la Directiva N EF/63.01 para la Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Modificado mediante la RD N EF/63.01 de fecha d) Resolución Directoral N EF/63.01, publicado el aprueba la Directiva N EF/63.01 para la Formulación y evaluación de Proyectos de Inversión. Modificado mediante la RD N EF/63.01 de fecha

3 PRINCIPALES PRINCIPIOS RECTORES D.Leg. Nº 1252 Principal objetivo: cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos Vincula los objetivos nacionales, planes sectoriales, regionales y locales con la cartera de proyectos, en armonía con el Marco Macroeconómico Multianual Parte de un diagnóstico detallado de la situación de las brechas, para luego plantear los objetivos e indicadores de resultado. Deben procurar el mayor impacto en la sociedad. La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos para su ejecución y su adecuada operación y mantenimiento 3

4 DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252 Brecha: Diferencia entre la oferta disponible optimizada de infraestructura y/o acceso a servicios públicos y la demanda a una fecha determinada y el ámbito geográfico determinado. 4

5 DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252 Estándares de calidad Características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los factores productivos, establecido por el Sector competente del Gobierno Nacional Nivel de servicio Condición o exigencia que se establece para definir el alcance y las características de los servicios públicos, establecido por el Sector competente del Gobierno Nacional Meta Valor numérico proyectado del indicador a una fecha determinada Indicador Medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describir características, comportamientos o fenómenos, a través de su comparación con períodos anteriores o con metas o compromisos

6 INDICADORES SANEAMIENTO URBANO: Cobertura Brecha 94.7% 5.3% Porcentaje de la población urbana sin acceso al servicio de agua mediante red pública 89.5% 10.5% Porcentaje de la población urbana sin acceso a servicios de alcantarillado u otras formas de disposición 68% 32% Porcentaje de volumen de aguas residuales no tratadas (ámbito EPS) 18.5 horas 5.5 Hrs Horas promedio al día de no prestación del servicio de agua (ámbito EPS) 99.8% 0.2% Presencia de cloro residual

7 INDICADORES SANEAMIENTO RURAL: Cobertura Brecha 70.5% 29.5% % de la población sin acceso al servicio de agua mediante red pública, en el ámbito rural 76.3% % de población sin acceso a servicios de alcantarillado u otras formas de disposición sanitaria de excretas, en el ámbito rural 23.7% INFRAESTRUCTURA URBANA: Cobertura 74% 62% Brecha 26 % % de la población urbana sin acceso a servicios de transitabilidad adecuada 38 % % de la población urbana con inadecuada infraestructura para la movilidad urbana

8 POBLACIÓN Brecha y Cobertura TOTAL - Saneamiento Región AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CALLAO CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD LAMBAYEQUE PROVINCIA DE LIMA LIMA PROVINCIAS LORETO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES UCAYALI TOTAL Población total , ,153, , ,298, , ,521, ,024, ,324, , , , ,360, ,881, ,270, ,062, , ,029, , , , ,839, ,427, , , , , ,415, Pobreza % 42.29% 24.05% 38.66% 8.24% 40.72% 50.85% 11.54% 17.60% 45.16% 35.60% 4.96% 19.10% 25.86% 20.76% 10.89% 17.50% 34.97% 7.15% 7.77% 38.53% 29.43% 34.64% 27.55% 15.13% 12.98% 11.44% Población Brecha Agua Alcantarillado 62, , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , , ,401, ,250, % Brecha Agua 14.88% 3.73% 8.01% 4.89% 4.80% 17.61% 0.00% 7.64% 12.61% 24.19% 7.99% 8.20% 8.38% 9.79% 0.00% 10.25% 46.59% 13.05% 3.51% 21.70% 15.70% 32.29% 12.31% 3.99% 17.16% 31.42% 10.83% Población servida Alcantarillado 49.66% 25.23% 46.82% 14.89% 40.67% 54.72% 0.00% 27.58% 57.66% 56.08% 17.28% 36.38% 23.84% 20.59% 0.00% 25.34% 61.49% 50.42% 12.30% 41.16% 35.41% 43.54% 53.53% 8.77% 31.50% 57.50% 26.26% Agua Alcantarillado 360, , ,110, , , , ,235, ,105, , , ,253, , , , ,223, , , , , , , , ,248, , ,724, ,433, ,146, ,009, ,774, ,661, , , , , , , , , , , ,551, ,188, , , , , , , , , , , ,014, ,165, Población servida % Agua 85.12% 96.27% 91.99% 95.11% 95.20% 82.39% 0.00% 92.36% 87.39% 75.81% 92.01% 91.80% 91.62% 90.21% 0.00% 89.75% 53.41% 86.95% 96.49% 78.30% 84.30% 67.71% 87.69% 96.01% 82.84% 68.58% 89% Alcantarillado 50.34% 74.77% 53.18% 85.11% 59.33% 45.28% 0.00% 72.42% 42.34% 43.92% 82.72% 63.62% 76.16% 79.41% 0.00% 74.66% 38.51% 49.58% 87.70% 58.84% 64.59% 56.46% 46.47% 91.23% 68.50% 42.50% 74%

9 POBLACIÓN BRECHA DE AGUA Y ALCANTARILLADO POR REGIONES

10 TIPOS DE INVERSIONES NO todas las inversiones son consideradas PIP Solo los PIP se someten a todo el ciclo de inversiones Los NO PIP se programan Proyectos de Inversión y ejecutan directamente Optimización Ampliación marginal Reposición Rehabilitación.

11 Intervenciones temporales Propósito es crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de Bs. y/o Ss Proyecto de Inversión Destinado a la formación de capital físico, humano, natural, institucional y/o intelectual Se financian total o parcialmente con recurso público

12 Proyecto de Inversión Estándar Aquellos que se caracterizan por tener un diseño homogéneo del proceso de producción del servicio público, susceptible de ser replicable o repetible. Proyectos Estándar Centro Poblado B Centro Poblado A 12

13 TIPOS DE INVERSIONES Inversiones de Optimización: Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliación de la oferta del servicio público Resultado de una optimización de la oferta del servicio Ej. Instalación de medidores en conexiones existentes. Conexiones sin micromedición Conexiones con micromedición Inversión 13

14 TIPOS DE INVERSIONES INVERSIONES DE AMPLIACIÓN MARGINAL Incrementan el activo no financiero. No modifican sustancialmente su capacidad de producción. No superan el 20% de la capacidad de Proyectos de Inversión Estándar. INVERSIONES DE REPOSICIÓN Reemplazo de activos existentes de una Unidad Productora, cuya vida útil ha culminado. INVERSIONES DE REHABILITACIÓN Reparación o renovación total o parcial de instalaciones, componente de sistemas, equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos al estado original. No implican ampliación de capacidad. 14

15 ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE Sector / Gobierno Regional / Gobierno Local MEF Órgano Resolutivo OR Oficina de Programación Multianual de Inversiones OPMI Unidades Formuladoras UF Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI) DG Presupuesto Público DG Endeudamiento y Tesoro Público Unidades Ejecutoras de Inversiones UEI 15

16 CICLO DEL PROYECTO Vs. CICLO DE INVERSIONES Enfoque SNIP: Rentabilidad Social Preinversión Formulación y Evaluación Inversión Expediente Técnico Ejecución de Obra Post Inversión O&M Evaluación Ex Post Enfoque Invierte.pe: Cierre de Brechas Programación Multianual Preinversión Formulación y Evaluación Inversión Post Inversión Expediente Técnico Ejecución de Obra O&M Evaluación Ex Post 16

17 PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Comprende el diagnóstico de la situación de las brechas La definición de los objetivos e indicadores de resultado en un horizonte mínimo de 3 años Se realiza a través de un proceso de coordinación y articulación interinstitucional e intergubernamental Los sectores lideran, en los tres niveles de gobierno, sus objetivos, metas e indicadores Cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, determinará las brechas, así como sus criterios de priorización, en el marco de la política sectorial 17

18 Funciones de los Órganos Resolutivos (OR) GN Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los proyectos de Aprueba para la formulación y evaluación lostres proyectos de inversión las quemetodologías se enmarcanespecíficas en su responsabilidad funcional, aplicables adelos niveles de inversión gobierno. que se enmarcan en su responsabilidad funcional. GN, GR, GL Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo) GN, Designa al Órgano que realizará funciones de OPMI, y designa al responsable de GR, GL OPMI, UF y UEI (remite Formato Nº01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI) Aprueba los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización del GN, GR, GL inventario de los activos existentes en los diferentes niveles de Gobierno, correspondientes a la infraestructura o servicios públicos a su cargo GN, Aprueba las las brechas brechas yy criterios criterios de de priorización priorización de de las las inversiones inversiones a a ser ser aplicadas aplicadas en en el el Aprueba GR, GL PMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos. PMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos. Autorizalalaejecución ejecuciónde delas lasinversiones inversionesy públicas de sude Sector, GR o GL y la elaboración de GN, Autoriza la elaboración Expedientes Técnicos; puede ser expedientes técnicos o equivalente. Dicha autorización se entiende ya realizada respecto a GR, GL delegada debiendo comunicar a la DGPMI. las inversiones públicas aprobadas en la Ley de Presupuesto o en el Presupuesto Institucional Modificado.

19 Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI) Es responsable de la fase de Programación Multianual del Ciclo de Inversión. Informa a la DGETP sobre los proyectos con deuda publica, aval o garantía del Estado, como requisito previo a su incorporación en el PMI. Verifican que la inversión se enmarque en el Programa Multianual de Inversiones Elabora el PMI en coordinación con las UF y UEI y lo presenta al OR para su aprobación Considerando: Políticas Sectoriales Nac. Proponer al Órgano Resolutivo los criterios Considerando: de priorización de la cartera de Inversiones, Obj. Nac PESEM incluidos aquellos en continuidad de PDC inversiones, y las brechas identificadas, a considerarse en el PMI regional o local Elabora y actualiza la cartera de inversiones. Coordina y articula con las GR y GL para la consideración de la política sectorial en los PMI regionales y locales, y evitar la duplicación en el uso de los recursos públicos OPMI Sector 14

20 Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI) Realizan el seguimiento de las metas e indicadores previstos en el PMI, y efectúa reportes semestrales y anuales. Realizar la evaluación ex post de los proyectos de inversión y demás inversiones públicas. Registra a los órganos que realizaran las funciones de UF y UEI, así como a sus responsables. Revisa las normas técnicas sectoriales y propone su actualización Monitorea el avance de la ejecución de los proyectos de inversión y reporta en el sistema de seguimiento de inversiones. Brinda capacitación y asistencia técnica a los GR y GL en metodologías especificasde que formulación y evaluación aprueba el OR Propone los mecanismos para la elaboración implementación y actualización del inventario de los activos existentes Elabora y propone las metodologías para la formulación de los PIPs del Sector en coordinación con las UF OPMI Sector 15

21 Funciones O.R. y OPMI en el Fase de Programación Multianual El OR del Sector comunica a la DGPMI sus indicadores de brechas. La OPMI remite las brechas y los criterios de priorización al OR para su aprobación. LA OPMI establece los objetivos a alcanzar y los criterios de priorización La OPMI elabora el diagnostico detallado de la situación de las brechas en su ámbito de competencia, teniendo en cuenta la actualización del inventario de activos La OPMI establece los indicadores de brecha y comunica a GL y GR. 21

22 FUNCIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA Son responsables de aplicar los contenidos, las metodologías y los parámetros de formulación. Elabora el contenido para las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión. Registra en el Banco de Inversiones los proyectos e inversiones de ampliación marginal, optimización, rehabilitación y reposición Cautela que inversiones NO PIP, no contemplen intervencione s que constituyan proyectos de inversión. Aprobar la ejecución de las inversiones y declarar la viabilidad de los proyectos de inversión. Durante la fase de Formulación y Evaluación, verifica que se cuenta con el saneamiento físico legal correspondiente. Determina si la intervención se enmarca en la definición de proyecto de inversión o en inversiones. 16

23 FUNCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES UEI Son los órganos responsables de la ejecución de las inversiones Elabora el Expediente Técnico de los proyectos de inversión en base a los contenidos UEI de las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión. Elabora el Expediente Técnico para las inversiones teniendo en cuenta la información UEI registrada en el Banco de Inversiones. Es responsable de la ejecución física y financiera de los proyectos de inversión y de las UEI inversiones. Mantener actualizada la información de ejecución de las inversiones en el Banco de UEIInversiones durante su ejecución en concordancia con la Ficha Técnica o estudio de preinversión y con el PMI respectivo. Realiza la liquidación física y financiera, y cierra el registro en el Banco de Inversiones UEI

24 Cartera de inversiones Orden de prelación de la cartera de Inversiones del PMI Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación. Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsión correspondiente para la operación y mantenimiento Las inversiones en ejecución que culminen en el año fiscal siguiente. Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente en los años posteriores Las inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico, Estudio Definitivo o similar, según la normatividad de la materia. Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación o viabilidad, según corresponda. Las inversiones en preparación, incluye los PIP en formulación e ideas. 24

25 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN: Inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o del estudio de Preinversión siempre que el proyecto de inversión este en el PMI. Proyectos de inversión y montos de inversión Ficha Técnica simplificada Para proyectos con montos de inversión < o = a 750 UIT (3 037,500,00) Estudios de preinversión a nivel de Perfil Finalidad: permitir el análisis técnico y econ. y decidir si su ejecución esta justificada Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > o = a 15,000 UIT (60 750,000.00) o a la línea de corte definida por el sector Perfil reforzado Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > = 407,000 UIT (S/1, ,000.00). La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional, propone a su OR, la estandarización de proyectos y las Fichas Técnicas respectivas. 25

26 APROBACION DE INSTRUMENTOS METODOLOGICOS 26

27 RESOLUCION MINISTERIAL Nº VIVIENDA LINEAS DE CORTE AMBITO URBANO AMBITO RURAL Rango de montos de inversión a precios de mercado en UIT Tipo de documento técnico Menor o igual a 100,000 UIT Ficha Técnica Estándar Mayor a 100,000 UIT Perfil Rango de montos de inversión a precios de mercado en UIT Tipo de documento técnico Menor o igual a 15,000 UIT Ficha Técnica Estándar Mayor a 15,000 UIT Perfil 27

28 RESOLUCION MINISTERIAL Nº VIVIENDA PROYECTOS ESTANDAR PROYECTOS ESTANDARIZABLES (diseño homogéneo del proceso de producción del servicio) (3) Fichas Técnicas Estándar e Instructivo para proyectos del ámbito Urbano Fuente de Agua Superficial, Subterránea y Mixta (1) Ficha Técnica Estándar e Instructivo para proyectos del ámbito Rural 28

29 RESOLUCION MINISTERIAL Nº VIVIENDA PROYECTOS NO ESTANDARIZABLES PROYECTOS NO ESTANDARIZABLES Infraestructura localizada aguas arriba de la captación (obras de trasvase de agua, represas). Tratamiento para potabilizar agua mediante procesos de desalinización; disposición final de aguas residuales mediante emisarios sub acuáticos 29

30 DECLARACIÓN DE VIABILIDAD Es requisito previo a la ejecución Se aplica a un proyecto de inversión que ha evidenciado: Estar orientado al cierre de brechas Contribuye al bienestar de la población beneficiaria El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del proyecto Requisitos Sea un proyecto de inversión de acuerdo a las definiciones establecidas No se trate de un proyecto de inversión fraccionado Las entidades han cumplido con los procedimientos que señala la normatividad La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad de proyecto Las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión del proyecto han sido elaborados según las metodologías, parámetros y normas técnicas de formulación y evaluación El proyecto no está sobredimensionado respecto a la demanda prevista y los beneficios sociales del proyecto no están sobreestimados El proyecto se encuentra comprendido en el PMI del Sector, GR o GL

31 EJECUCIÓN Se inicia con la elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes La fase de Ejecución Comprende la ejecución financiera y física de las inversiones conforme al PMI Modificaciones resultantes del ET Las modificaciones resultantes del ET deben ser registradas por la UEI en el Banco de Inversiones Seguimiento de se realiza a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones (integrado al SIAF) la fase de ejecución Modificaciones durante la ejecución física Las modificaciones que se enmarcan en las variaciones permitidas por la ley de contrataciones son registrada por la UEI antes de ejecutarlas. Otras modificaciones deben ser previamente registradas por la UF Culminada la la UEI realiza la liquidación física y financiera y cierra el registro ejecución física en el Banco de Inversiones 31

32 FUNCIONAMIENTO La operación y mantenimiento La O&M de los activos generados con la ejecución de las inversiones están a cargo de la entidad titular de los activos o responsable de la provisión de los servicios (Ej. EPS, municipalidades provinciales, UGM, OE). Reportes anuales La entidad a cargo, realiza reportes anuales sobre el estado de los activos y los remite a la OPMI Evaluación de la fase Si el proyecto de inversión culminado cumple con los criterios de evaluación ex post establecidos por la DGPMI, la OPMI realiza dicha evaluación con el fin de obtener lecciones aprendidas. 32

33 Muchas Gracias! PROGRAMA NUESTRAS CIUDADES 33