MANUAL BLACKLIST. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21. Contenido

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1 Contenido 4Objetivo del proceso BLACKLIST BLACKLIST Contactos boletinados Apartados y procedimientos Ingreso al Sistema Alta y Modificación de Comparecientes Operaciones de Cliente y Solicitante en las distintas hojas de trabajo Asignación de Comparecientes en la sección de Comparecientes de las distintas hojas de trabajo Asignación de fecha de firma en la sección de Escrituras de las distintas hojas de trabajo Obtener Reporte Clientes Boletinados Notificaciones en el Portal de la Unidad de Inteligencia financiera (SHCP) Anexo A - Clasificación de Programa / Motivo BLACKLIST Anexo B Obligaciones Fe pública (Notarios y Corredores) MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

2 4Objetivo del proceso BLACKLIST El presente documento tiene por objeto establecer el Proceso que permita a los Notarios lo siguiente: Cotejar en tiempo real contra las listas de personas boletinadas por autoridades la existencia o no del cliente potencial o actual de la Notaria en el momento de su alta, registro como compareciente y asignación de Escritura para el impedimento a realizar la operación y llevar a cabo el Aviso 24 horas en cumplimiento con la Ley de Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. 4BLACKLIST Consiste en listados de personas y sociedades reportadas como fraudulentas y son publicadas por el Departamento del Tesoro de Estados Unidos (OFAC - Office of Foreign Assets Control) y ONU en sus portales de Internet. Las listas son actualizadas frecuentemente por las Autoridades. 4Alcance de mi DBA Al dar de alta los datos generales de personas físicas o morales en la sección de Altas, tu DBA realiza la consulta automática vía Internet a la lista de contactos boletinados vigente y publicada por la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign Assets Control) para encontrar las coincidencias de Nombre, Sobre Nombre (alias), dirección, RFC y CURP de la persona en cuestión y despliega al usuario un mensaje de resultado de búsqueda indicando si la persona está o no boletinada por las autoridades; en caso de estarlo, impide al usuario el alta y la apertura del expediente y realización del acto al mismo tiempo que enlista en un reporte DBA los intentos de alta de personas boletinadas con el URL (token único y electrónico que comprueba la consulta electrónica a las listas) para realizar el Aviso 24 horas en el portal del SAT. La supervisión de la operación de la Notaria mediante el reporte referido y el alta de los clientes es responsabilidad de la misma Notaria. El presente manual engloba todos los requisitos para recabar la información correspondiente, operar dicha información, integrar los archivos de notificación, así como el envío de los mismos y custodiar, resguardar y conservar dicha información según los lineamientos establecidos por las autoridades correspondientes. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

3 4Apartados y procedimientos Para la adecuada implementación, se ha subdividido el presente manual en los siguientes apartados o procedimientos: Ingreso al Sistema Alta y Modificación de Comparecientes. Operaciones de Cliente y Solicitante en las distintas hojas de trabajo. Asignación de Comparecientes en la sección de Comparecientes de las distintas hojas de trabajo. Asignación de fecha de firma en la sección de Escrituras de las distintas hojas de trabajo. Boletinado interno de la Notaria Obtener Reporte Clientes Boletinados MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

4 4 Ingreso al Sistema Se captura la información perteneciente al usuario requerida para ingresar al sistema: Clave del Usuario (Obligatorio). Contraseña (Obligatorio). La pantalla de Ingreso se muestra a continuación: Para continuar dentro del sistema es necesario presionar el botón Iniciar Sesión. Si los datos de acceso son correctos se mostrará un mensaje de bienvenida. Se procede a presionar el botón Aceptar para continuar al sistema. Una vez dentro del sistema es posible acceder a los distintos módulos a través del menú lateral. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

5 4 Alta y Modificación de Comparecientes Alta de Comparecientes. Para entrar a esta opción es necesario seguir la siguiente trayectoria del menú: Catálogos -> Comparecientes -> Comparecientes Al entrar a esta opción se muestra la siguiente pantalla: Es necesario capturar al compareciente. Para este ejemplo, se utilizará el nombre de una persona incluida en la Lista Negra: Joaquín Archivaldo Guzmán Loera alias el Chapo Guzmán: MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

6 Una vez capturados todos los campos obligatorios es necesario agregarlo al directorio de contactos de la Notaria, para lo cual se procede a presionar el botón Agregar para continuar, una vez presionado aparecerá el siguiente mensaje: Se procede a presionar el botón Aceptar para continuar, hecho esto aparecerá un mensaje que indica que el compareciente está siendo buscado directamente en las listas de la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign Assets Control) en su portal de internet: Si el compareciente está boletinado aparece un mensaje como se muestra a continuación En dicho mensaje se muestra la lista en la cual tu programa DBA ha encontrado como boletinado a la persona ejemplo (al dar click en Descargar podrá ver la lista vigente) y no permite el alta del cliente en el directorio de la Notaria y lo registra como intento de alta en el reporte de Clientes Boletinados para Aviso 24 horas. Para continuar con el proceso de alta del compareciente es necesario presionar el botón Cancelar y cerrar la ventana de notificación. Esta misma acción de cotejo con las listas la realiza tu DBA cada vez que se agrega o se modifica los datos de un cliente en la pantalla de Altas de datos generales. En caso de encontrar un caso de homonimia y tu DBA no permita el alta de la persona, el Administrador de tu DBA tendrá facultades únicas para darlo de alta. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

7 4 Operaciones de Cliente y Solicitante en las distintas hojas de trabajo Para entrar a esta opción es necesario seguir la siguiente trayectoria del menú: Operaciones -> Expedientes Ordinarios Operaciones -> Expedientes Especiales Operaciones -> Cotizaciones Para efectos prácticos Expedientes Ordinarios, Expedientes Especiales y cotizaciones funcionan de la misma manera. Dentro de la hoja de trabajo de cualquiera de las opciones antes mencionadas no hay un orden para la captura, ya que los datos de la misma se verifican al aceptar la información. Para seleccionar el cliente es necesario teclear el nombre en el campo de cliente, el sistema complementa el nombre buscado de forma automática. Una vez seleccionado el nombre del cliente, de forma automática el sistema buscará en las listas del gobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign Assets Control): MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

8 Si el compareciente está boletinado aparece un mensaje como se muestra a continuación Para continuar con el proceso de alta del compareciente es necesario presionar el botón Aceptar. En caso de que el usuario desee proseguir con la operación sin notificar al compareciente es necesario presionar el botón Cancelar. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

9 4 Cotejo de Listas en la Asignación de Cliente y/o Compareciente en las distintas hojas de trabajo Adicionalmente a la pantalla de Alta de datos generales, tu DBA realiza el cotejo automático de listas de boletinados al seleccionar la persona en la caja de Cliente y Solicita en el encabezado de la Hoja de Trabajo con el fin de identificar si el Cliente o Solicitante, actúen o no como compareciente pero si cómo Solicitante Material del Acto, estén boletinados o no. De igual manera tu DBA realiza la verificación de existencia o no de la persona en listas en el momento en que se selecciona su nombre en la caja comparecientes de la sección del mismo nombre tal como se muestra en la pantalla inferior Una vez seleccionado el nombre del compareciente, de forma automática el sistema buscará en las listas del gobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign Assets Control): Si el compareciente está boletinado aparece un mensaje como se muestra a continuación Para continuar con el proceso de alta del compareciente es necesario presionar el botón Aceptar. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

10 En caso de que el usuario desee proseguir con la operación sin notificar al compareciente es necesario presionar el botón Cancelar. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

11 4 Cotejo de Listas en la Asignación de fecha de firma en la sección de Escrituras de las distintas hojas de trabajo Una vez seleccionado el Cliente, Solicita y capturado la totalidad de los Comparecientes se procede al módulo de Escritura para su asignación. Al dar el tipo de instrumento, folio, fecha de protocolo, fecha de firma y OK el sistema realiza automáticamente el cotejo de TODOS los comparecientes incluidos en el módulo comparecientes al momento de esta acción. Si el compareciente está boletinado aparece un mensaje como se muestra a continuación Para continuar con el proceso de es necesario presionar el botón Aceptar. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

12 No es posible asignar fecha de firma si el compareciente está boletinado. Por lo anterior la fecha de firma es eliminada automáticamente por el sistema En caso de que ninguno de los comparecientes aparezcan boletinados tu DBA lo informará mediante un aviso. En este caso deberás de dar click en el ícono de generar constancia de consulta a listas (localizado en el módulo de comparecientes), imprimir este reporte e integrarlo a tu expediente como comprobante de consulta de listas al momento de la firma. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

13 4 Obtener Reporte Clientes Boletinados Para entrar a esta opción es necesario seguir la siguiente ruta del menú: Reportes -> Contactos boletinados Es necesario proporcionar el intervalo del reporte mediante la siguiente pantalla: Una vez proporcionado el intervalo se mostrará el reporte que sirve como guía para realizar los Avisos 24 horas. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

14 4Notificaciones en el Portal de la Unidad de Inteligencia financiera (SHCP) Formatos de apoyo La presentación de Avisos 24 horas de contactos boletinados en las Listas Negras del gobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign Assets Control) se considera urgente por lo cual es importante tomar en cuenta lo siguiente: 1. Se notificarán únicamente las operaciones realizadas con algún contacto boletinado en las Listas Negras del gobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign Assets Control) 2. El instructivo para el llenado de los formatos de notificación está disponible en la página 3. Este instructivo está en formato Excel e indica que la prioridad de aviso será 2 (24 horas con operaciones) 4. Los formatos para la notificación de contactos boletinados en las Listas Negras del gobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign Assets Control) se encuentran disponibles en la misma página, en ella se encuentran los formatos de apoyo para realizar la notificación, todos ellos se encuentran en formato Excel y abarcan las siguientes operaciones. 1. Otorgamiento de poder irrevocable para actos de administración o para actos de dominio 2. Constitución de personas morales 3. Modificación patrimonial por aumento de capital o por disminución de capital 4. Fusión 5. Escisión 6. Compra o venta de acciones o partes sociales 7. Constitución o modificación de Fideicomiso traslativo de Dominio o en garantía sobre inmuebles 8. Cesión de derechos de fideicomitente / Cesión de derechos de fideicomisario 9. Otorgamiento de contratos de mutuo o crédito con o sin garantía 10. Realización de Avalúos MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

15 Notificación La notificación de operaciones realizadas con algún contacto boletinado en las Listas Negras del gobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign Assets Control) se harán en la siguiente página: La presentación de Avisos se hará utilizando los siguientes datos: Certificado digital Llave digital Contraseña RFC (En caso de ser solicitado) MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

16 4 Boletinado Interno en la Notaria DBA te permite boletinar internamente en la Notaria a un cliente que haya cometido alguna falta que amerite el bolentinado. Esta acción no implica que el cliente boletinado en lo individual se incluya en las listas de boletinados de las autoridades pero si en una lista interna de boletinados de tu Notaria. El procedimiento para boletinar un cliente es el siguiente: 1. Entras a la página de Alta de datos generales de comparecientes, llenas los datos generales obligatorios y activas la palomita de Fraudulento das click en la caja y en el ícono azul localizado a su derecha 2. Al dar click en el ícono azul se despliega una caja de texto en la que se pide el motivo de Boletinaje, al escribirlo y dar aceptar queda este cliente boletinado internamente en la Notaria. NOTA: El boletinaje como Fraudulento puede realizarse previo al momento del Alta de los generales o en cualquier momento dando Modificar posteriormente. Al seleccionar un cliente boletinado internamente el programa desplegará el mismo mensaje de alerta que despliega para los boletinados en listas de autoridades señalando está boletinado en lo individual por la Notaria y el concepto de boletinaje. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

17 4Anexo A - Clasificación de Programa / Motivo BLACKLIST Programa Definición Descripción [561LIST] The List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 (the "Part 561 List"), 31 C.F.R. part 561 La lista de instituciones financieras extranjeros sujetos a la Parte 561 (la "Parte 561 List"), 31 C.F.R. parte 561 [BALKANS] Western Balkans Stabilization Regulations Balcanes occidentales Reglamento de estabilización [BELARUS] Belarus Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 548; Executive Order Bielorrusia Reglamento de Sanciones, 31 C.F.R. parte 548; Orden Ejecutiva [BPI-PA] Blocked Pending Investigation, Patriot Act Bloqueado espera de la instrucción, la Ley Patriota [BPI-SDNTK] Blocked Pending Investigation, Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations, Bloqueado espera de investigación, Narcóticos Kingpin (Capo) Reglamento de Sanciones Exteriores, [BURMA] Burmese Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones Birmanos, [BURUNDI] Executive Order Orden Ejecutiva [CAR] Central African Republic Sanctions, Sanciones a la República Centroafricana, [COTED] Cote d'ivoire Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones a Costa de Marfil [CUBA] Cuban Assets Control Regulations, [CYBER] Executive Order Orden Ejecutiva Regulaciones de Control a Activos Cubanos, 31 C.F.R. la parte 515 [DARFUR] Darfur Sanctions Regulations, Darfur Reglamento de Sanciones, [DPRK] North Korea Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones a Corea del Norte, [DPRK2] Executive Order Orden Ejecutiva [DPRK3] Executive Order Orden Ejecutiva [DRCONGO] Democratic Republic of the Congo Sanctions Regulations, 31 C.F.R. 547 Reglamento de Sanciones a la República Democrática del Congo [EO13622] Executive Order Orden Ejecutiva [EO13645] Executive Order Orden Ejecutiva [FSE-SY] [FSE-IR] [FSE-WMD] [FSE-SDGT] Foreign Sanctions Evaders Executive Order Syria Foreign Sanctions Evaders Executive Order Iran Foreign Sanctions Evaders Executive Order Non Proliferation Foreign Sanctions Evaders Executive Order Anti-terrorism Las sanciones a evasores extranjeros de la Orden Ejecutiva Siria Las sanciones a evasores extranjeros de la Orden Ejecutiva Irán Solicitar sanciones a evasores extranjeros de la Orden Ejecutiva No Proliferación Solicitar sanciones a evasores extranjeros de la Orden Ejecutiva Lucha contra el terrorismo [FTO] Foreign Terrorist Organizations Sanctions Regulations Reglamento de Sanciones a Organizaciones terroristas extranjeras [HRIT-SY] Executive Order Syria Orden Ejecutiva Siria [HRIT-IR] Executive Order Iran Orden Ejecutiva Irán [IFCA] Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012 (IFCA) (PL ) Ley de Libertad de Irán y la antiproliferación de 2012 (FIAC) (PL ) [IFSR] Iranian Financial Sanctions Regulations Reglamento de sanciones financieras a iraníes [IRAN] Iranian Transactions and Sanctions Regulation [IRAN-HR] Executive Order Orden Ejecutiva [IRAN-TRA] Executive Order Orden Ejecutiva Las transacciones iraníes y el Reglamento de Sanciones, 31 CFR parte 560 [IRAQ2] Executive Order 13315; Executive Order Orden Ejecutiva 13315; Orden Ejecutiva [IRAQ3] Executive Order Orden Ejecutiva [IRGC] Iranian Financial Sanctions Regulations, 31 CFR Part 561 Reglamento de sanciones financieras a [ISA] Iran Sanctions Act, Executive Order Ley de sanciones a Irán, Orden Ejecutiva MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

18 [JADE] Pub. L , 122 Stat Pub. L , 122 Stat [LEBANON] Lebanon Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones al Líbano [LIBERIA] Former Liberian Regime of Charles Taylor Sanctions Regulations [LIBYA2] Libyan Sanctions, Sanciones de Libia, [LIBYA3] Executive Order Orden Ejecutiva Normas sobre sanciones al Antiguo régimen liberiano Charles Taylor [MAGNIT] Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012 Sergei Magnitsky Regla de la Ley de Responsabilidades de la Ley de 2012 [NPWMD] Weapons of Mass Destruction Proliferators Sanctions Regulations Reglamento de sanciones a la proliferación de Armas de destrucción masiva [NS-ISA] Non-SDN Iranian Sanctions Act, Executive Order No SDN-iraní Ley de Sanciones, Orden Ejecutiva [NS-PLC] Non-SDN, Palestinian Legislative Council List, General License 4 issued pursuant to the Global Terrorism Sanctions Regulations No SDN, Legislativo Palestino Lista Consejo, Licencia General 4 emitido de conformidad con el Reglamento de Sanciones Terrorismo Global [SDGT] Global Terrorism Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones al terrorismo global [SDNT] Narcotics Trafficking Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones al tráfico de narcóticos [SDNTK]: Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones a capos extranjeros del Narcótr sfico, [SDT] Terrorism Sanctions Regulations, 31 C.F.R. part 595 Reglamento de Sanciones al Terrorismo [SOMALIA] Somalia Sanctions Regulation Reglamento de Sanciones a Somalia [SUDAN] Sudanese Sanctions Regulations Reglamento de Sanciones a Sudan [SOUTH SUDAN] South Sudan Sanctions Regulations Reglamento de Sanciones a Sudán del Sur [SYRIA] Syrian Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones a Siria [TCO] Transnational Criminal Organizations Sanctions Regulations Reglamento de Sanciones a Organizaciones criminales transnacionales [UKRAINE- EO13660] Executive Order Orden Ejecutiva [UKRAINE- EO13661] Executive Order Orden Ejecutiva [UKRAINE- EO13662] Executive Order (See Directive 1 As Amended, Directive 2 as Amended, Directive 3,Directive 4) Orden Ejecutiva [UKRAINE- EO13685] Executive Order Orden Ejecutiva [VENEZUELA] Executive Order Orden Ejecutiva [YEMEN] Yemen Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones a Yemen [ZIMBABWE] Zimbabwe Sanctions Regulations, Reglamento de Sanciones a Zimbabwe MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

19 4Anexo B Obligaciones Fe pública (Notarios y Corredores) La prestación de servicios de fe pública, en los términos siguientes: Para los notarios públicos: 1) La transmisión o constitución de derechos reales sobre inmuebles, salvo las garantías que se constituyan en favor de instituciones del sistema financiero u organismos públicos de vivienda 2) El otorgamiento de poderes para actos de administración o dominio otorgados con carácter irrevocable 3) La constitución de personas morales, su modificación patrimonial derivada de aumento o disminución de capital social, fusión o escisión, así como la compraventa de acciones y partes sociales de tales personas 4) La constitución o modificación de fideicomisos traslativos de dominio o de garantía sobre inmuebles, salvo los que constituyan para garantizar algún crédito a favor de instituciones del sistema financiero u organismos públicos de vivienda 5) El otorgamiento de contratos de mutuo o crédito, con o sin garantía, en lo que el acreedor no forme parte del sistema financiero o no sea un organismo público de vivienda. Para los corredores públicos: 1) a) La realización de avalúos 2) b) La constitución de personas morales mercantiles, su modificación patrimonial derivada de aumento o disminución de capital social, fusión o escisión, así como la compraventa de acciones y partes sociales de personas morales mercantiles; 3) c) La constitución, modificación o cesión de derechos de fideicomiso, en los que de acuerdo con la legislación aplicable puedan actuar 4) d) El otorgamiento de contratos de mutuo mercantil o créditos mercantiles en los que de acuerdo con la legislación aplicable puedan actuar y en los que en el acreedor no forme parte del sistema financiero. 1) A partir del 01 de septiembre del 2013, se deberán de integrar los expedientes de identificación de Clientes o Usuarios por el simple hecho de su realización, es decir, en todos los casos, con excepción de la realización de avalúos que será solamente sobre bienes con valor igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal ($586, m.n.). 2) Alta y registro ante el Servicio de Administración Tributaria, a partir del 01 de octubre de ) A partir del 31 de octubre de 2013, presentar Avisos a más tardar el día 17 del mes siguiente en el que se realizó el acto u operación a la Unidad de Inteligencia Financiera, por conducto del SAT, con excepción de aquellos que cumplan con esta obligación a través del sistema electrónico por el que informen o presenten las declaraciones y avisos a que se refieren las disposiciones fiscales federales en el tiempo y forma que estas establecen. La obligación de presentar los Avisos se dará en todos los supuestos, con excepción de los incisos c) y d), del apartado A, que será cuando las operaciones se realicen por un monto igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito federal ($586, m.n.); y el inciso a) del apartado B, que se presentará Aviso en la realización de Avalúos sobre bienes con valor igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

20 salario mínimo vigente en el Distrito federal ($586, m.n.); en caso de no llevar ningún acto u operación que sea objeto de Aviso durante el mes que corresponda, deberá de remitir un informe señalando que en el periodo correspondiente no se realizaron actos u operaciones objeto de aviso. En los casos señalados en el apartado A, inciso c) y B, inciso b), podrán cumplir con la obligación de presentar Avisos ya sea utilizando el sistema electrónico por el que presenten las declaraciones y ávidos a que se refieren las disposiciones fiscales federales y siguiendo los plazos y términos que tales disposiciones fiscales señalen, o bien, mediante el formato oficial determinado ppor la UIF, en estos casos, se deberá de informar previamente al SAT, a través de cual modalidad presentarán sus avisos, podrán modificarla, previa notificación al SAT. En cuanto a los actos u operaciones señalados en el apartado A, inciso a) tendrán la obligación de presentar los Avisos cuando en los actos u operaciones el precio pactado, el valor catastral o, en su caso, el valor comercial del inmueble, el que resulte más alto, o en su caso el monto garantizado por suerte principal, sea igual o superior al equivalente a dieciséis mil veces el salario mínimo vigente en el Distrito federal ($1,168, m.n.); los cuales se presentarán, en todos los casos, a través del sistema electrónico por el que informen o presenten las declaraciones y avisos a que se refieren las disposiciones fiscales federales. 4) Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información y documentación que sirva de soporte a la actividad Vulnerable, así como la que identifique a los Clientes o usuarios, por un plazo de 5 años contando a partir de la fecha de realización de la Actividad. 5) Brindar las facilidades necesarias para que se lleven a cabo las visitas de verificación por parte del SAT. 6) Quienes realcen Actividades Vulnerables deberán contar con un documento en el que desarrollen sus lineamientos de identificación de Clientes y Usuarios, sí como los criterios, medidas y procedimientos internos para dar cumplimiento a lo establecido en la Ley, su reglamento, reglas de carácter general y demás disposiciones que de ellas emanen. Para efectos de la identificación, se deberá de observar lo siguiente: Verificar la identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar copia de dicha documentación. Solicitar información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario y, en su caso, exhiban documentación oficial que permita identificarlo, si ésta obrare en su poder; en caso contrario, declarará que no cuenta con ella. Para los casos en que se establezca una relación de negocios. Solicitar información sobre su actividad u ocupación. Por otra parte, se prohíbe liquidar o pagar actos u operaciones mediante el uso de efectivo, sea moneda nacional, divisas o metales preciosos la transmisión de dominio o constitución de derechos de cualquier naturaleza sobre los títulos representativos de partes sociales o acciones de personas morales por un valor igual o superior al equivalente a tres mil doscientas diez veces el salario mínimo vigente en el Distrito federal ($225, m.n.), al día en que se realice el pago o se cumpla la obligación. MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21

21 Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo. Los corredores públicos deberán de observar lo dispuesto en el inciso a) del apartado B, cuando en la realización de avalúos sobre los bienes respectivos utilicen la fe pública MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST /02/ /02/ de 21