EL PAPEL DE LAS AUDITORÍAS LEGALES EN LA PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES

Transcripción

1 EL PAPEL DE LAS AUDITORÍAS LEGALES EN LA PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES UNA HERRAMIENTA PARA LA MEJORA REAL Alfonso Masoliver Macaya Director General de AUDELCO AUDELCO Auditoría de Riesgos Laborales Ferraz, 3 2º MADRID

2 1ª Entidad Autorizada para la realización de Auditorías del Sistema de Prevención con ámbito NACIONAL (Resolución de )

3 CONCEPTO DE AUDITORÍA. ART. 30 RD 604/2006 Artículo 30. Concepto, contenido, metodología y plazo. 1. La auditoria es un instrumento de gestión que persigue reflejar la imagen fiel del sistema de prevención de riesgos laborales de la empresa, valorando su eficacia y detectando las deficiencias que puedan dar lugar a incumplimientos de la normativa vigente para permitir la adopción de decisiones dirigidas a su perfeccionamiento y mejora.

4 CONCEPTO DE AUDITORÍA. ART. 30 RD 604/ , la auditoria llevará a cabo un análisis sistemático, documentado y objetivo del sistema de prevención, que incluirá los siguientes elementos: Comprobar cómo se ha realizado la evaluación de riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de duda Comprobar que el tipo y planificación de las actividades preventivas se ajusta a la normativa general y específica Analizar la adecuación entre procedimientos y medios requeridos y disponibles. d) En función de todo lo anterior, valorar la integración de la prevención en el sistema general de gestión de la empresa, y valorar la eficacia del sistema de prevención

5 Gestión de la Prevención y Auditoría SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA PRL ILO-OSH 2001 MEJORA CONTINUA Revisión por la dirección Auditoría Política Control y acción correctora Planificación Implantación y funcionamiento

6 QUÉ NO ES (O NO DEBE SER)? UN TRÁMITE UN EXAMEN UNA INSPECCIÓN UNA TRAMPA UNA CERTIFICACIÓN

7 QUÉ ES (O DEBE SER)? UNA HERRAMIENTA DE MEJORA UNA AYUDA AL SERVICIO DE PREVENCIÓN UNA REFERENCIA PARA LA DIRECCIÓN UNA GARANTÍA FRENTE A TERCEROS UNA OPORTUNIDAD PARA INTEGRAR

8 UTILIDAD DE LA AUDITORÍA Factores de que depende Dos posturas Mero trámite legal o imagen

9 Contenido de la auditoría (Enero 2008) 1. Política Preventiva 1.1 Política Preventiva 1.2 Plan de Prevención 1.3. Registros y control de los registros 2. Liderazgo y Organización Preventiva 2.1. Liderazgo de la estructura de mando. Funciones y Responsabilidades 2.2. Recursos preventivos 3. Planificación de la Prevención 3.1. Evaluación de riesgos 3.2. Objetivos y Planificación de la Actividad Preventiva 4. Consulta y participación 5. Información y formación de los trabajadores 6. Control operativo de los riesgos 6.1. Normas y procedimientos de seguridad 6.2. Inspecciones de seguridad. Observaciones preventivas 6.3. Revisión de equipos e instalaciones. Equipos de trabajo Señalización 6.5. Equipos de protección individual (EPI s) 6.6. Control de sustancias peligrosas 6.7. Coordinación de actividades empresariales 6.8 Seguridad en obras de construcción 7. Preparación ante emergencias 8. Control periódico de los factores ambientales 9 Vigilancia de la salud 10. Investigación, registro y comunicación de accidentes

10 Solicitud Auditoría La Auditoría de Prevención Designación Auditor Jefe (AJ) Designación Representante del Auditado (RA) Solicitud Documentación Básica del Sistema Recopilación y envío información básica Análisis Documentación Básica Notificación equipo auditor Programa de auditoría Realización de la auditoría (Trabajo de campo) Informe Auditoría Sistema de Corrección y Cierre de No Adecuaciones Propuesta de medida correctora Aceptación propuesta Implantación medida correctora Auditoría de Verificación Emitido en ausencia de No Adecuaciones Mayores NO Alguna No Adecuación? SI Adecuado? SI NO Informe de Cierre de la No Adecuación

11 NO ADECUACIONES Falta de cumplimiento de uno de los requisitos del sistema de prevención, entendiendo por tales los establecidos en la normativa sobre prevención de riesgos laborales y los establecidos en la política y normativa interna de prevención de la empresa. MAYOR: La ausencia o no aplicación sistemática de un requisito del sistema, en toda o una parte importante de la organización, de la cual pueda derivarse una situación de riesgo grave o una baja eficacia preventiva. MENOR: La ausencia o no aplicación puntual o limitada de un requisito del sistema que no suponga una disminución sustancial de la eficacia preventiva o una situación de riesgo grave.

12 Informe de NO ADECUACIÓN

13 CONTENIDO DEL INFORME DE AUDITORÍA (Art. 31) a) Identificación de la persona o entidad auditora y del equipo auditor. b) Identificación de la empresa auditada. c) Objeto y alcance de la auditoria. d) Fecha de emisión del informe de auditoria. e) Documentación que ha servido de base a la auditoria, incluida la información recibida de los representantes de los trabajadores, que se incorporará al informe. f) Descripción sintetizada de la metodología empleada para realizar la auditoria y, en su caso, identificación de las normas técnicas utilizadas. g) Descripción de los distintos elementos auditados y resultado de la auditoria en relación con cada uno de ellos. h) Conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevención y sobre el cumplimiento por el empresario de las obligaciones establecidas en la normativa de prevención de riesgos laborales. i) Firma del responsable de la persona o entidad auditora.

14 DOCUMENTACIÓN GENERADA EN EL PROCESO DE AUDITORIA Informe de Auditoría Informe de Observaciones Informes de No Adecuación (INA) HIPOTETIC Auditoría del Sistema de Prevención de Riesgos Laborales OBSERVACIONES DEL A UDITOR Ref. EXXXX-02 Certificado de Empresa Auditada Marca Audelco de Empresa Auditada

15 Reformas EFECTUADAS. RD 604/2006 Fijado el momento de la primera auditoría (30.4) Dentro de los 12 meses posteriores a la planificación de la actividad preventiva Periodicidad auditoría en función del riesgo (30.4) Empresas Anexo 1, cada dos años Resto cada cuatro años Cuando lo requiera la Autoridad Laboral Participación de los trabajadores (30.5) Definido contenido del informe (31.2) Corrección de No Adecuaciones (31.4) Auditar todas las actividades (31 bis) Independencia (32.2) Auditorías voluntarias (33 bis)

16 CONTENIDO DE LA AUDITORÍA (Art. 30) Un análisis de la documentación Un análisis de campo Una evaluación de la adecuación del sistema de prevención a la normativa de prevención de riesgos laborales Unas conclusiones sobre la eficacia del sistema de prevención

17 AUDITORIAS VOLUNTARIAS (Art. 33 bis) 1., las empresas podrán someter con carácter voluntario su sistema de prevención al control de una auditoria o evaluación externa Las auditorías voluntarias del sistema de prevención realizadas por las empresas que se ajusten a lo establecido en los artículos 30, apartados 2, 3 y 5, 31, 31 bis, 32 y 33 de este real decreto serán tenidas en cuenta en los programas a que se refiere el artículo 5.3 de la Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales

18 ELEMENTOS CLAVE DE LA AUDITORÍA LEGAL INDEPENDENCIA CONTROL ADMINISTRATIVO CONOCIMIENTO DE LA MATERIA PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES RESPONSABILIDAD

19 INDEPENDENCIA Art RSP «2. Las personas físicas o jurídicas que realicen la auditoría del sistema de prevención de una empresa no podrán mantener con la misma vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, distintas a las propias de su actuación como auditoras,. Del mismo modo, tales personas no podrán realizar para la misma o distinta empresa actividades de coordinación de actividades preventivas, ni actividades en calidad de entidad especializada para actuar como servicio de prevención, ni mantener con estas últimas vinculaciones comerciales, financieras o de cualquier otro tipo, con excepción de las siguientes: a) El concierto de la persona o entidad auditora con uno o más servicios de prevención ajenos para la realización de actividades preventivas en su propia empresa. b) El contrato para realizar la auditoría del sistema de prevención de un empresario dedicado a la actividad de servicio de prevención ajeno».

20 CONTROL ADMINISTRATIVO Art. 33 RSP: Las personas o entidades especializadas que pretendan desarrollar la actividad de auditoría del sistema de prevención habrán de contar con la autorización de la Autoridad laboral competente.., Capítulo II de la ORDEN DE 27 de junio de 1997 Inspección de Trabajo y Seguridad Social

21 CONOCIMIENTO DE LA MATERIA Diccionario de la RAE 1. Acción y efecto de conocer. 4. Noción, saber o noticia elemental de algo. Legislación No menos de 12 Leyes y 97 Reales decretos desde 1995 Formación específica Licenciatura Técnico Superior en PRL

22 PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES Art. 30 RSP. CONCEPTO, CONTENIDO, METODOLOGÍA Y PLAZO La auditoría deberá ser realizada de acuerdo con las normas técnicas establecidas o que puedan establecerse y teniendo en cuenta la información recibida de los trabajadores. Art. 31 RSP. INFORME DE AUDITORÍA El informe de auditoría deberá reflejar los siguientes aspectos: Documentación que ha servido de base a la auditoría, incluida la información recibida de los representantes de los trabajadores, que se incorporará al informe.

23 RESPONSABILIDAD INFRACCIÓN GRAVE (Art LISOS): «25. Incumplir las obligaciones derivadas de actividades correspondientes a las personas o entidades que desarrollen la actividad de auditoria del sistema de prevención de las empresas, de acuerdo con la normativa aplicable.» INFRACCIÓN MUY GRAVE (Art LISOS): «13. La alteración o el falseamiento, por las personas o entidades que desarrollen la actividad de auditoria del sistema de prevención de las empresas, del contenido del informe de la empresa auditada.»

24 RESULTADOS EN AUDITORÍAS REALIZADAS 2006/2007. Muestra: 307 auditorías 2006/2007 Nº TOTAL DE INAs INAs MAYORES INAs MENORES

25 RESULTADOS EN AUDITORÍAS REALIZADAS 2006/2006 MUESTRA: 307 AUDITORÍAS REALIZADAS EN EMPRESAS PERTENECIENTES A 12 SECTORES DE ACTIVIDAD SECTOR Industrias Banca Refino de petróleo y tratamiento de combustibles nucleares Industria química Siderometalúrgica y otros productos minerales Hostelería Fabricación de vehículos de motor y material ferroviario Producción y distribución de energía eléctrica y agua Construcción Transportes Servicios Otros Nº AUDITORÍAS TOTAL: 12 SECTORES AUDITORÍAS

26 INFORMES DE NO ADECUACIÓN EMITIDOS POR ÁREA DE GESTIÓN (Muestra: 307 auditorías) 1. Documentación del sistema. Plan de prevención 1.1 Política Preventiva 1.84% 1.2 Plan de Prevención..7.36% 1.3 Registro y control de los registros.0.26% 2. Liderazgo y Organización Preventiva 2.1. Liderazgo.Funciones y Responsabilidades % 2.2. Recursos Preventivos % 3. Planificación de la prevención 3.1. Evaluación de riesgos Objetivos y Planificación Actividad Preventiva % 4. Comunicación, Consulta y participación % 7. Control periódico de los factores ambientales..6.36% 8. Control Periódico de los factores ambientales % 9. Vigilancia de la salud % 10. Investigación, registro y comunicación de accidentes % 5. Información y formación de los trabajadores % 6. Control Operativo de los riesgos 6.1. Normas y procedimientos de seguridad % 6.2. Inspecciones seguridad % 6.3. Revisión de equipos e instalaciones % 6.4. Señalización % 6.5. Equipos de protección individual (EPI s) % 6.6. Control de sustancias peligrosas % 6.7 Coordinación de actividades % 6.8 Seguridad en obras de construcción.1.37% Total INAS emitidos INAS mayores (12.35%) INAS menores (87.65%)

27 INFORMES DE NO ADECUACIÓN MAYOR EMITIDOS POR ÁREA DE GESTIÓN (Muestra: 307 auditorías, 235 INAs Mayores) AREAS DE GESTIÓN % INAS Orden Mayores 1 Objetivos y Planificación de la Actividad Preventiva % 2 Información y Formación de los trabajadores 14.89% 3 Vigilancia de la salud 14.04% 4 Plan de Prevención 12.34% 5 Preparación ante emergencias 10.64% 6 Revisión de equipos e instalaciones. Equipos de trabajo 6.81% 6 Evaluación de riesgos 6.81% 7 Coordinación de actividades empresariales 5.53% 8 Recursos Preventivos 3.40% 9 Liderazgo de la estructura. Funciones y Responsabilidades 2.98% 10 Inspecciones de seguridad. Observaciones preventivas 1.70% 11 Comunicación, consulta y participación 1.28% 11 Control periódico de los factores ambientales 1.28% 12 Normas y procedimientos de seguridad 0.85% 12 Equipos de protección individual (EPI s) 0.85% 12 Seguridad en obras de construcción 0.85%

28 Aspectos más débiles de los sistemas de PRL Pobre planificación Poca formación o mal orientada Evaluaciones incompletas Vigilancia de la salud aislada. Muy incipiente Integración. Ausencia de mecanismos prácticos de coordinación

29 SELLO AUDELCO EMPRESA AUDITADA