GUIA DE USO DE LA APLICACIÓN DE COMUNICACIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS A LA UNIDAD DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL

Transcripción

1 GUIA DE USO DE LA APLICACIÓN DE COMUNICACIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS A LA UNIDAD DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (Centro 8259 UPBC).

2 La presente guía indica los pasos a seguir para comunicar a la Unidad de Prevención de Blanqueo de Capitales (UPBC) operativas sospechosas detectadas susceptibles de estar realizando actividades delictivas. 1- Inicio de comunicación / consulta de una comunicación pendiente de finalizar. Se realizará a través de cualquiera de las rutas siguientes: Ruta 1: Acceso directo en la portada de Intranet. Enlace al portal temático de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo. Mediante este enlace se accede a la aplicación de comunicación a la UPBC de operaciones sospechosas detectadas por el empleado. Mediante este enlace se accede al portal específico de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo habilitado en Uniecampus. Mediante este enlace se accede al presente manual de ayuda de la aplicación de comunicación de operaciones sospechosas a la UPBC. 1

3 Ruta 2: En la portada de intranet Prevención de Blanqueo de Capitales Portales Temáticos Comunicaciones a la UPBC. 1º - Portales Temáticos. 2º - Prevención de Blanqueo de Capitales. 3º - Comunicaciones de Operativas sospechosasa la UPBC. 2

4 Ruta 3: En la portada de intranet Herramientas Operativas Comunicaciones a la UPBC. 1º - Herramientas. 2º - Operativas. 3º - Comunicaciones a la UPBC. 3

5 Tras lo cual nos aparecerán tres opciones: Alta Cliente para de dar de alta una nueva comunicación (ver apartado 2) o continuar con una comunicación guardada pendiente de finalizar (ver apartado 4) en la que se informe a algún cliente de la entidad. Alta No Cliente para de dar de alta una nueva comunicación (ver apartado 2) o continuar con una comunicación guardada pendiente de finalizar (ver apartado 4) en la que las persona/as informada/as no sean clientes de la entidad. Consultas para consultar tanto las comunicaciones enviadas a la UPBC como las contestaciones que hayamos podido recibir de las mismas. Se recuerda que, en virtud de la ley vigente 10/2010 y su política de confidencialidad, tendrá acceso exclusivamente a la comunicación el empleado que la inicie y la UPBC. 2- Cumplimentación de la Comunicación. Para realizar la misma se exigen una serie de campos que hay que informar obligatoriamente, a saber: Otras personas relacionadas: Conocimiento del cliente: Indicios detectados: Gestiones y comprobaciones realizadas: Oficina operatoria principal: 4

6 Se detalla a continuación el contenido de cada uno de los mismos. Otras personas relacionadas: Se diferenciará el proceso según se trate de un Alta Cliente o de un Alta No Cliente. Comunicación de un Alta Cliente Se informará el documento de identificación del interviniente principal en la casilla habilitada al respecto y se pulsará el icono de validación verificando los datos informados. (Para este tipo de comunicaciones el interviniente principal debe ser cliente de la entidad). 1º Se incluirá el documento 2º Se cliqueará el icono de en la casilla habilitada. Validación. Una vez validado será cuando se inicie el informe mediante la casilla iniciar expediente. Apareciendo el mensaje de verificación 5

7 Al verificar el paso aparecerá el mensaje tipo: Se ha iniciado la comunicación sobre el cliente XXXXXX, con el número de expediente xx. Continúe con la comunicación, Gracias. El número de expediente nos permitirá retomar el mismo en caso de no estar finalizado (ver apartado 4, pág 11). Si hubiese más intervinientes clientes de la entidad relacionados con la operativa en la entidad se irán incluyendo los mismos mediante la pestaña más intervinientes. Al seleccionarla aparecerá una nueva pantalla con una casilla donde habrá que introducir la identificación del nuevo interviniente y una pestaña con el campo Alta Interviniente, que estará momentáneamente inhabilitado. 1º Introducir nuevo interviniente. 2º Validación del 3º Campo inhabilitado hasta documento identificativo. que se valide al nuevo cliente informado. Tras haber incluido a todos los intervinientes clientes de la entidad, habrá que informar el cuadro OTRAS PERSONAS RELACIONADAS en el caso de que se tenga constancia de terceras personas o empresas relacionadas con la operativa detectada que no sean clientes de la entidad. Si no las hubiera, habrá que informar en el campo el texto Sin más personas relacionadas. 6

8 Comunicación de un Alta No Cliente El proceso será similar al del Alta Cliente Se informará el documento de identificación del interviniente principal en la casilla habilitada al respecto y se pulsará el icono de validación que buscará al cliente en nuestra base de datos, en caso de que el interviniente esté dado de alta en la misma aparecerá el siguiente mensaje. Para este tipo de comunicaciones el interviniente principal debe ser no cliente de la entidad. 1º Introducir nuevo interviniente No cliente. 3º Campo a rellenar 2º Validación del por el empleado una documento identificativo. vez validado el no cliente. Una vez informados los campos será cuando se inicie el informe mediante la casilla iniciar expediente. 7

9 Apareciendo el mensaje de verificación Al verificar el paso aparecerá el mensaje tipo: Se ha iniciado la comunicación sobre el cliente XXXXXX, con el número de expediente xx. Continúe con la comunicación, Gracias. El número de expediente nos permitirá retomar el mismo en caso de no estar finalizado (ver apartado 4, pág 11). Si hubiese más interviniente no clientes de la entidad relacionados con la operativa en la entidad se irán incluyendo los mismos mediante la pestaña más intervinientes. Al seleccionarla aparecerá una nueva pantalla con una casilla donde habrá que introducir la identificación y nombre del nuevo interviniente No Cliente y una pestaña con el campo Alta Interviniente, que estará momentáneamente inhabilitado. 1º Introducir nuevo 4º Dar de alta. Interviniente No cliente. 2º Validación del 3º Campo a rellenar documento identificativo por el empleado una vez No Cliente. validado el no cliente. 8

10 Al igual que el interviniente principal los nuevos intervinientes deben de ser No Clientes de la entidad, en caso contrario, al validar el documento de identificación aparecerá el siguiente mensaje. Para este tipo de comunicaciones todos los intervinientes informados deben ser no clientes de la entidad. Tras haber incluido a todos los intervinientes No Clientes de los que se conozca su documento identificativo y nombre completos, habrá que informar el cuadro OTRAS PERSONAS RELACIONADAS en el caso de que se tenga constancia de terceras personas o empresas relacionadas con la operativa detectada. Si no las hubiera habrá que informar en el campo el texto Sin más personas relacionadas. Conocimiento del cliente: Informe, amplio y detallado, del conocimiento que se tiene de las personas (físicas y jurídicas) identificadas en el apartado identificación de intervinientes, relativas a su actividad, operativa, conocimiento físico de sus instalaciones de negocio y cualquier otro dato que se considere de interés. Indicios detectados: Detalle (con claridad y precisión) de las operaciones o intentos de operaciones que dan lugar a la comunicación. 9

11 Gestiones y comprobaciones realizadas: Se indicará cualquier comprobación realizada por la oficina relacionada con la comunicación, actividad de los clientes informados, etc. Oficina operatoria principal: Se informará la oficina donde se ha detectado la operativa que origina la comunicación. Se ha habilitado un icono de ayuda en cada campo,, donde se detalla la información a cumplimentar anteriormente mencionada. Asimismo, existe la posibilidad de adjuntar documentación a la comunicación, mediante el icono, tras lo que aparece la siguiente pantalla. Tipo de documento: se puede elegir entre escrituras, impuestos y otros. Descripción: Se indicará el contenido del documento anexado Observaciones: Campo abierto a cualquier comentario por parte de la oficina. 10

12 Mediante el mismo se anexaran documentos en el aplicativo, pudiéndose anexar el número que se desee, pero de uno en uno. Elegido el archivo a anexar se procederá a marcar apareciendo Tras los que pulsaremos y concluirá el anexado del archivo. Deberemos repetir esta operación tantas veces como archivos queramos anexar. 3- Guardar / finalizar la Comunicación. Guardar: Mediante esta opción se permiten guardar las anotaciones realizadas para proseguir con el informe en un momento posterior. Alta comunicación: Con esta opción se procede a enviar la comunicación a la UPBC. En caso de haber algún campo no informado aparecerá el siguiente mensaje de aviso: Quedan campos sin informar, por favor, consulte la ayuda de los mismos y proceda a su cumplimentación. Si todos los campos están debidamente cumplimentados se informará el siguiente mensaje: Se va a proceder a enviar a la UPBC una comunicación de indicios de Blanqueo, por favor, verifique que ha informado/anexado todos los datos/documentos de la misma con las opciones cancelar si la oficina quisiera modificar algún aspecto y confirmar envío, en el caso de que se verifique la comunicación. 11

13 Una vez confirmado el envío aparecerá el siguiente mensaje: Su comunicación ha sido enviada a la UPBC. En breve recibirá instrucciones por este aplicativo. 4- Continuar con una comunicación pendiente de finalizar. En aquellos casos en los que se haya guardado (ver apartado 3) una comunicación de operativa sospechosa pendiente de finalizar y enviar a la UPBC, la misma podrá ser retomada en cualquier momento. Para acceder a la misma habrá que seguir los pasos indicados en el apartado 1 y seleccionar Alta. En la siguiente pantalla habrá que seleccionar Continuar Expediente e incluir el número que se le asignó en su momento (ver apartado 2- Cumplimentación de la Comunicación. Identificación de intervinientes:) 1º Seleccionar la casilla Continuar Expediente. Apareciendo 2º Introducir número de expediente y seleccionar buscar. 12

14 5- Solicitud de ampliación de la comunicación. En determinados casos, la UPBC podrá requerir ampliación, verificación o consulta de algún apartado informado en la comunicación. En esos casos se contactará directamente con el empleado indicándole que tiene dicha solicitud. Se podrá acceder a la misma por cualquiera de las dos rutas comentadas en 1- Inicio de comunicación / consulta de una comunicación pendiente de finalizar. (Ver pág. 1-3), en las que habrá que seleccionar el apartado Consultas Apareciendo una pantalla similar a la siguiente. Mediante este icono se accederá a la solicitud realizada por la UPBC Mediante este icono se accederá a la copia de la comunicación realizada por el empleado. Asimismo se podrá acceder a documentación anexada por la UPBC, si se diera el caso, y se podrá anexar nueva documentación adicional. Contestación a la solicitud de la UPBC (si hay que anexar nueva documentación, se deberá hacer previamente a este paso) Volver a la página anterior Detalle de la solicitud de la UPBC al empleado Indicios comunicados por el empleado a la UPBC 13

15 Una vez se accede a la solicitud de la UPBC, se contestará mediante el icono Apareciendo la siguiente pantalla. Contestación del empleado a la solicitud adicional de información de la UPBC Solicitud adicional de información de la UPBC sobre la comunicación realizada Indicios comunicados por el empleado Una vez cumplimentado el apartado observaciones (y anexada nueva documentación, si fuese necesario) habrá que seleccionar guardar, con lo que se habrá contestado a la solicitud. 1 Anexar nueva 2- Cumplimentar 3- Guardar documentación apartado si fuese necesario. Observaciones (Ver pág. 12) 14