RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN PÚBLICA EN INTERNET: LA EXPERIENCIA DE CHILE

Transcripción

1 RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN PÚBLICA EN INTERNET: LA EXPERIENCIA DE CHILE GRUPO DE EXPERTOS PARA EL CONTROL DE LAVADO DE ACTIVOS CICAD-OEA Washington, Mayo 2009

2 CONTEXTO Generalmente el delito de lavado de dinero se conceptualiza como una investigación compleja de carácter Internacional (trasnacional). En la mayoría de los países que participan en este Grupo de Expertos (CICAD- OEA), se puede advertir que les ha correspondido participar en investigaciones por el delito de lavado de dinero que poseen una arista internacional, siendo bastante lenta y dificultosa la forma de obtener información en este tipo de casos. Si bien es cierto las UIFs comparten información a través de EGMONT y los OICs lo realizan vía solicitud de asistencia penal internacional, en variadas ocasiones la información que se logra obtener es la misma que se encuentra en determinadas fuentes abiertas de información. En este orden de ideas, y con el objeto de buscar mecanismos o iniciativas que permitan morigerar los efectos negativos que produce el factor internacional en este tipo de investigaciones, resulta interesante trabajar en la elaboración de guías referidas a fuentes de información abierta que puedan ser compartidas entre los países. Los principales antecedentes que nos interesa compartir se refieren a antecedentes comerciales o relacionados con la actividad económica que desarrollan los sujetos (personas naturales o jurídicas), informaciones que permitan el rastreo o detección de bienes, etc.

3 LA EXPERIENCIA DE CHILE Desde el año 2004 se trabaja en la identificación de fuentes de información para el desarrollo de investigaciones patrimoniales o financieras. En el año 2007 se inicia un proyecto denominado DEFU (Desarrollo de fuentes de información) que tiene por objeto clasificar dichas fuentes de información según determinadas categorías y evaluar el tipo de información que entregan. Asimismo, se desarrollan de forma gráfica las rutas de acceso a la información. En el año 2008 se continua con este proyecto incorporando nuevas categorías (internacional / informáticas / medio ambientales) y realizando una nueva evaluación del tipo de información que entrega la fuente de información, generándose un procedimiento de validación de fuente. En el presente año se continua trabajando este proyecto incorporando nuevas fuentes de información, mejorando su clasificación y filtrando aquellas fuentes que entreguen información de relevancia para la investigación.

4 LA EXPERIENCIA DE CHILE Creación de una guía de fuentes de información que contiene alrededor de 100 sitios de Internet que entregan información relevante. Los sitios se han dividido en diversas categorías: actividad comercial, identificación de personas naturales y redes familiares, bienes raíces, vehículos y naves, datos comerciales, domicilios y teléfonos, fuentes internacionales, identificación de envíos de cargo, operaciones financieras, informáticas, medioambientales. Con la información obtenida en Internet se genera un perfil patrimonial de los sujetos investigados. Asimismo, sirve para la programación de determinadas diligencias intrusivas o medidas cautelares reales.

5 LA EXPERIENCIA DE CHILE Institución Página o SitioWeb Información relevante Observaciones Servicio de Impuestos Internos Actividad económica y comercial del sujeto. DICOM Antecedentes comerciales, domicilios, bienes raíces, teléfonos. Comercio exterior Gratuita. Pagada Boletín Comercial Antecedentes comerciales Pagada Conservadores de Bienes Raíces Identificación de bienes raíces inscritos a nombre de alguna persona NIC Chile Nombres de dominio inscritos en chile. Entrega la identificación de las personas que inscribieron y que son representantes de la empresa. Poder Judicial Información de procesos pasados y presentes que se siguen en los tribunales del país. Gratuita Gratuita Gratuita

6 EJEMPLO DE APLICACIÓN EMPLEADO PÚBLICO ROS SERVICIO IMPUESTOS INTERNOS DIRECTORIO COMERCIAL PODER JUDICIAL CONSERVADOR BIENES RAÍCES GRAN EMPRESARIO Empleado público con un sueldo que no permite realizar ese tipo de inversiones

7 EJEMPLO DE APLICACIÓN ROS GOBIERNO TRASNPARENTE DIRECTORIO COMERCIAL SERVICIO DE IMPUESTOS INTERNOS CONSERVADOR BIENES RAÍCES Fuentes abiertas Internet

8 PROPUESTA DE TRABAJO PARA EL SUBGRUPO DE COORDINACIÓN UIF / OIC Iniciar un proyecto de identificación y sistematización de fuentes de información que puedan ser compartidas entre los OIC y UIF que participan del grupo de expertos. Evaluar la posibilidad de mantener en una plataforma informática la información de cada uno de los países Disponer exámenes periciales. Generar un procedimiento de rastreo de fuentes abiertas que contengan información relevante para la investigación de lavado de activos. Establecer un proceso de actualización de las fuentes que se hayan podido identificar.

9 PROPUESTA DE TRABAJO PARA EL SUBGRUPO DE COORDINACIÓN UIF / OIC PRIMERA FASE: Identificación n de todas las fuentes de información n abiertas que permitan acceso a través s de Internet Objetivo: Fijar y clasificar las distintas fuentes de información. Metodología: Revisión vía Internet de las distintas fuentes de información verificando la información que es posible obtener. Clasificar las fuentes de información según los criterios acordados (Abiertas o semicerradas (mixtas), Gratuitas o pagadas, Información instantánea o requiere un período de tiempo. Elaboración de un breve descripción respecto de la información que se puede obtener de dicha fuente, explicando su contenido y alcance.

10 PROPUESTA DE TRABAJO PARA EL SUBGRUPO DE COORDINACIÓN UIF / OIC SEGUNDA FASE: Evaluación n de las fuentes de información seleccionadas fijación n gráfica de la ruta de acceso a la información Objetivo: Seleccionar las fuentes de información útiles para efectos de una investigación trasnacional en materia de lavado de dinero, permitiendo su categorización según diversos criterios Metodología: Analizar las fuentes de información identificadas previamente, con el objeto de determinar aquellas que efectivamente entregan información relevante, las cuales deberían ser clasificadas según los parámetros que acuerde el grupo. Para dicho efecto cada país elaborará una tabla resumen en la cual se incorporen los datos de la fuente de información. Clasificar las fuentes de información según los criterios acordados (Abiertas o semicerradas (mixtas), Gratuitas o pagadas, Información instantánea o requiere un período de tiempo.

11 PROPUESTA DE TRABAJO PARA EL SUBGRUPO DE COORDINACIÓN UIF / OIC TERCERA FASE: Sistematización n de la información n obtenida, elaboración de un procedimiento de actualización n de fuentes de información. n. Objetivo: Sistematizar la información obtenida en una plataforma Web a la cual puedan tener acceso los distintos países. Generar un procedimiento de actualización y revisión de las fuentes de información. Metodología: Recolectar de los diferentes países una tabla en la cual se incorporen las distintas fuentes de información vía Internet. Generar un cuadro resumen que incorpore la información de todos los países. Asimismo, se pretende generar un proceso gráfico de ruta para acceder a la información. Actualización: Una vez conformada la primera base de datos y recopilados todos los sitios Web, se procederá a su actualización cada 6 meses o un año.

12 FIN PRESENTACIÓN