A.3. Demanda en solicitud de diligencias preliminares de exhibición de documentos o cuentas de sociedad anónima Artículos: 256 a 263 LEC. AL JUZGADO, Procuradora de los Tribunales y obrando en nombre de don, cuya representación acredito en virtud de poder para pleitos que acompaño, ante el Juzgado comparezco y como mejor proceda en Derecho, respetuosamente, DIGO: 18 Que en la representación que ostento y acredito, bajo la dirección letrada de doña, por medio del presente escrito solicito la práctica de DILIGENCIAS PRELIMINARES de exhibición de cuentas y documentos sociales contra la mercantil, S.A. y contra el administrador y consocio don, ambos con domicilio en, c/, nº., en base a los hechos y fundamentos que a continuación se exponen. HECHOS PRIMERO. Mi mandante como accionista de la mercantil demandada. Mi mandante es socio de, S.A., siendo titular desde su constitución de acciones, y habiendo adquirido con posterioridad por el prelegado de su padre acciones adicionales. Actualmente es, por tanto, titular de acciones que representan el % del capital social de dicha entidad demandada. Se aporta como documento número 1 Nota Informativa del Registro Mercantil relativa a, S.A., de cuya inscripción ª resulta que el capital social (art. de los estatutos) es de representado por acciones de cada una; y como documento número 2a copia del testamento de don y como número 2b copia de la aceptación del legado. SEGUNDO. Del fundamento de la presente solicitud. El codemandado don, ha ejercido la dirección y administración de la mercantil, S.A. desde
Worker inteligente. Derecho Procesal Mercantil Dicho cargo no consta inscrito en el Registro Mercantil, por lo que se aporta a efectos probatorios copia del acta de la Junta en que se produjo el nombramiento y la aceptación como documento número 3. Durante todo este período mi mandante, y pese a los continuos requerimientos que ha efectuado a don, no ha obtenido información alguna sobre el funcionamiento de la sociedad, sus resultados, el destino de los ingresos obtenidos o el origen de las deudas existentes, sin que durante todo este período se haya efectuado reparto alguno de dividendos. Se aporta como documento número 4 copia de burofax de de de, en que se requiere al demandado; y como documento número 5 telegrama de servicio acreditativo de la entrega de dicho burofax. Se aporta como documento número 6 copia de acta de remisión de carta de requerimiento al demandado, que no fue atendido. Se aporta como documento número 7 burofax de de de, requiriendo información social y documento 8 acuse de recibo. Se aporta como documento número 9 respuesta evasiva al anterior burofax. Tras el depósito de las cuentas correspondientes a los años a, no efectuadas hasta el de de, y tras los diversos informes de auditoría y peritajes efectuados con carácter parcial sobre los documentos contables de, S.A., esta parte ha constatado que la misma se encuentra en situación de concurso, y que en opinión de los peritos la contabilidad no refleja la realidad económica de la empresa. Ello unido a la existencia de importantes créditos en favor de familiares de don, induce a esta parte a plantearse la posible responsabilidad del administrador único en la actual situación económica de la mercantil demandada. Se aporta como documento número 10 informe emitido por el perito don, siendo de especial interés su conclusión, a página Se aporta como documento número 11 informe emitido por el auditor don : páginas y Por ello, esta parte está interesada en conocer y estudiar las cuentas de la sociedad, sus movimientos bancarios, y en general de la marcha económica y laboral 19 A. Diligencias preliminares
de la sociedad, S.A., a fin de preparar, y entablar en su caso, las acciones de responsabilidad, rendición de cuentas y/o reclamación de cantidad. TERCERO. De la información y documentos requeridos. 1. Libro Diario de los ejercicios a 2. Inventario y Cuentas Anuales de los ejercicios correspondientes a los años a 3. Libro Mayor de los ejercicios a 4. Documentación soporte de los asientos contables de los años a 5. En particular, documentos que justifiquen el crédito que ostentan frente a la sociedad las siguientes personas: a) Doña, de importe 20 b) Don, de importe c) Don, de importe en el ejercicio de, de en, y de en el año 6. Extractos de las cuentas bancarias de la sociedad y del consocio y administrador don desde 7. Contratos de trabajo que existan y las respectivas nóminas. 8. Documentos que acrediten las compras y ventas de los productos por la sociedad desde a 9. Libro de Actas de la Sociedad. A los anteriores hechos son de aplicación los siguientes FUNDAMENTOS DE DERECHO I. Competencia. Es competente para el conocimiento de las presentes diligencias preliminares el Juzgado de Primera Instancia de por ser el del domicilio de la persona que ha de exhibir los documentos, según dispone el artículo 257.1 LEC.
Worker inteligente. Derecho Procesal Mercantil II. Legitimación. Las partes están legitimadas activa y pasivamente a tenor de los artículos 10 y 256 de la LEC. III. Representación. Mi mandante está representado por el Procurador que suscribe, conforme a lo dispuesto en el artículo 23 de la LEC. IV. Procedimiento. Las presentes diligencias deben tramitarse de conformidad con lo dispuesto en los artículos 256 a 263 LEC. V. Caución. Conforme a lo dispuesto en el artículo 256.3 de la LEC, esta parte ofrece caución suficiente para cubrir los gastos y los daños y perjuicios que pudiera ocasionarse a la parte demandada, conforme a la Ley. VI. Iura novit curia. En su virtud, AL JUZGADO SUPLICO, que tenga por presentado este escrito con los documentos que lo acompañan y copias de todo ello, lo admita, y en su virtud tenga por formulada solicitud de práctica de diligencias preliminares al amparo del artículo 256.1, 4º de la Ley de Enjuiciamiento Civil, y I. Acuerde dictar auto mandando citar para el día y hora que se señale a, S.A., y a la persona de su administrador don, a fin que comparezcan a la sede del Juzgado con la siguiente documentación: 21 1) Libro Diario de los ejercicios a 2) Inventario y Cuentas Anuales de los ejercicios correspondientes a los años a 3) Libro Mayor de los ejercicios a 4) Documentación soporte de los asientos contables de los años a 5) En particular, documentos que justifiquen el crédito que ostentan frente a la sociedad las siguientes personas: a) Doña, de importe b) Don, de importe c) Don, de importe en el ejercicio de, de en, y de en el año A. Diligencias preliminares
6) Extractos de las cuentas bancarias de la sociedad y del consocio y administrador don desde 7) Contratos de trabajo que existan y las respectivas nóminas. 8) Documentos que acrediten las compras y ventas de los productos por la sociedad desde a 9) Libro de Actas de la Sociedad. II. Tenga por ofrecida caución por importe de euros, o de la cantidad que el Juzgador estime necesaria, a los efectos previstos en el artículo 256.3 de la LEC. III. Aperciba a los demandados de que de no atender el requerimiento formular oposición fundada, el Tribunal podrá ordenar la entrada y registro de su establecimiento y el depósito de la documentación requerida en favor del actor. 22 Lo pido respetuosamente. OTROSÍ DIGO PRIMERO que, siendo general el poder para pleitos que acompaño y necesitándolo mi poderdante para otros usos, intereso su devolución, dejando en autos constancia del mismo. Por ello, AL JUZGADO SUPLICO que acuerde la devolución del poder, dejando en autos constancia del mismo. Lo solicito respetuosamente. OTROSÍ DIGO SEGUNDO que pongo en conocimiento del Juzgado la existencia de indicios de que los documentos cuya exhibición se solicita se encuentran en los siguientes lugares: A) En cuanto a los documentos números, y, en la casa sita en el número de la calle de esta ciudad. B) En cuanto a los documentos a, inclusive en los locales sitos en calle, número, piso º, puerta ª de esta ciudad, ocupado por Gestoría, S.L.:, inmueble propiedad de Doña
Worker inteligente. Derecho Procesal Mercantil Adjunto como Documento número 12, nota simple del Registro de la Propiedad número de esta ciudad en la que consta la titularidad registral por parte de dicha señora, y como Documento número 13, copia de la página de la guía telefónica Páginas Amarillas correspondiente a esta capital en que figura que la mencionada gestoría se publicita como ubicada en dicho inmueble, así como, como Documento número 14, nota simple del Registro Mercantil de esta provincia correspondiente a las inscripciones de la hoja abierta a la mercantil Gestoría, S.L. en cuya inscripción ª (artículo de los estatutos) figura la expresada dirección como domicilio social. Los indicios son los siguientes: 1/ En referencia a la posible ubicación de los documentos indicados en la casa de la calle, número : por ser el domicilio social de la sociedad demandada, coincidente con la vivienda del administrador codemandado, según resulta de la inscripción ª, artículo de los estatutos sociales (de la nota simple informativa aportada como Documento número 1 con este escrito), y del acuerdo (nombramiento de administrador), con mención de su domicilio, que consta en el acta notarial Documento número 3 que hemos acompañado. 2/ En referencia a la posible localización de los otros documentos señalados en los locales ocupados por la Gestoría, S.L. : por cuanto de palabra a mi mandante se le ha negado por la sociedad demandada el acceso a tales documentos, alegándosele que estaban en poder de asesores o gestores, y siendo Don hermano del codemandado Sr. (los apellidos coinciden) trabajador en dicha gestoría, es indiciariamente lógico que los indicados documentos puedan fácilmente hallarse en los locales ocupados por la gestoría. Acompaño como Documento número 15 tarjeta comercial del citado Don, en que figura como de Gestoría, S.L.. Por ello, al amparo de lo previsto en el artículo 261 LEC solicito, ya desde ahora, para el caso de que cualquiera de los demandados, una vez citados y requeridos, no atendiera el requerimiento para exhibir las cuentas y documentos objeto de las presentes diligencias, ni se opusiera a su práctica, se acuerde la medida 2ª de las contempladas en dicho art. 261, esto es, se ordene la entrada y registro del respectivo lugar, o (de concurrir dicha desatención y no oposición en los dos demandados) en ambos, de los dos indicados, y se proceda a ocupar dichas cuentas y documentos y a ponerlos a disposición de mi principal en la sede del Tribunal. 23 A. Diligencias preliminares
A tal efecto, intereso que previamente se requiera a Don, administrador (según resulta de la inscripción ª del documento número 14) de Gestoría, S.L., con domicilio en calle, º, ª, de esta ciudad y a Doña, titular del lugar indicado en b), domiciliada en, calle, número (según consta en el Documento número 12), para que exhiban la documentación. En consecuencia, 24 AL JUZGADO SUPLICO que ya desde ahora, para el caso de que cualquiera de los demandados, no habiéndose opuesto a la práctica de las diligencias, no atendiera el requerimiento para exhibir las cuentas y documentos, se acuerde la entrada y registro de la casa sita en esta ciudad, calle, número y se requiera a Don, administrador de Gestoría, S.L., ocupante de los locales sitos en calle, número, piso º, puerta ª, de esta ciudad y a Doña, propietaria de ese inmueble, para que exhiban los comprendidos en las letras y, caso de no proceder a dicha exhibición, se ordene igualmente la entrada y registro de dichos locales, notificándose previamente a esta parte el momento de practicarse ambas medidas de entrada y registro a fin de que mi principal pueda intervenir acompañado de auditor o experto contable de su confianza para seleccionar y determinar los documentos en cuestión. Es justicia que solicito. OTROSÍ DIGO TERCERO que esta parte manifiesta su voluntad de cumplir en todos los actos procesales las formalidades exigidas por la Ley de Enjuiciamiento Civil. En su virtud, AL JUZGADO SUPLICO, que tenga por efectuada la anterior manifestación a los efectos de lo dispuesto en el artículo 231 de la Ley de Enjuiciamiento Civil. Es Justicia que respetuosamente solicito, en a de de