GHD. Pautas de Gestión de la Integridad

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1 GHD Pautas de Gestión de la Integridad 24 de febrero de 2014

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3 10/01110/00/ GHD Integrity Management Guidelines

4 Índice 1. Introducción Objetivo Pautas de gestión de la integridad Código de conducta Requerimientos básicos de conducta Cumplimiento de la ley Reputación de GHD Responsabilidad de gestión Relación con partes interesadas externas Información general Normas antimonopolio y competencia justa Anti-corrupción: ofrecer y otorgar ventajas o beneficios Anti-corrupción: exigir y aceptar ventajas o beneficios Contribuciones políticas Donaciones de caridad Patrocinios Entidades de gobierno Trabajo con proveedores y subconsultores Gestión de la relación con el cliente Conflicto de intereses Información general Organización de la competencia Trabajo secundario Interés creado en terceras compañias Propiedad de la compañía Manejo de la información Registros e integridad financiera Confidencialidad Protección y seguridad de los datos Salud, seguridad y medio ambiente Seguridad en el trabajo Medio ambiente Entorno laboral Informes e investigación Prácticas de negocios inapropiadas Informes Investigación Resultados y acciones GHD Integrity Management Guidelines 10/01110/00/107822

5 Índice de Figuras Figura 1 Sistema de Gestión de la Integridad de GHD... 2 Anexos Anexo A Principales leyes, convenciones y pautas 10/01110/00/ GHD Integrity Management Guidelines

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7 1. Introducción 1.1 Objetivo Con más de 80 años de existencia, GHD ha establecido una sólida reputación por su desempeño técnico, calidad, confiabilidad y relación con los clientes. Este desempeño se funda sobre la base de nuestros valores fundamentales de Trabajo en equipo, Respeto e Integridad. Como empresa global enfrentamos muchos desafíos relacionados con la operación en diferentes mercados y culturas. El Sistema de Gestión de la Integridad de GHD (GHD s Integrity Management System - IMS) está integrado en el marco del Sistema de Gestión del modelo de gobernar de GHD. El sistema IMS consta de lo siguiente: Política de Gestión de la Integridad: el compromiso del Directorio y la Gerencia Ejecutiva de GHD con una conducta ética para hacer negocios Procedimiento de Gestión de la Integridad (QP ): procesos administrativos que se relacionan con el monitoreo del cumplimiento, la investigación de posibles infracciones, y el proceso de reporte a la gerencia y el Directorio Pautas de Gestión de la Integridad: política, principios y reglas de nuestra conducta interna y relación con partes interesadas externas y el público Estos documentos se apoyan en otros componentes del Sistema de Gestión, guías para temas específicos y manuales de instrucción que definen controles y procesos, requeridos para implementar los principios conductuales de las Pautas de Gestión de la Integridad. Ver Figura Pautas de gestión de la integridad Las presentes Pautas de Gestión de la Integridad aplican a todo nuestro personal (empleados de GHD [permanentes y temporales] y al personal contratado para trabajar para GHD [ personal por contrato ]) en lo que respecta a cómo llevamos a cabo nuestras actividades en forma interna y cómo nos tratamos entre nosotros, y cómo nos relacionamos con partes interesadas externas (clientes, subconsultores, proveedores, agencias de gobierno y otros consultores) y el público. GHD espera que todos los subconsultores, subcontratistas y proveedores apliquen los principios expuestos en las presentes pautas al llevar a cabo sus propias actividades comerciales. Estas pautas deben ser leídas junto con los acuerdos/contratos relevantes que se hayan ejecutado entre las partes. Las pautas han sido desarrolladas en base a tratados internacionales anticorrupción, relacionados con los derechos humanos y la sustentabilidad (como se menciona en el Anexo A). Su objetivo es servir de complemento a nuestra cultura basada en valores, fortaleciendo el conocimiento de la ley y de las normas morales que son parte integral de todos los elementos de nuestra forma de hacer negocios. El mensaje clave de estas pautas es tolerancia cero ante cualquier conducta de negocios inaceptable o reñida con la ética. 10/01110/00/ GHD Pautas de Gestión de la Integridad 1

8 Figura 1 Sistema de Gestión de la Integridad de GHD 2 GHD Pautas de Gestión de la Integridad 10/01110/00/107822

9 2. Código de conducta El Código de Conducta de GHD establece lo que esperamos de nuestro comportamiento y los requerimientos de conducta. GHD procurará cumplir con las leyes de los países en que tenemos operaciones y promoverá una conducta ética personal y en los negocios, en línea con nuestros valores fundamentales: Trabajo en equipo, Respeto e Integridad. Trabajo en equipo Estamos conectados Colaboramos dentro de nuestra comunidad a nivel global, ayudando a nuestros colegas a lograr las metas personales, de la compañía y las de nuestros clientes. Nuestro objetivo es: Comunicarnos y colaborar abiertamente con todos los miembros de equipo y realizar todas las tareas de manera oportuna. Participar en actividades laborales que se centran en la cooperación y los logros, y alentar a todos los miembros del equipo a participar y compartir conocimientos. Reconocer las capacidades, habilidades y contribuciones de los otros y procurar sacar lo mejor de cada persona. Entender la naturaleza comercial de nuestros negocios y agregar valor a los negocios de nuestros clientes, desarrollando relaciones duraderas a través de la prestación de servicios de alta calidad. Identificar y comunicar nuevas oportunidades para nuestro negocio al nivel de jefatura correspondiente. Respeto Nos interesa Valoramos a cada persona y fomentamos las relaciones internas y externas a través de la conversación y la comprensión. Nuestro objetivo es: Trabajar con respeto mutuo y tratar a las personas con dignidad, justicia y cortesía, y valorar las diferencias individuales y culturales. Mantener en alto la reputación de GHD. Mantener un lugar de trabajo que permanezca libre de cualquier tipo de conducta inapropiada, discriminación, acoso o bullying. Actuar de manera profesional todo el tiempo, demostrar criterio imparcial, ser puntual, vestir apropiadamente para recibir clientes y actuar con sentido común. Usar los equipos, servicios e instalaciones de GHD con cuidado y para los fines para los que han sido proporcionados. Proteger la propiedad de GHD y allí donde GHD tenga la responsabilidad, la propiedad del cliente, robos, apropiación indebida y mal uso. Hacerse responsable por trabajar de manera sustentable, saludable y segura. 10/01110/00/ GHD Pautas de Gestión de la Integridad 3

10 Integridad Cumplimos nuestra palabra Practicamos la honestidad y la confianza, a través de una conducta profesional y ética para con nuestros clientes, la comunidad y con nosotros mismos. Nuestro objetivo es: Acatar las leyes, normas y costumbres aplicables en el momento y el lugar que corresponda. Cumplir con las políticas, procedimientos, manuales. Códigos de conducta, pautas, guías e instructivos de GHD. Actuar de manera honesta y justa al colaborar con colegas, clientes y público general y velar por los intereses de negocios de GHD. Negarse a aceptar regalos, pagos, favores o beneficios cuyo objetivo es, o es probable que sea, que Ud. actúe en forma sesgada en el curso de sus labores. No ofrecer regalos, pagos, favores o beneficios cuyo objetivo sea obtener ventaja comercial inapropiada o ilegítima para GHD. Mantener la confidencialidad de la información, registros o materiales propios, durante el período de empleo en GHD y después de ello. Respetar los derechos de Propiedad Intelectual de GHD y notificar a la jefatura pertinente en caso de incumplimientos. Respetar la privacidad de las personas y las leyes relacionadas con la privacidad en lo que respecta a la recopilación, uso y manejo de información personal de terceros. Evitar cualquier conflicto de interés o posible conflicto de interés o algo que pudiera parecer un conflicto de interés, y dar a conocer cualquier tema personal que pudiese implicar un conflicto de interés real o la idea del mismo. Informar cualquier conducta de negocios inapropiada cuando ésta sea descubierta. Cualquier incumplimiento de este Código es un asunto grave que podría tener como resultado acciones disciplinarias y afectar su actual condición de empleado en GHD. 4 GHD Pautas de Gestión de la Integridad 10/01110/00/107822

11 3. Requerimientos básicos de conducta 3.1 Cumplimiento de la ley Cumplir la ley es una tarea fundamental para GHD, y como tal, se espera que todo el personal de GHD esté en conocimiento y cumpla con todas las leyes y normativas relevantes según corresponda a sus roles y responsabilidades. No deben ocurrir violaciones de la ley. Independiente de las sanciones que la ley pudiese imponer a la compañía, cualquier persona culpable de infringir la ley habrá dejado de cumplir su deber como empleado y, por lo tanto, estará sujeto a consecuencias disciplinarias. 3.2 Reputación de GHD La reputación de GHD está determinada por las acciones y la conducta de nuestro personal. Actividades ilegales o malas prácticas por parte de nuestros empleados pueden dañar gravemente a toda la compañía. Todas las personas deben procurar mantener y promover la buena reputación de la compañía. 3.3 Responsabilidad de gestión Una cultura de integridad y cumplimiento comienza a nivel de todos los líderes y gerentes de la organización. Todos los gerentes son modelos a seguir, deben desarrollar sus deberes de supervisión de manera diligente, tienen la responsabilidad de sus empleados y de ganarse el respeto a través de una conducta ejemplar. Los gerentes deben ofrecer a sus equipos la flexibilidad y libertad para practicar la responsabilidad en forma individual y, al mismo tiempo, deben dejar clara la necesidad de cumplir. Deben estar accesibles todo el tiempo para ayudar a las personas que tienen inquietudes respecto del cumplimiento, que deseen hacer preguntas o conversar acerca de algún problema profesional o personal. Los gerentes son responsables de garantizar que no existan violaciones de la ley dentro del área de responsabilidad que una adecuada supervisión puede controlar. Son responsables incluso si han delegado una tarea en particular. 10/01110/00/ GHD Pautas de Gestión de la Integridad 5

12 4. Relación con partes interesadas externas 4.1 Información general Como parte de su actividad cotidiana GHD requiere comprometerse con una amplia gama de actores externos entre los que se cuentan: clientes, socios, subconsultores, contratistas y proveedores. Esperamos, de parte de todas las partes interesadas, el mismo nivel de conducta y compromiso que practicamos internamente. 4.2 Normas antimonopolio y competencia justa La competencia justa es fundamental para permitir que los mercados se desarrollen libremente y puedan competir por una mejor participación. Todos nuestros empleados deben cumplir las leyes de la competencia justa. Normas antimonopolio pueden ser distintas en cada país y en cada caso. Como guía general, las conductas que se presentan a continuación podrían implicar una violación a las leyes de derecho a la competencia en la mayoría de las jurisdicciones y, por lo tanto, no son aceptables para GHD: Acordar con nuestra competencia actuar de la misma manera en lo que respecta a precios, resultados, capacidades, ventas, propuestas, ganancias, márgenes, costos o cualquier otro parámetro que de otro modo entrega una base para la competencia justa. Acordar con nuestra competencia no competir, restringir negociaciones con proveedores, enviar ofertas falsas para dividirse los clientes, mercados, territorios o programas de servicios Lograr inteligencia competitiva usando sistemas de espionaje industrial, soborno, robo o supervisión electrónica, o comunicar intencionadamente información falsa acerca del competidor, sus productos o servicios. 4.3 Anti-corrupción: ofrecer y otorgar ventajas o beneficios Competimos de manera justa por nuestros proyectos adjudicados en base a calidad, precio y servicio innovador, no por la oferta de beneficios inapropiados a terceros. Nadie puede directa o indirectamente ofrecer, prometer, otorgar o autorizar la entrega de dineros o alguna otra cosa de valor a clientes o funcionarios de gobierno para influir sobre sus acciones y obtener ventajas inapropiadas. Los regalos amistosos presentados en ocasiones especiales deben cumplir con las leyes aplicables. Además, nuestros empleados no deben entregar dinero ni nada de valor directa o indirectamente a un subconsultor, agente, intermediario, socio comercial o terceros si existe la posibilidad de que esos dineros sean pasados directa o indirectamente a un funcionario de gobierno o cliente para influir sobre sus acciones y obtener ventajas inapropiadas en cualquier transacción comercial. 6 GHD Pautas de Gestión de la Integridad 10/01110/00/107822

13 Las personas responsables de contratar personal, subconsultores, socios en proyectos y agentes, deben tomar las medidas apropiadas para: Garantizar que todas las partes externas conozcan y cumplan con las políticas anti-corrupción de GHD Llevar a cabo una due diligence completa a todas las partes externas, incluidas sus capacidades, experiencia, condición financiera y reputación. Incluir disposiciones adecuadas en los acuerdos y contratos, diseñadas para proteger a GHD. 4.4 Anti-corrupción: exigir y aceptar ventajas o beneficios Nuestro personal no debe usar su trabajo para solicitar, exigir, obtener o percibir ventajas o beneficios. Esto no aplica a regalos de valor simbólico o comidas o situaciones de entretenimiento dentro de un valor razonable que sea congruente con las leyes aplicables, las costumbres locales y las políticas de GHD. 4.5 Contribuciones políticas GHD no realiza contribuciones políticas directas, incluidas donaciones a políticos, partidos políticos o candidatos políticos. No obstante, esta política no descarta asistir a almuerzos o cenas políticas, y otras actividades que se desarrollen en el curso general de la realización de negocios, siempre y cuando el costo sea una tarifa comercial apropiada. Las personas de GHD que realicen donaciones o pagos no recibirán reembolso por sus dineros de parte de GHD. Cuando existen pautas para asistir a almuerzos, cenas políticas y otras actividades, éstas deben ser cumplidas de manera estricta. 4.6 Donaciones de caridad Como miembro responsible de la comunidad, GHD hace donaciones de dinero y presta servicios pro bono a causas comunitarias seleccionadas a través de la iniciativa GHD en la Comunidad. Las donaciones no consideradas como tales corresponden a pagos realizados a: Personas y organizaciones con fines de lucro Cuentas de privados Organizaciones cuyos objetivos y valores son incompatibles con GHD Organizaciones que por asociación podrían perjudicar la reputación de GHD Todas las donaciones deben ser transparentes y estar claramente documentadas, incluida la identificación del receptor y la confirmación de que los dineros fueron usados para el fin propuesto. 4.7 Patrocinios El patrocinio de eventos organizados por terceros a cambio de la oportunidad de hacer promoción o participar como presentador en un evento y recibir entradas, es aceptable siempre que se cumplan las siguientes condiciones: 10/01110/00/ GHD Pautas de Gestión de la Integridad 7

14 Proceso transparente Acuerdo por escrito Objetivos de negocios ilegítimos Valor ofrecido por el anfitrión debe ser proporcional No se deben prometer, ofrecer o hacer contribuciones para asegurar ventajas competitivas y otros objetivos inapropiados. Además, éstas no deben ser realizadas a organizaciones cuyas metas son incompatibles con GHD y que por asociación podrían perjudicar la reputación de GHD. 4.8 Entidades de gobierno GHD compite por adjudicarse contratos para entidades de gobierno y empresas estatales en todo el mundo. En toda negociación o interacción, actuamos de manera transparente, honesta y certera. Cumplimos con las leyes y normas aplicables relacionadas con adquisiciones, incluidas las leyes que prohíben influir inapropiadamente sobre funcionarios de gobierno. Hacer pagos a funcionarios externos con fines de facilitación para garantizar la realización de actividades de rutina, contraviene la ley en varios países. Nuestros empleados no deben iniciar o participar en pagos con fines de facilitación a funcionarios externos, ya sea de manera directa o indirecta a través de un tercero. 4.9 Trabajo con proveedores y subconsultores GHD espera que sus proveedores y subconsultores actúen de acuerdo con los siguientes principios: Evitar la corrupción Respetar los derechos humanos básicos de los empleados Cumplir con las leyes que prohíben el trabajo infantil Hacerse responsable de la salud y seguridad de sus empleados Cumplir los estándares normativos e internacionales aplicables en lo que respecta a la protección del medio ambiente Promover el cumplimiento de las Pautas de GHD para la Gestión de la Integridad entre sus proveedores, aplicando estos principios en los contratos/acuerdos con sus proveedores 4.10 Gestión de la relación con el cliente Desarrollar y mantener nuestra relación con los clientes es fundamental para la sustentabilidad de nuestros negocios. Por su naturaleza, estos procesos pueden incluir la oportunidad de intercambiar regalos o compartir situaciones de entretenimiento. GHD está de acuerdo en que es posible ofrecer y recibir regalos pequeños y actividades de entretenimiento por valores moderados, pero sólo como reconocimiento de un importante hito en el aspecto social o del curo de los negocios con el objetivo de promover una buena relación, pero sin dar la impresión de que se está esperando obtener una recompensa, favor o beneficio de trato preferente. También es importante reconocer y respetar el hecho de que la mayoría de los clientes, especialmente en los sectores de gobierno en la mayoría de las jurisdicciones, tendrán sus propias pautas en relación a regalos y actividades de entretenimiento. 8 GHD Pautas de Gestión de la Integridad 10/01110/00/107822

15 Tanto los regalos como las situaciones de entretenimiento deben ser modestas y cumplir con las leyes aplicables y las costumbres locales. El cumplimiento de la ley es de vital importancia. Entre las actividades que son aceptadas como parte del programa de gestión de la relación con el cliente, se incluyen: Viaje y alojamiento para visitas de estudio para mejorar el conocimiento de los proyectos y las capacidades de GHD Inclusión del personal del cliente en las capacitaciones de GHD Oportunidades de traslados temporales Cenas y almuerzos Situaciones de entretenimiento como encuentros deportivos o eventos culturales No se permite dar o recibir regalos en dinero. 10/01110/00/ GHD Pautas de Gestión de la Integridad 9

16 5. Conflicto de intereses 5.1 Información general Se espera que nuestros empleados tomen decisiones de negocios considerando el interés de GHD y no en base a sus intereses personales. Toda persona debe informar a su superior directo cualquier interés personal que pudiese estar relacionado con el ejercicio de sus actividades laborales. Esto aplica particularmente a aquellas personas que ejercen influencia directa o indirecta en la posibilidad de que una entidad, en la cual tienen un interés creado, obtenga un contrato con GHD. 5.2 Organización de la competencia Nuestros empleados no deben trabajar o cooperar con una empresa o compañía que compite con GHD. Los empleados no deben participar en actividades de la competencia. 5.3 Trabajo secundario Nuestros empleados deben solicitar permiso por escrito para involucrarse en trabajo secundario con otras organizaciones. No se otorgará permiso si se considera que la actividad va en perjuicio de los intereses de GHD. Se espera que el trabajo secundario aprobado por GHD sea realizado dentro del tiempo libre del empleado y no en las oficinas de GHD. 5.4 Interés creado en terceras compañías Nuestros empleados deben dar a conocer el Secretario de la compañía, lo antes posible, cualquier participación que posean o que planeen adquirir en una organización que es nuestro cliente, competencia, o socio comercial, que se encuentre a un nivel en que sea posible ejercer real influencia sobre la gestión de la compañía. Nuestros empleados que participan directamente en los trabajos de adquisiciones de proyectos también deben dar a conocer cualquier participación o interés creado que posean en un tercero (por ejemplo, un contratista de servicios de construcción) que está buscando contratos para proyectos en los cuales dicha persona tiene influencia. Esta información debe ser informada lo antes posible al jefe directo de la persona para evitar posibles conflictos de intereses. Cuando se haya dado a conocer la existencia de intereses en una tercera compañía, GHD tomará las medidas apropiadas para evitar el conflicto de intereses. 10 GHD Pautas de Gestión de la Integridad 10/01110/00/107822

17 6. Propiedad de la compañía GHD usa una amplia gama de dispositivos y equipos para la ejecución de sus actividades comerciales, como teléfonos, fotocopiadoras, computadores, software, intranet/internet y otras tecnologías, que sólo deben ser usadas para negocios oficiales de la compañía. El uso de la propiedad de la compañía no debe: Estar relacionado con actividades ilegales Ocasionar situaciones de conflicto de intereses, reales o percibidas Provocar un considerable costo agregado, interrupción de las actividades laborales normales ni otros efectos adversos para la compañía No se puede recolectar, recibir o transmitir información si ésta es ofensiva desde el punto de vista cultural, racial o sexual, si se trata de un acto violento o de naturaleza criminal, si incluye palabras, imágenes o videos ofensivos o peyorativos, o si incluye algún tipo de virus. Ninguna persona está autorizada para hacer registros, archivos, videos, grabaciones o reproducciones de audio usando los equipos o instalaciones de GHD, si la actividad no está directamente relacionada con los negocios de la compañía. 10/01110/00/ GHD Pautas de Gestión de la Integridad 11

18 7. Manejo de la información 7.1 Registros e integridad financiera La reputación de GHD ante nuestros clientes e interesados directos se potencia a través de la comunicación abierta y efectiva basada en la preparación de informes certeros y precisos. Mantenemos procesos y controles responsables de modo que nuestras transacciones sean realizadas de acuerdo con prácticas contables y de negocios reconocidas. Todas las personas deben garantizar que la información con la que se alimentan estos sistemas sea: Completa Precisa Que refleje honestamente cada transacción o gasto real Oportuna y de acuerdo con las reglas y estándares contables aplicables 7.2 Confidencialidad Se debe mantener la confidencialidad en toda la información interna y que es propiedad de GHD. La información privada obtenida de, o relacionada con proveedores, cliente, empleados, agentes, subconsultores y terceros, debe ser protegida de acuerdo con los requerimientos legales y contractuales. Existe la obligación de mantener la confidencialidad más allá del término de una relación de negocios, ya que la revelación de información podría perjudicar los negocios de GHD o del cliente en el futuro. 7.3 Protección y seguridad de los datos El uso de la Intranet y el intercambio global de información es fundamental para nuestras actividades diarias. Sin embargo, esta forma de comunicación nos expone a riesgos relacionados con la privacidad y la seguridad de datos. Reconocer estos riesgos es un componente importante de la gestión de los servicios de tecnología de la información, el liderazgo y la conducta de cada persona. La información personal solo puede ser solicitada, procesada o usada con fines claros, legítimos relacionados con el trabajo. La información personal también debe ser almacenada de manera segura y se debe tomar las precauciones necesarias durante su transmisión o envío. Se deben mantener altos estándares en lo que respecta a la protección de los datos de accesos no autorizados. El uso de la información debe ser transparente para los involucrados y se deben garantizar derechos en lo que respecta a la exactitud de la misma y, de ser aplicable, al bloqueo o eliminación de información. Todo nuestro personal debe cumplir con las leyes particulares relacionadas con la recopilación y uso de información personal vigentes en las jurisdicciones donde tenemos operaciones. 12 GHD Pautas de Gestión de la Integridad 10/01110/00/107822

19 8. Salud, seguridad y medio ambiente 8.1 Seguridad en el trabajo Proteger la salud y seguridad de nuestros empleados en el lugar de trabajo es prioridad para GHD. Es responsabilidad de todos nuestros empleados llevar a cabo su trabajo en forma segura, conociendo las medidas de prevención de accidentes que se aplican a: La planificación técnica de los lugares de trabajo, equipos y procesos La gestión de la seguridad La conducta personal diaria en el lugar de trabajo El entorno laboral que debe estar conforme a los requerimientos del diseño orientado a la salud 8.2 Medio ambiente Por medio del liderazgo y el compromiso de nuestros empleados, GHD procura llevar a cabo sus operaciones de manera responsable con el medio ambiente. Todos nuestros empleados deben contribuir a estos objetivos a través de su propia conducta. 8.3 Entorno laboral GHD en sus instalaciones mantiene un entorno laboral que respeta los valores fundamentales de GHD y los requerimientos legales. Es responsabilidad de todos nuestros empleados llevar a cabo sus actividades de manera congruente con estos principios. 10/01110/00/ GHD Pautas de Gestión de la Integridad 13

20 9. Informes e investigación 9.1 Prácticas de negocios inapropiadas Las prácticas de negocios inapropiadas incluyen, pero no se limitan a actos reales o a la sospecha de: Asuntos de contabilidad, controles financieros y auditorías internas que resulten cuestionables Prácticas que son ilegales o que infringen leyes, normas, contratos o políticas de GHD Soborno: ofrecer, prometer o entregar un soborno a otra persona, acceder a recibir o aceptar el soborno de otra persona. Un soborno es un acto cuyo objetivo es lograr que la otra persona actúe de manera inapropiada en su función y generalmente está asociado con obtener una ventaja inapropiada en los negocios Fraude: Engañar a una persona con el objetivo de obtener una ventaja desleal o ilegal. Algunos ejemplos incluyen alterar registros, como registros financieros, CVs e informes, y reclamar autoría por material que no es de elaboración propia. Conductas anti-competitivas: colusión y conducta coercitiva. La colusión constituye un acuerdo secreto entre las partes para conspirar en la realización de actos cuyo objetivo es engañar o cometer fraude para obtener una ventaja competitiva inapropiada en los negocios. Algunos ejemplos incluyen: acuerdo previo de las partes antes de la adjudicación de una licitación y fijación de precios. Coerción consiste en usar la propia posición o cargo para obtener algo que de otro modo no nos corresponde. Algunos ejemplos incluyen: reducción de costos (no merecida) y oportunidades de proyectos. Conflicto de intereses: conjunto de circunstancias que crean un potencial riesgo de que el criterio profesional o las acciones que involucran a GHD o a las actividades comerciales del cliente, se vean indebidamente influenciadas por otros intereses o que parezca que han sido indebidamente influenciadas. Los interese en conflicto pueden ser personales, financieros o de negocios. El conflicto puede ser real, percibido o potencial. Abuso de autoridad Mal manejo significativo de los recursos de GHD Tratos injustos o reñidos con la ética acordados con un cliente, proveedor o socio de GHD Actividades deshonestas que provoquen pérdida económica real o potencial, o beneficios injustos para GHD o cualquier otra persona o socio involucrado Conducta que conlleva gran riesgo para la salud pública, la seguridad o el medio ambiente, o mal uso de información sensible o confidencial Conducta que contraviene cualquier sección de las presentes pautas 9.2 Informes Esperamos que nuestros empleados informen cualquier sospecha de práctica de negocios inapropiada. 14 GHD Pautas de Gestión de la Integridad 10/01110/00/107822

21 Los informes relacionados con conductas inapropiadas como se detallan en el Manual del Personal de GHD (por ej., acoso) deben ser enviados directamente al gerente de personal local. En primera instancia, nuestros empleados deben acudir a su jefe directo con la consulta como parte de la comunicación regular entre el personal y sus jefes directos, para abordar consultas, inquietudes, sugerencias o reclamos. Si se considera que esto no es apropiado, la inquietud debe ser comunicada al Gerente del Centro de Operaciones (Operating Center Manager OCM), o al Gerente Regional. Sin embargo, si el tema es sensible, la persona puede decidir contactar al Secretario de la compañía directamente. O puede usar el proceso de informe interno de actividades ilícitas, como se indica en nuestro sitio web. El informe puede enviarse de manera anónima. Cualquier informe acerca de una conducta de negocios inapropiada debe estar basado en hechos y ser realizado de buena fe. El informe debe incluir tantos detalles como sea posible. 9.3 Investigación Todas las acusaciones graves serán investigadas de acuerdo con el Procedimiento de Gestión de la Integridad. La investigación será imparcial, justa y cumplirá con los principios de justicia y legitimidad y con cualquier otro requerimiento legal de la jurisdicción local. Todos nuestros empleados deben cooperar con el equipo de investigación y mantener la confidencialidad y respeto por la privacidad de las personas. 9.4 Resultados y acciones Cuando el resultado de la investigación indique que hubo un acto indebido, GHD se compromete a emprender acciones en relación al personal involucrado y a introducir cambios a procesos inadecuados en caso que sea necesario. Cuando se compruebe la existencia de una conducta ilegal, ésta será reportada a las autoridades correspondientes. 10/01110/00/ GHD Pautas de Gestión de la Integridad 15

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23 Anexo A Principales Leyes, convenciones y pautas GHD Integrity Management Guidelines 10/01110/00/107822

24 Principales leyes, convenciones y pautas Directrices de la OCDE para Empresas Multinacionales (2000) Los Diez Principios del Pacto Global de Naciones Unidas para un Negocio Sustentable Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción Declaración Universal de los Derechos Humanos (1948) Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act - FCPA) EE.UU Ley anti soborno del Reino Unido 2010 Ley Australiana de Corporaciones 2001 Código Penal australiano (1995) Código Penal de la República Popular China Código del Trabajo - Chile Ley , Chile Responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de cohecho GHD Integrity Management Guidelines 10/01110/00/107822

25 GHD 1st Floor 85 Spence Street Cairns QLD 4870 PO Box 819 Cairns QLD 4870 Australia T: F: E: GHD 2013 Este documento es propiedad de GHD. El uso no autorizado del presente documento está prohibido. g:\10\ \wp\ rev1-12nov13.docx Estado del documento Rev No. Autor Revisor Aprobado para emisión Nombre Firma Nombre Firma Fecha 0 J Gersekowski J Gersekowski J Gersekowski 12/3/12 1 J Gersekowski J Gersekowski J Gersekowski * J Gersekowski 12/11/13 2 J Gersekowski J Gersekowski J Gersekowski * J Gersekowski 24/02/14 3 D Obst J Gersekowski J Gersekowski 17/06/14 GHD Integrity Management Guidelines 10/01110/00/107822

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