LINEAMIENTOS DE MEJORA Y SIMPLIFICACIÓN REGULATORIA INTERNA

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1 CAMINOS Y PUENTES FEDERALES DE INGRESOS Y SERVICIOS CONEXOS DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS LINEAMIENTOS DE MEJORA Y SIMPLIFICACIÓN REGULATORIA NOVIEMBRE 2014 SUBDIRECCIÓN DE CAPITAL HUMANO Y DESARROLLO ORGANIZACIONAL

2 ÍNDICE PÁGINA I. INTRODUCCIÓN 2 II. OBJETIVO 3 III. DEFINICIONES 4 IV. FUNDAMENTO LEGAL 6 V. INTEGRACIÓN DEL COMITÉ 7 VI. FACULTADES DE LOS INTEGRANTES 8 VII. FUNCIONES DEL COMITÉ 9 VIII. DE LA OPERACIÓN DEL COMITÉ 10 IX. PROCESO DE SIMPLIFICACIÓN REGULATORIA 11 TRANSITORIOS 17 ANEXO 1 ANEXO 2 1

3 I. INTRODUCCIÓN El Plan Nacional de Desarrollo (PND), establece en la estrategia Implementar una mejora regulatoria integral y como línea de acción Fortalecer la convergencia de la Federación con los otros órdenes de gobierno, para impulsar una agenda común de mejora regulatoria que incluya políticas de revisión normativa, de simplificación y homologación nacional de trámites, así como medidas para facilitar la creación y escalamiento de empresas, fomentando el uso de herramientas electrónicas. Consolidar mecanismos que fomenten la cooperación regulatoria entre países. Derivado del PND, el Programa para un Gobierno Cercano y Moderno (PGCM) en su Objetivo 4: Mejorar la gestión pública gubernamental en la APF, establece que la mejora de la gestión gubernamental consiste en transformar el funcionamiento de las dependencias y entidades de la APF, a través de la mejora en la prestación de bienes y servicios a la población, el incremento en la eficiencia de su operación mediante la simplificación de sus procesos y normas; el mejor aprovechamiento de los recursos, la eficiencia de los procesos vinculados a las contrataciones que realiza el Estado; así como el incremento en el desempeño de los servidores públicos. Para tal efecto se determinó en la Estrategia 4.5 Simplificar la regulación que rige a las dependencias y entidades para garantizar la eficiente operación del gobierno. En este orden de ideas, es indispensable contar con un marco normativo que permita la eficiente ejecución de los procesos de las dependencias y entidades y evite que éste se convierta en un obstáculo o entorpezca la operación cotidiana del gobierno. También resulta imperativo contar con servidores públicos profesionales, comprometidos y productivos, orientados a una nueva cultura de servicio a la sociedad, que den credibilidad, estabilidad y eficiencia al gobierno. Por lo antes expuesto, se elaboran los presentes Lineamientos orientados a establecer los mecanismos y herramientas para instrumentar las estrategias y líneas de acción antes descritas. 2

4 II. OBJETIVO Establecer y aplicar el proceso de Mejora Regulatoria Interna, mediante revisiones periódicas que permitan simplificar las normas internas y las que tengan impacto en el ciudadano, que contribuyan a mejorar el marco normativo vigente, así como la eficiencia de los procesos para garantizar la transparencia y certeza jurídica que se requieren para propiciar una gestión eficiente y eficaz. 3

5 III. DEFINICIONES Abrogar: Supresión total de la vigencia y por lo tanto de la obligatoriedad de un ordenamiento jurídico. Áreas Emisoras: Las unidades administrativas de CAPUFE facultadas para diseñar, elaborar, proponer y/o, impulsar la emisión de regulación interna, o bien de modificar, derogar o adicionar las normas existentes. Calidad Regulatoria: Conjunto de criterios de una regulación suficiente y adecuada, que al seguir un proceso de análisis, diseño, consulta, difusión y evaluación, cumple con los objetivos para los que se creó, brinda certeza jurídica y propicia una gestión eficiente y eficaz. CAPUFE, Entidad u Organismo: Caminos y Puentes Federales de Ingresos y Servicios Conexos. Cargas Administrativas: Son los tiempos, unidades de esfuerzo y documentos necesarios para realizar un proceso, procedimiento o trámite gubernamental. Certeza Jurídica: Elemento fundamental de todo sistema jurídico, que consiste en la suficiencia y difusión del marco normativo vigente, para tener plena seguridad sobre qué disposiciones aplican a cada caso concreto y poder predecir qué tratamiento tendrá cada situación en la realidad, desde su inicio y hasta su fin. COMERI ó Comité: Comité de Mejora Regulatoria Interna de CAPUFE. CPEII: Coordinación de Planeación, Evaluación e Información Institucional. Derogar: Privación parcial de los efectos de un ordenamiento jurídico, esto es se concluye la vigencia de algunos de sus preceptos. Disposiciones: Cualquier precepto, instrucción, mandato, pauta, canon o medida derivada o prevista dentro de un documento normativo. Documento Normativo o Regulación: Cualquier ordenamiento, instrumento o documento que independientemente de su denominación, genera obligaciones o acciones para los servidores públicos, los ciudadanos, los particulares, las instituciones o sus unidades administrativas. Eliminación: Consiste en la reducción del marco normativo interno para contar con el estrictamente necesario e indispensable para una gestión eficiente, dando de baja normas que no se justifiquen, que se dupliquen y que no sean eficaces. 4

6 MAAG: Manual Administrativo de Aplicación General. Mejora de las normas internas: La mejora de las normas internas tiene como objetivo garantizar que el marco normativo permita la eficiente ejecución de los procesos del Organismo, generalmente una regulación tiene como uno de los propósitos fundamentales restringir o incentivar conductas deseadas. Normas Internas: Documentos normativos u ordenamientos emitidos por cada institución, que independientemente de su denominación o nombre regulan su operación y funcionamiento, tanto en el ámbito de su gestión administrativa, como para el ejercicio y desarrollo de sus facultades, atribuciones o tareas sustantivas. Normas Internas Administrativas: Son las normas internas que rigen a las instituciones en las materias de recursos humanos y servicio profesional de carrera, financieros, materiales y servicios generales, tecnologías de la información y comunicaciones, transparencia y archivos, adquisiciones, obras públicas, auditoría y control interno. Normas Internas Sustantivas: Son las normas internas que rigen los servicios, procedimientos o tramites que brinda la institución conforme a sus facultades y atribuciones, esto es, las normas que rigen sus tareas sustantivas, su razón de ser. Estas normas determinan entre otros la manera en que se organizan, distribuyen y asignan funciones entre sus áreas y servidores públicos para que la institución alcance sus metas o compromisos institucionales. Normateca Interna: Es una herramienta, que funciona como un portal o sistema electrónico para la difusión y consulta de acuerdos, normas, reglamentos, lineamientos y demás disposiciones de aplicación general en el Organismo. PGCM: Programa para un Gobierno Cercano y Moderno Proyecto normativo: Es el documento que elabora, actualiza o reforma el área emisora, que seguirá el proceso de simplificación regulatoria. SCHDO: Subdirección de Capital Humano y Desarrollo Organizacional. SFP: Secretaría de la Función Pública. Simplificación Regulatoria: Proceso mediante el cual, las normas internas del Organismo, se someten a una revisión, con la finalidad de mejorar el marco normativo vigente a efecto de hacer más sencillo y menos complicado un proceso administrativo, algunos de sus elementos son el uso de un lenguaje claro, la eliminación de trámites, procedimientos ágiles y sencillos, rediseño de procesos y gestión electrónica. 5

7 IV. FUNDAMENTO LEGAL Ley Federal de las Entidades Paraestatales D.O.F y sus reformas. Reglamento de la Ley Federal de las Entidades Paraestatales D.O.F y sus reformas. Plan Nacional de Desarrollo D.O.F Decreto por el que se aprueba el Programa para un Gobierno Cercano y Moderno D.O.F Acuerdo por el que se instruye a las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como a la Procuraduría General de la República a abstenerse de emitir regulación en las materias que se indican. D.O.F Estatuto Orgánico de Caminos y Puentes Federales Ingresos y Servicios Conexos D.O.F Relación única de la normativa que continuará vigente para Caminos y Puentes Federales de Ingresos y Servicios Conexos, por tratarse de una regulación estrictamente necesaria a que se refiere el Acuerdo Presidencial publicado el 10 de agosto de D.O.F Guía para determinar el Porcentaje de Normas Internas Simplificadas Secretaría de la Función Pública, Enero

8 V. INTEGRACIÓN DEL COMITÉ El Comité de Mejora Regulatoria estará integrado por los siguientes miembros: CARGO PUESTO DERECHO Presidente Director de Administración y Finanzas A Voz y Voto Secretario Ejecutivo Vocales Subdirector de Capital Humano y Desarrollo Organizacional Representante de: Dirección de Operación Dirección de Infraestructura Carretera Secretaría Técnica Coordinación de Planeación, Evaluación e Información Institucional Coordinación de Desarrollo, Análisis Estadístico y Política Tarifaria Coordinación de Delegaciones Coordinación de Comunicación Social A voz A Voz y Voto Asesor Jurídico Asesor Técnico Invitados Director Jurídico Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública (Órgano Interno de Control). Las personas físicas o morales, académicos, servidores públicos, instituciones de investigación o de educación, cámaras, asociaciones, sociedades civiles, redes de expertos o especialistas en los temas o materias a que correspondan las regulaciones materia del COMERI. A Voz y Voto A Voz A Voz 7

9 VI. FACULTADES DE LOS INTEGRANTES PRESIDENTE - Presidir las sesiones del Comité. - Autorizar el Orden del Día de las sesiones ordinarias y extraordinarias. - Instruir al Secretario Ejecutivo para que convoque a las sesiones del Comité. - Coordinar y dirigir las sesiones del Comité y convocar, cuando sea necesario, a sesiones extraordinarias. - Emitir su voto de calidad en caso de empate o no llegar a un acuerdo. SECRETARIO EJECUTIVO - Proponer el programa anual de sesiones ordinarias al Comité para su aprobación en la primera sesión del año. - Convocar a las sesiones ordinarias y en su caso, a extraordinarias con previa autorización del Presidente. - Elaborar el Orden del Día y la lista de los asuntos a tratar en cada sesión y someterlo a consideración del Presidente, y enviar los anexos de la convocatoria a los miembros del Comité e invitados. - Recabar y presentar los documentos de apoyo necesarios para los asuntos tratados en el Comité. - Preparar la lista de asistencia de cada sesión y recabar las firmas correspondientes. - Elaborar el acta de cada sesión y someterla a consideración de los miembros del Comité para comentarios y firma. - Llevar un registro de los acuerdos del Comité y dar seguimiento al cumplimiento de los mismos. - Resguardar la documentación inherente al funcionamiento del Comité. - Recibir los comentarios, propuestas y opiniones de los proyectos normativos de regulación interna que se presenten para dictamen al Comité. - Las demás funciones que le encomiende el Presidente o el Comité en pleno. VOCALES - Emitir su opinión y votar sobre asuntos que trate el Comité. - Suscribir las actas, votos y acuerdos en los que conste su participación. - Enviar al Secretario Ejecutivo los documentos de los asuntos que a su juicio deban tratarse en el pleno del Comité con cinco días hábiles de anticipación para reuniones ordinarias y dos días hábiles para las extraordinarias. 8

10 ASESOR JURÍDICO - Brindar asesoraría jurídica sobre los asuntos que se traten en las sesiones del Comité, atendiendo a las facultades que tenga conferidas y en el ámbito de su competencia. ASESOR TÉCNICO - Orientar, opinar y comentar sobre los asuntos que se traten en las sesiones del Comité, en el ámbito de su competencia. INVITADOS - Enviar al Secretario Ejecutivo los documentos de los asuntos que a su juicio deban tratarse en el pleno del Comité con cinco días hábiles de anticipación para reuniones ordinarias y dos días hábiles para las extraordinarias. - Analizar el Orden del Día y la documentación de apoyo necesaria para los asuntos a tratar en la reunión. - Pronunciar al Comité los comentarios y propuestas que sirvan de apoyo para que los miembros puedan deliberar sobre los asuntos. VII. FUNCIONES DEL COMITÉ - Acordar y coordinar acciones de mejora de las disposiciones, a efecto de contribuir a su calidad regulatoria, la reducción de cargas administrativas y al logro de los objetivos institucionales. - Revisar de forma continua y programada, con la participación de las áreas emisoras competentes, todo el marco normativo interno vigente, para asegurar su calidad regulatoria y la disminución efectiva de cargas administrativas innecesarias, buscando su estandarización y congruencia con los objetivos institucionales y las facultades y atribuciones conferidas a la institución. - Analizar y dictaminar con base en los criterios de calidad regulatoria todos los proyectos normativos observando atributos de eficacia, eficiencia, consistencia y claridad. - Discutir y recomendar cambios o modificaciones a las disposiciones de carácter general que inciden en la gestión interna de CAPUFE, y cuya emisión, reforma o abrogación sea competencia de otras instituciones o áreas normativas de la Administración Pública Federal. - Difundir todas las disposiciones vigentes y los proyectos normativos, a través de la Normateca Interna, así como llevar a cabo acciones que garanticen la publicación íntegra de la regulación vigente en dicho medio. 9

11 - Aprobar la simplificación de las normas una vez que se haya realizado la revisión de normas internas y determinación de las que serán eliminadas, mejoradas, actualizadas o en su caso, las de nueva creación. - Aprobar en su caso, los procedimientos específicos para recibir y dictaminar los proyectos normativos. - Designar al Enlace para la actualización del inventario de normas con el propósito de que éste efectué el registro, en los medios y con los procedimientos que determine la SFP. - Aprobar las reglas de operación de la Normateca Interna. - Designar el enlace para administrar la Normateca Interna quien será el encargado de concentrar las normas que emitan las unidades administrativas, mantener actualizado el inventario de normas; así como verificar periódicamente su vigencia. - Integrar Grupos de Trabajo para el diagnóstico, análisis, simplificación y mejora de las disposiciones internas, y - Las demás que le encomiende el Director General de CAPUFE. VIII. DE LA OPERACIÓN DEL COMITÉ - En caso de ausencia, los miembros titulares podrán designar suplentes, mediante escrito dirigido al Secretario Ejecutivo, quienes serán servidores públicos de nivel jerárquico inmediato inferior al del miembro al que suplan. - Para llevar a cabo las sesiones, se requerirá la presencia de su Presidente o suplente y de la mitad más uno de sus miembros. En ausencia del Presidente o su suplente, las reuniones no podrán llevarse a cabo. - Las decisiones y acuerdos se tomarán por mayoría de votos de los miembros presentes y, en caso de empate, el Presidente tendrá voto de calidad. - En cada sesión se levantará un acta que deberá ser firmada señalando el sentido del acuerdo tomado por los participantes. - El Comité sesionará por lo menos cuatro veces al año y de manera extraordinaria a convocatoria de su Presidente o del Secretario Ejecutivo, previa propuesta de cualquiera de los miembros. 10

12 - El calendario de sesiones ordinarias para el siguiente ejercicio fiscal se aprobará en la primera sesión ordinaria del año. - La convocatoria se remitirá por el Secretario Ejecutivo a los miembros e invitados mediante documento impreso o por correo electrónico señalando el lugar, fecha y hora de celebración de la sesión acompañada de la Orden del Día, lista de asuntos a tratar y documentos de apoyo. - La convocatoria deberá notificarse a los miembros e invitados con una anticipación no menor de dos días hábiles a la celebración de la sesión ordinaria. Tratándose de sesiones extraordinarias, el plazo será de un día hábil de anticipación. - Las sesiones podrán llevarse a cabo de manera presencial, virtual o ambas, a través de videoconferencia u otros medios similares que permitan analizar, plantear y discutir en tiempo real, los asuntos de la sesión y sus alternativas de solución. - El Secretario Ejecutivo elaborará y remitirá a los miembros del Comité y a los invitados correspondientes, el proyecto de acta a más tardar 10 días hábiles posteriores a la fecha de la celebración de la sesión a fin de emitir su opinión y comentarios. IX. PROCESO DE SIMPLIFICACIÓN REGULATORIA Para instrumentar la simplificación regulatoria, se deben ejecutar las siguientes acciones: 1.- Revisión de normas internas y determinación de las que serán eliminadas o mejoradas: Consiste en identificar normas internas duplicadas u obsoletas, así como las que inciden directamente en el desempeño de procesos, a fin de eliminarlas o mejorarlas. 2.- Revisión periódica de normas internas: Para contar con un marco normativo interno confiable y eficaz, se revisarán periódicamente las disposiciones a fin de identificar aquella regulación que sea susceptible de mejorar y que sean contempladas en el Programa de Trabajo Anual implementado por el Comité. Para tal efecto, se deben considerar los siguientes aspectos: a) Identificar las Áreas Emisoras que cuentan con atribuciones para emitir normas. b) Identificar las normas que inciden directamente en el desempeño de los procesos, con la finalidad de mejorarlas y hacer más agiles los procesos. 11

13 c) Considerar que una norma es duplicada cuando: - Se encuentra repetida en el inventario de normas internas - Cuando regula aquello que ya está normado en otro(s) instrumento(s), salvo que esté regulado a un nivel más operativo y específico. d) Considerar que una norma es obsoleta : - Si se contrapone con alguna otra del marco normativo vigente; - Cuando dejó de subsistir la razón o situación que motivó su emisión; - Si genera cargas administrativas innecesarias; - Cuando regula un procedimiento inexistente en el Organismo; - Si el procedimiento que regula se modificó, pero la disposición no se actualizó; cuando regula actividades sin ninguna utilidad; y si regula actividades que no tienen vinculación con los objetivos planteados por el Organismo. e) Obtener un historial de las normas internas, revisar y evaluar: porqué fue emitida?, qué problema pretendía resolver?, qué intención tenía su emisión?, cuándo fue la última vez que se aplicó?, con qué frecuencia se aplica?, qué áreas o personas en concreto aplican o deben seguir la regulación?, cuál es su estado actual?, cómo medir los efectos o resultados que ha generado?, qué pasaría si se abroga? f) Hacer una evaluación de la misma sobre el problema para el que se emitió la regulación, Cuál es su estado actual? ya se resolvió? cómo se está atendiendo? habría otras formas de resolverlo o atenderlo? cómo se podrían los efectos o resultados que ha generado la regulación en los últimos años? qué nos arrojaría dicha medición? qué pasaría si abrogamos la regulación? qué problemas surgirían? Cómo podríamos mitigar o administrar esos problemas? De una encuesta anónima a quienes operan o están sujetos a la regulación, Qué opinan los usuarios de la regulación?, Qué creen que pasaría si se elimina?, que beneficios les ha producido la regulación g) Revisar los datos obtenidos y con base en los resultados determinar la abrogación de la norma o comprometer (con meta, plazo y responsable), su rediseño, actualización o acciones de mejora. 3.- Eliminación de las normas internas: Una vez identificada la normativa repetida, así como aquella que obstaculiza o entorpece la consecución de resultados y el logro de objetivos, es decir, la normativa obsoleta, innecesaria y duplicada se procederá a llevar a cabo su abrogación. 12

14 Para tal efecto, se debe considerar los siguientes aspectos: a) Identificar cual fue el medio por el cual entró en vigor la norma, el cual puede ser a través de publicación en Diario Oficial de la Federación, acuerdo colegiado (COMERI,COCODI, Junta de Gobierno o equivalente), oficio-circular, publicación en página de Internet, pagina web institucional, o cualquier otro medio de difusión que haya determinado el Organismo. b) Difundir la baja de la norma entre los usuarios de la misma. c) Cambiar de espacio físico en la Normateca Interna a su apartado de Disposiciones Internas Abrogadas. 4.- Mejora de normas internas: Revisar bajo criterios de calidad regulatoria las normas existentes, observando atributos de eficacia, eficiencia, consistencia y claridad, contribuyendo a la reducción efectiva de cargas administrativas innecesarias, simplificando procesos y mejorando la gestión pública. Para tal efecto, se debe realizar lo siguiente: a) Determinar las modificaciones que se realizarán a la norma. b) Analizar y ponderar si se justifica su vigencia, si genera cargas administrativas y si es innecesaria o dificulta su cumplimiento. c) Verificar el cumplimiento de los siguientes criterios de calidad regulatoria: Eficaz: Cuando su contenido es el apropiado para alcanzar los objetivos para el que fue creado. Eficiente: Cuando los beneficios que genera son mayores a los costos que implica su cumplimiento y estos últimos están justificados y son razonables. Consistente: Cuando su estructura y contenido están estandarizados y sus disposiciones son congruentes con el marco normativo vigente. Claro: Cuando está escrito de forma sencilla y precisa, para que sea fácilmente entendible. Coherente: La norma no es redundante ni contradictoria, implica la identificación respecto a si la norma es congruente con el resto de actuaciones y objetivos de las políticas públicas y regulaciones relacionadas. 13

15 Justificación empírica: Que la existencia de la norma, esté justificada por criterios empíricos, es decir su aplicación se encuentra fundada en la experiencia o en la práctica que proporciona conocimiento o habilidad para hacer algo. Transferencia del conocimiento: Permite la transferencia de competencias y conocimiento tácito al explícito es decir, retoma los conocimientos individuales existentes y los formaliza para su aplicación general y futura. Rendición de cuentas: La norma incluye una rendición de cuentas clara, permite dar seguimiento a las acciones y define las consecuencias de su incumplimiento. Delimita responsabilidades: En la norma que determinan claramente los órganos responsables de la ejecución y control de las medidas incluidas en la misma. Genera valor para los procesos: La norma regula actividades con valor añadido para el proceso es decir, no es necesaria su modificación ya que no regula actividades sin valor agregado para la ejecución del proceso. 5.- Actualización del inventario de normas: A través de la actualización de normas se identificará la situación que guarda, así como las modificaciones de las que ha sido objeto, lo anterior con el propósito de contar con un inventario actualizado sobre la regulación interna que rige al Organismo. Se actualizará el inventario a solicitud de las áreas emisoras mediante oficio cuando ocurra alguno de los siguientes movimientos: alta, cancelación, eliminación, actualización de denominación, contenido o ambas: Tipo de movimiento Descripción del movimiento Estatus de la norma una vez realizado el movimiento Alta Normas internas que están Vigente vigentes en la institución, que cumplen con los criterios de lo que es una norma interna pero que no están registradas en el inventario. Cancelación Registros que se localizan en el inventario pero que en realidad corresponden a la denominación de un trámite, o bien, a la de una norma externa, o es un registro duplicado. Cancelada 14

16 Eliminación Actualización Norma que se tiene registrada en el inventario, pero ya no ésta vigente y por tanto no se aplica en la institución, es decir la norma ya está abrogada. Norma vigente, que cambio su denominación, o bien se mantiene igual pero se modificó su contenido. Eliminada Vigente Ver ANEXO 1 Procedimiento para la Elaboración y Emisión de Normas Internas Administrativas y Sustantivas. 6.- Difusión del inventario de normas: Difundir el marco normativo interno vigente que rige la operación y funcionamiento del Organismo a través de la Normateca Interna, como una fuente de información confiable y actualizada para brindar certeza jurídica a los usuarios, contribuyendo en la transparencia y rendición de cuentas. Para tal efecto, se debe realizar lo siguiente: a) Difundir las normas internas vigentes, señalando la clasificación de cada una de ellas (administrativa o sustantiva) en la Normateca Interna debiendo cumplir con los siguientes requisitos mínimos: Estar en Internet, ser de libre y fácil acceso para los servidores públicos y la ciudadanía en general. Estar vinculados a la Normateca Federal, con la finalidad de poder acceder a este a través de ambos medios. Ser administrado preferentemente por la Unidad de Asuntos Jurídicos, nombrando un enlace institucional y un enlace operativo, designados por la Oficialía Mayor o equivalente. Contener el marco normativo interno vigente del Organismo. Contar con un mecanismo automatizado y de búsqueda sencilla para que los usuarios puedan localizar las disposiciones. Incluir datos de los servidores públicos responsables de administrar y operar el portal de la Normateca Interna. Contar con un módulo para la inscripción de usuarios que deseen recibir notificación periódica de las actualizaciones normativas en su correo electrónico. Contar con un buzón de consultas a través del cual los usuarios soliciten ayuda en la búsqueda de la normatividad de su interés. 15

17 b) El área administradora del portal de difusión será la encargada de concentrar las normas que emitan las unidades administrativas, mantener actualizado el inventario de normas, así como de verificar periódicamente su vigencia conforme a lo siguiente: Los textos publicados deben estar compilados y en formato PDF. Quedaran exceptuadas de la publicación, aquellas disposiciones que se encuentren clasificadas como información reservada, en términos de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Gubernamental. Las normas internas vigentes deberán contener los siguientes rubros de identificación: a) Normas administrativas: - Nombre de la norma - Homoclave - Materia - Fecha de emisión - Fecha de la última actualización - No. de Oficio y fecha en la cual se otorgó determinación en definitiva favorable. b) Normas sustantivas: - Nombre de la norma - Unidad administrativa emisora - Fecha de emisión - Fecha de última actualización. 16

18 TRANSITORIOS PRIMERO.- Los presentes Lineamientos entrarán en vigor un día después de su publicación en la Normateca Interna como disposición vigente, debiéndose dejar debida constancia de dicha situación en los archivos de la Entidad. SEGUNDO.- Se abroga los Lineamientos del Proceso de Calidad Regulatoria de CAPUFE publicado en la Normateca Interna el 23 de julio de TERCERO.- El COMERI deberá actualizar las Reglas de Operación y Administración de la Normateca Interna, dentro de los sesenta días naturales posteriores a la entrada en vigor de estos Lineamientos. En tanto se actualiza las Reglas de Operación y Administración, que se refiere el numeral TERCERO TRANSITORIO de los presentes Lineamientos, se continuarán aplicando las disposiciones emitidas con anterioridad en lo que no se oponga al presente ordenamiento. Cuernavaca, Morelos, a 22 de agosto de EL COMITÉ DE MEJORA REGULATORIA Con fundamento al artículo 63, 64 y 65 del Estatuto Orgánico de Caminos y Puentes Federales de Ingresos y Servicios Conexos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 22 de julio de

19 ANEXO 1 TITULO: PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y EMISIÓN DE NORMAS S ADMINISTRATIVAS Y SUSTANTIVAS UNIDAD ADMINISTRATIVA: COMITÉ DE MEJORA REGULATORIA PAG. 1 DE 2 FECHA: AGOSTO 2014 RESPONSABLE No. ACTIVIDAD CONTROL Unidad Administrativa Subdirección de Capital Humano y Desarrollo Organizacional. 1. Solicita a la Subdirección de Capital Humano y Desarrollo Organizacional, por medio de oficio la emisión, eliminación, fusión o actualización de disposiciones normativas. 2. Recibe solicitud y realiza mesas de trabajo con la Unidad Administrativa para elaborar, eliminar, fusionar o actualizar el documento solicitado. 3. Revisa el impacto o la vinculación que tiene el proyecto normativo respecto a los cambios en los Manuales Administrativos de Aplicación General de la Secretaría de la Función Pública. 4. Elabora el proyecto normativo y lo envía a la Subdirección Jurídica Consultiva y al Órgano Interno de Control para revisión, opinión y comentarios, en un periodo máximo de 5 días hábiles. Oficio Minuta MAAG Oficios Proyecto normativo 5. Recibe a través de oficio las recomendaciones de las Unidades Administrativas mencionadas en la actividad anterior; valida e integra las recomendaciones con los responsables del proyecto normativo. Oficios Proyecto normativo 6. Envía a la Coordinación de Planeación, Evaluación e Información Institucional (CPEII), el proyecto para su difusión en el apartado de proyecto normativo en la Normateca Interna, para la opinión de todos los servidores públicos del Organismo, por un periodo de 5 días hábiles. Oficio Proyecto normativo Coordinación de Planeación, Evaluación e Información Institucional Subdirección de Capital Humano y Desarrollo Organizacional. 7. Recibe y difunde el proyecto normativo y remite a la Subdirección de Capital Humano y Desarrollo Organizacional los comentarios de los servidores públicos del Organismo que se recibieron a través del correo de la Normateca Interna. 8. Recibe, valida e integra los comentarios y recomendaciones con los responsables del proyecto normativo. Es una norma interna administrativa de nueva creación? Si. 9. Envía a la Unidad de Políticas de Mejora de la Gestión Pública (UPMGP) de la SFP para su revisión y dictaminación, mediante oficio y documento anexo. 10. Recibe el dictamen y con base en la resolución del proyecto normativo realiza las acciones correspondientes. Resumen de Correos electrónicos Oficio/ Proyecto normativo Dictamen El dictamen es favorable? Si 11. Realiza en su caso con la Unidad Administrativa responsable del proyecto normativo, las sugerencias emitidas por la Unidad de Políticas de Mejora de la Gestión Pública (UPMGP).

20 ANEXO 1 TITULO: PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y EMISIÓN DE NORMAS S ADMINISTRATIVAS Y SUSTANTIVAS UNIDAD ADMINISTRATIVA: COMITÉ DE MEJORA REGULATORIA PAG. 2 DE 2 FECHA: AGOSTO 2014 RESPONSABLE No. ACTIVIDAD CONTROL Continúa en la actividad 13. No. 12. Elabora oficio y el dictamen que emite la Unidad de Políticas de Mejora de la Gestión Pública (UPMGP) y lo envía a la Unidad Administrativa responsable del proyecto normativo. Dictamen Termina Procedimiento. No. 13. Somete para aprobación del Comité de Mejora Regulatoria Interna (COMERI) el proyecto normativo. Convocatoria/Orden del Día 14. Elabora y envía el acta de la sesión del COMERI y las hojas de registro y autorización para firma del Director General. Acta/Hoja de Registro/ Autorización 15. Envía a la CPEII la disposición autorizada para su publicitación en la Normateca Interna como normatividad vigente. 1.- Oficio 2.- Disposición normativa 3.- Acta 4.- Hoja de Identificación, Registro y Validación de Disposiciones Normativas 5.- Hoja de Autorización Nota: Las normas internas por su naturaleza no serán sujetas de dictaminación por parte de la Unidad de Políticas de Mejora de la Gestión Pública de la SFP. Termina procedimiento

21 ANEXO 1 TITULO: PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y EMISIÓN DE NORMAS S ADMINISTRATIVAS Y SUSTANTIVAS UNIDAD ADMINISTRATIVA: COMITÉ DE MEJORA REGULATORIA PÁGINA: 1 DE 2 FECHA: AGOSTO 2014 UNIDAD ADMINISTRATIVA SUBDIRECCIÓN DE CAPITAL HUMANO Y DESARROLLO ORGANIZACIONAL (SCHDO) COORDINACIÓN DE PLENEACIÓN, EVALUACIÓN E INFORMACIÓN INSTITUCIONAL (CPEII) Inicio Oficio Solicita a la SCHDO, por medio de oficio la emisión, eliminación, fusión o actualización de disposiciones normativas. 1 Minuta Recibe solicitud y realiza mesas de trabajo con la Unidad Administrativa para elaborar, eliminar, fusionar o actualizar el documento solicitado. 2 Resumen de correos electrónicos Recibe y difunde el proyecto normativo y remite a la SCHDO los comentarios de los servidores públicos del Organismo que Se recibieron a través del correo de la Normateca Interna. 7 MAAG Revisan el impacto o la vinculación que tiene el proyecto normativo respecto a los cambios en los MAAG de la SFP. 3 A Oficios/Proyecto normativo Elabora el proyecto normativo y lo envía al Área Jurídica Consultiva y al Órgano Interno de Control para revisión, opinión y comentarios, en un periodo máximo de 5 días hábiles. 4 Oficios/Proyecto normativo Recibe a través de oficio las recomendaciones de las Unidades Administrativas, mensionadas en la actividad anterior; valida e integra las recomendaciones, con los responsables del proyecto normativo. 5 Oficios/Proyecto normativo Envía a la Coordinación de Planeación, Evaluación e Información Institucional (CPEII), el proyecto para su difusión en el apartado de proyecto normativo en la Normateca Interna, para la opinión de todos los servidores públicos del Organismo, por un periodo de 5 días hábiles. 6

22 TITULO: PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y EMISIÓN DE NORMAS S ADMINISTRATIVAS Y SUSTANTIVAS UNIDAD ADMINISTRATIVA: COMITÉ DE MEJORA REGULATORIA PÁGINA: 2 DE 2 FECHA: AGOSTO 2014 SUBDIRECCIÓN DE CAPITAL HUMANO Y DESARROLLO ORGANIZACIONAL (SCHDO) A Recibe, valida e integra los comentarios y recomendaciones con los responsables del proyecto normativo. 8 Es una norma interna administrativa de nueva creación? NO SI Oficio/Proyecto normativo Envía a la Unidad de Políticas de Mejora de la Gestión Pública (UPMGP) de la SFP para su revisión y dictaminación, mediante oficio y documento anexo. 9 Dictamen Recibe el dictamen y con base en la resolución del proyecto normativo realiza las acciones correspondientes. El dictamén es favorable? 10 SI Realiza en su caso con la Unidad Administrativa responsable del proyecto normativo, las sugerencias emitidas por la Unidad de Políticas de Mejora de la Gestión Pública (UPMGP). 11 Convocatoria/Orden del Día Somete para aprobación del Comité de Mejora Regulatoria Interna (COMERI) el proyecto normativo. 13 Acta/Hoja de Autorización Elabora y envía el acta de la sesión del COMERI y las hojas de registro y autorización para firma del Director General. 14 Oficio/Disposición normativa/acta/ Hoja de Identificación, Registro y Validación de Disposiciones Normativas/Hoja de Autorización Envía a la CPEII la disposición autorizada para su publicitación en la normateca interna como normatividad vigente. 15 FIN NO Dictamen Elabora oficio y el dictamen que emite la Unidad de Políticas de Mejora de la Gestión Pública (UPMGP) y lo envía a la Unidad Administrativa responsable del proyecto normativo. 12 FIN

23 ANEXO 2 REGLAS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA NORMATECA ÍNDICE PÁGINA INTRODUCCIÓN 2 OBJETIVO 3 DEFINICIONES 4 CARACTERÍSTICAS FUNCIONALES 5 DISPOSICIONES GENERALES 6 TIPO DE DOCUMENTOS A INTEGRAR 7 INSTRUCCIONES PARA LOS EMISORES 8 PLAZOS Y PUBLICACIÓN 8 FUNCIONES DEL ADMINISTRADOR DE LA NORMATECA 8

24 REGLAS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA NORMATECA INTRODUCCIÓN La Normateca Interna es una herramienta informática para la difusión y consulta de disposiciones de aplicación general en el Organismo que permite a los servidores públicos o usuarios conocer sobre el marco normativo de CAPUFE. La Normateca interna permite: - Consultar a través de la página Web de CAPUFE o Intranet el marco normativo vigente. - Acceder a la Normateca Federal. - Consultar las Leyes Federales Vigentes. - Opinar sobre los proyectos normativos a través del correo electrónico de la Normateca Interna. 2

25 REGLAS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA NORMATECA OBJETIVO Difundir el marco normativo interno vigente que rige la operación y funcionamiento del Organismo, a través de una fuente de información confiable y actualizada de normas administrativas y sustantivas a fin de que los usuarios realicen consultas con certeza jurídica y facilite su correcta aplicación, contribuyendo así a la transparencia y rendición de cuentas en la gestión pública. 3

26 REGLAS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA NORMATECA DEFINICIONES Digitalización: Transformación de documentos físicos o electrónicos a imágenes digitales para su visualización instantánea desde cualquier equipo de cómputo. Disposiciones Normativas: Políticas, lineamientos, acuerdos, normas, procedimientos, instrucciones operativas, circulares, formatos, oficios, reglamentos, así como criterios, metodologías, instructivos, directivas, reglas, manuales y otras disposiciones de naturaleza análoga a los anteriores, para regular la operación y funcionamiento interno de sus unidades administrativas en las materias objeto de estos criterios generales, estén o no publicadas en el Diario Oficial de la Federación. Módulo de Proyectos Normativos: El espacio ubicado en la Intranet dentro de la Normateca Interna de CAPUFE, en donde los emisores podrán proponer proyectos de disposiciones a la Normateca, o bien de su actualización o derogación. Normateca Federal: Página de Internet de la Secretaría de la Función Pública, que contiene las disposiciones administrativas y legislativas federales vigentes, así como los proyectos de disposiciones. Normateca Interna: Página de Internet o Intranet de CAPUFE, que contendrá las disposiciones normativas internas vigentes, así como los proyectos de disposiciones. Unidades Administrativas: Áreas de la Entidad que integran CAPUFE conforme a su Estatuto Orgánico. Usuarios: Unidades administrativas o servidores públicos que integran CAPUFE, particularmente los que requieran consultar alguna disposición normativa para el cumplimiento de sus atribuciones, desarrollo de sus funciones. 4

27 REGLAS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA NORMATECA CARACTERISTICAS FUNCIONALES La Normateca Interna cuenta con: 1. Índice y resumen de las disposiciones que contiene la fecha de inicio de su vigencia y las características generales de su aplicación. 2. Apartado para la publicación de proyectos normativos el cual incluye: a) Propuesta de disposición b) Resumen ejecutivo c) Sustento jurídico d) Fecha prevista de su publicación e inicio vigencia 3. Apartados específicos para localizar el tipo de disposición de que se trate: a) Disposiciones Internas de CAPUFE b) Lineamientos de Operación de la Normateca Interna c) Informe de Actas y Seguimiento al Programa del COMERI d) Disposiciones Derogadas 5

28 REGLAS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA NORMATECA DISPOSICIONES GENERALES 1. La Normateca Interna es el único medio oficial para difundir las disposiciones normativas internas de CAPUFE, será de aplicación obligatoria, incluyendo los formatos que las complementan como anexos. 2. El Secretario Ejecutivo del COMERI enviará en forma inmediata la normatividad sancionada y aprobada, a la Gerencia de Seguimiento y Supervisión. 3. Las disposiciones normativas se publicarán en la Normateca Interna, un día antes de entrar en vigor. 4. El titular de cada Dirección de Área o Coordinación, será responsable de planear y programar las modificaciones normativas que requerirá su área de competencia, con el fin de que se realice su publicación. 5. El representante de cada Dirección de Área o Coordinación designado para formar parte del COMERI, será responsable de realizar las siguientes funciones: a) Fungir como Enlace entre la Dirección de Área o Coordinación, para todos los asuntos relacionados con la Normateca Interna. b) Verificar que la normatividad de su área se publique en la forma y plazos que se hayan estipulado en las sesiones del COMERI. c) Reportar en forma inmediata a la Gerencia de Seguimiento y Supervisión, las inconsistencias u omisiones detectadas respecto de la publicación de disposiciones normativas. d) Dar seguimiento a los reportes de inconsistencias u omisiones normativas hasta su regularización. 6

29 REGLAS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA NORMATECA TIPO DE DOCUMENTOS A INTEGRAR Documento Acuerdos Circulares Criterios Formatos Instructivo Lineamientos Manuales Metodologías Normas Oficio Otras de Naturaleza Análoga Políticas Reglamento Reglas Descripción Resoluciones tomadas por dos o más personas que orientan la toma de decisiones. Comunicación o aviso que da a conocer instrucciones específicas de observancia obligatoria para los sujetos determinados. Norma para juzgar, opinar o estimar la verdad o discernimiento en una acción. Documentos estructurados con espacios específicos para ser llenados con información y datos según se requiera. Precepto de orden que deberá seguirse para lograr ciertos resultados deseados. Son ordenamientos o directrices a seguir dentro de procesos administrativos. Documento que contiene las nociones generales y específicas a seguir en el desarrollo de una acción, proceso, operación, etc. Método o conjunto de pasos que se deberá seguir para realizar una actividad, según criterios y principios previamente desarrollados y aprobados. Regla o modelo a seguir en la realización de un proceso. Comunicado oficial de curso interno o externo que contiene las señales o instrucciones para el curso de un proceso determinado. Todas aquellas disposiciones orientadas a la consecución de un comportamiento hacia el interior de una Institución y de aplicación interinstitucional. Criterios de acción, que norman y simplifican los criterios de toma de decisión. Compendio de preceptos, reglas o fases de observancia obligatoria para las sujetos determinados. Disposiciones que integran un reglamento y que su ejecución obedece a una secuencia o precepto que se compara con eventos de la misma naturaleza. 7

30 REGLAS DE OPERACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LA NORMATECA INTRUCCIONES PARA EMISORES 1. Todas las disposiciones que se quieran expedir, deberán publicarse como proyectos normativos en la Normateca Interna para ser analizadas y opinadas por los usuarios. 2. Los proyectos normativos serán enviados en archivo electrónico al Secretario Ejecutivo del COMERI, con la solicitud de publicar el proyecto de disposición normativa, anexando copia de la Hoja de Identificación y Registro probatoria de que el documento ha sido validado. PLAZOS Y PUBLICACIÓN 1. La Gerencia de Seguimiento y Supervisión comunicará al emisor y a la Subdirección de Capital Humano y Desarrollo Organizacional la disposición, dentro de los cinco días hábiles posteriores a su recepción, cuando el proyecto normativo no cumpla con los estándares requeridos para su publicación. 2. Los emisores deberán revisar con regularidad las disposiciones incorporadas en la Normateca, a fin de garantizar su actualización y vigencia. 3. Los Proyectos de Disposiciones Normativas permanecerán con tal carácter por lo menos cinco días hábiles para la recepción del comentario. 4. Las disposiciones autorizadas se incorporarán a la Normateca Interna con las siguientes características: a) Documento en archivo electrónico en formato PDF (Portable Document Format). b) Habilitadas para copia o extracción de contenido e impresión. FUNCIÓN DEL ADMINISTRADOR DE LA NORMATECA 1. Supervisar el funcionamiento de la Normateca en sus aspectos técnicos y vigilará que las disposiciones aprobadas por el COMERI, cumplan con los tiempos y formas establecidas en las Reglas de Operación. 8